亚太股份：2016年度独立董事述职报告2017-03-31
浙江亚太机电股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
作为浙江亚太机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，2016
年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独
立董事工作制度》等相关规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董
事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2016
年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2016 年度，积极参加公司董事会和股东大会，自觉履行独立董事职责，现
场参加公司董事会 2 次，以通讯形式参加公司董事会 8 次。期间，列席股东大会，
认真倾听股东及代表意见及建议，深入了解他们的希望和要求，获取资料，掌握
情况，为履行职责，维护股东利益创造条件；参加董事会会议，会前主动开展调
查研究工作，认真审阅会议相关材料，掌握会议所需有关情况和信息，为董事会
决策做了准备工作，会上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，
为董事会的正确、科学决策发挥了独立董事的作用；同时以谨慎的态度形式表决
权，维护全体股东合法权益，特别是中小股东的合法权益。
本年度，公司董事会和股东大会召开召集的程序符合法定程序，重大经营决
策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对提交董事会
的全部议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况
会议日期 会议名称 事项内容 意见类型
1、 关于公司符合非公开发行股票条件的议案
2、 关于公司非公开发行股票方案的议案
3、 关于公司本次非公开发行股票事项涉及关联交
易的议案
2016 年 1 月 19 日 五届二十五次董事会 同意
4、 关于公司非公开发行股票预案的议案
5、关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分
析报告的议案
6、关于公司与特定对象签订《2016 年非公开发行 A
股之附条件生效的股份认购协议》的议案
7、关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次
非公开发行股票相关事宜的议案
8、 关于前次募集资金使用情况报告的议案
9、关于提请股东大会批准亚太集团就本次非公开发
行免于发出收购要约的议案
10、关于制定公司《未来三年（2016-2018 年）股东
分红回报规划》的议案
11、关于调整募投项目投资结构及投资进度的议案
12、关于召开公司 2016 年第一次临时股东大会的议
案
1、2015 年度董事会工作报告
2、2015 年度总经理工作报告
3、2015 年度报告全文及摘要
4、2015 年度财务决算报告
5、2015 年度利润分配预案
6、2016 年度财务预算报告
7、2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告
8、2015 年度内部控制自我评价报告
9、关于预计 2016 年度日常关联交易事项的议案
10、关于续聘公司 2016 年度审计机构的议案
11、关于确认公司董事、监事及高级管理人员 2015
年度薪酬的预案
12、内部控制规则落实自查表
13、关于向银行申请综合授信额度的议案
14、关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财
2016 年 3 月 14 日 五届二十七次董事会 同意
务指标的影响及公司采取措施的议案
15、公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人
员关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报填补措
施的承诺的议案
16、关于修改《公司章程》的议案
17、关于修订《股东大会议事规则》的议案
18、关于修订《董事会议事规则》的议案
19、关于修订《分红管理制度》的议案
20、关于修订《信息披露管理制度》的议案
21、关于修订《募集资金管理办法》的议案
22、关于修订《董事会专门委员会实施细则》的议案
23、关于修订《内部审计管理制度》的议案
24、关于投资设立重庆子公司的议案
25、关于拟购买土地资产的议案
26、关于召开 2015 年度股东大会的议案
2016 年 4 月 24 日 五届二十八次董事会 1、关于与关联方共同投资设立合资公司的议案 同意
1、关于提名公司第六届董事会候选人的议案
2016 年 5 月 10 日 五届三十次董事会 同意
2、关于公司第六届董事会独立董事津贴的议案
3、关于召开 2016 年度第二次临时股东大会的议案
1、关于选举公司第六届董事会董事长的议案
2、关于选举公司第六届董事会副董事长的议案
3、关于聘任公司总经理的议案
2016 年 5 月 26 日 六届一次董事会 4、关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案 同意
5、关于聘任公司董事会秘书的议案
6、关于聘任公司内审负责人的议案
7、关于聘任公司证券事务代表的议案
1、2016 年半年度报告全文及摘要
2016 年 8 月 24 日 六届三次董事会 同意
2、2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
1、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
2016 年 12 月 4 日 六届五次董事会 2、关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资 同意
金的议案
三、日常沟通情况
2016 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，对公司进行了多次现场
考察，也与公司高管分别进行了交流，了解公司的经营和财务状况；并通过电话
和邮件等方式与公司其他董事、高管保持密切联系，及时获知公司重大事项的进
展情况，掌握公司的运行动态；同时，密切关注外部环境及市场变化对公司的影
响，利用自身的专业知识和实践经验，有针对性地为公司的发展战略、投资决策、
内部管理等工作提出自己的意见和建议。
四、年报编制沟通情况
在公司 2016 年度报告编制和披露过程中认真听取公司管理层对全年经营情
况和重大事项进展情况的汇报，了解掌握 2016 年度报告审计工作安排及审计工
作进展情况，仔细审阅相关资料，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确
保审计报告全面、真实地反映公司情况。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、审议董事会议案。严格按照有关法律、法规、《公司章程》和《独立董事
工作细则》的规定履行职责，对于需董事会审议的各个议案，在对所提供的议案
材料和有关介绍进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。在发
表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。
2、监督公司的治理活动。深入了解公司生产经营，与管理层保持良好沟通。
并在必要时发表独立意见，积极有效的履行了自己的职责，对公司治理相关活动
进行持续监督。
3、监督公司信息披露工作。持续关注公司信息披露工作，对规定信息的及
时披露进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权
益。报告期内公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《中小企业板块上市公
司特别规定》和《公司信息披露事务管理制度》的有关规定真实、准确、及时完
整地进行信息披露。
4、注重学习相关法律法规。积极学习相关法律法规和规章制度，推动公司
治理体系建设，完善公司内部控制制度，切实加强对投资者权益的保护能力，形
成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
六、培训和学习情况
为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用，积极参加公司组织的各种培训，
认真学习中国证监会、浙江证监局和深圳证券交易所的有关规定和文件，关注公
司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建立及执行情况、董事会决议执行情
况和募集资金的使用情况，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险
防范提供更好的意见和建议，同时切实加强对公司及投资者权益的保护能力。
七、其他事项
报告期内未有提议召开董事会，提议解聘会计师事务所或独立聘请外部审计
机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
邮箱：yuxl@zju.edu.cn
2017 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规的规定和要求，
发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建
议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护公司和股东合法权益。
独立董事：俞小莉
二○一七年三月三十一日
浙江亚太机电股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
作为浙江亚太机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，2016
年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独
立董事工作制度》等相关规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董
事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2016
年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2016 年度，积极参加公司董事会和股东大会，自觉履行独立董事职责，现
场参加公司董事会 1 次，以通讯形式参加公司董事会 11 次。期间，列席股东大
会，认真倾听股东及代表意见及建议，深入了解他们的希望和要求，获取资料，
掌握情况，为履行职责，维护股东利益创造条件；参加董事会会议，会前主动开
展调查研究工作，认真审阅会议相关材料，掌握会议所需有关情况和信息，为董
事会决策做了准备工作，会上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建
议，为董事会的正确、科学决策发挥了独立董事的作用；同时以谨慎的态度形式
表决权，维护全体股东合法权益，特别是中小股东的合法权益。
本年度，公司董事会和股东大会召开召集的程序符合法定程序，重大经营决
策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对提交董事会
的全部议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况
会议日期 会议名称 事项内容 意见类型
1、 关于公司符合非公开发行股票条件的议案
2、 关于公司非公开发行股票方案的议案
3、 关于公司本次非公开发行股票事项涉及关联交
易的议案
2016 年 1 月 19 日 五届二十五次董事会 同意
4、 关于公司非公开发行股票预案的议案
5、关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分
析报告的议案
6、关于公司与特定对象签订《2016 年非公开发行 A
股之附条件生效的股份认购协议》的议案
7、关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次
非公开发行股票相关事宜的议案
8、关于前次募集资金使用情况报告的议案
9、关于提请股东大会批准亚太集团就本次非公开发
行免于发出收购要约的议案
10、关于制定公司《未来三年（2016-2018 年）股东
分红回报规划》的议案
11、关于调整募投项目投资结构及投资进度的议案
12、关于召开公司 2016 年第一次临时股东大会的议
案
1、2015 年度董事会工作报告
2、2015 年度总经理工作报告
3、2015 年度报告全文及摘要
4、2015 年度财务决算报告
5、2015 年度利润分配预案
6、2016 年度财务预算报告
7、2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告
8、2015 年度内部控制自我评价报告
9、关于预计 2016 年度日常关联交易事项的议案
10、关于续聘公司 2016 年度审计机构的议案
11、关于确认公司董事、监事及高级管理人员 2015
年度薪酬的预案
12、内部控制规则落实自查表
13、关于向银行申请综合授信额度的议案
14、关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财
2016 年 3 月 14 日 五届二十七次董事会 同意
务指标的影响及公司采取措施的议案
15、公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人
员关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报填补措
施的承诺的议案
16、关于修改《公司章程》的议案
17、关于修订《股东大会议事规则》的议案
18、关于修订《董事会议事规则》的议案
19、关于修订《分红管理制度》的议案
20、关于修订《信息披露管理制度》的议案
21、关于修订《募集资金管理办法》的议案
22、关于修订《董事会专门委员会实施细则》的议案
23、关于修订《内部审计管理制度》的议案
24、关于投资设立重庆子公司的议案
25、关于拟购买土地资产的议案
26、关于召开 2015 年度股东大会的议案
2016 年 4 月 24 日 五届二十八次董事会 1、关于与关联方共同投资设立合资公司的议案 同意
1、关于提名公司第六届董事会候选人的议案
2016 年 5 月 10 日 五届三十次董事会 同意
2、关于公司第六届董事会独立董事津贴的议案
3、关于召开 2016 年度第二次临时股东大会的议案
1、关于选举公司第六届董事会董事长的议案
2、关于选举公司第六届董事会副董事长的议案
3、关于聘任公司总经理的议案
2016 年 5 月 26 日 六届一次董事会 4、关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案 同意
5、关于聘任公司董事会秘书的议案
6、关于聘任公司内审负责人的议案
7、关于聘任公司证券事务代表的议案
1、2016 年半年度报告全文及摘要
2016 年 8 月 24 日 六届三次董事会 同意
2、2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
1、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
2016 年 12 月 4 日 六届五次董事会 2、关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资 同意
金的议案
三、日常沟通情况
2016 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，对公司进行了多次现场
考察，也与公司高管分别进行了交流，了解公司的经营和财务状况；并通过电话
和邮件等方式与公司其他董事、高管保持密切联系，及时获知公司重大事项的进
展情况，掌握公司的运行动态；同时，密切关注外部环境及市场变化对公司的影
响，利用自身的专业知识和实践经验，有针对性地为公司的发展战略、投资决策、
内部管理等工作提出自己的意见和建议。
四、年报编制沟通情况
在公司 2016 年度报告编制和披露过程中认真听取公司管理层对全年经营情
况和重大事项进展情况的汇报，了解掌握 2016 年年度报告审计工作安排及审计
工作进展情况，仔细审阅相关资料，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以
确保审计报告全面、真实地反映公司情况。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、审议董事会议案。严格按照有关法律、法规、《公司章程》和《独立董事
工作细则》的规定履行职责，对于需董事会审议的各个议案，在对所提供的议案
材料和有关介绍进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。在发
表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。
2、监督公司的治理活动。深入了解公司生产经营，与管理层保持良好沟通。
并在必要时发表独立意见，积极有效的履行了自己的职责，对公司治理相关活动
进行持续监督。
3、监督公司信息披露工作。持续关注公司信息披露工作，对规定信息的及
时披露进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权
益。报告期内公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《中小企业板块上市公
司特别规定》和《公司信息披露事务管理制度》的有关规定真实、准确、及时完
整地进行信息披露。
4、注重学习相关法律法规。积极学习相关法律法规和规章制度，推动公司
治理体系建设，完善公司内部控制制度，切实加强对投资者权益的保护能力，形
成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
六、培训和学习情况
为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用，积极参加公司组织的各种培训，
认真学习中国证监会、浙江证监局和深圳证券交易所的有关规定和文件，关注公
司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建立及执行情况、董事会决议执行情
况和募集资金的使用情况，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险
防范提供更好的意见和建议，同时切实加强对公司及投资者权益的保护能力。
七、其他事项
报告期内未有提议召开董事会，提议解聘会计师事务所或独立聘请外部审计
机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
邮箱：solumy_77@163.com
2017 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规的规定和要求，
发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建
议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护公司和股东合法权益。
独立董事：黄曼行
二○一七年三月三十一日
浙江亚太机电股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
作为浙江亚太机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，2016
年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独
立董事工作制度》等相关规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董
事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2016
年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2016 年度，积极参加公司董事会和股东大会，自觉履行独立董事职责，现
场参加公司董事会 1 次，以通讯形式参加公司董事会 5 次。期间，列席股东大会，
认真倾听股东及代表意见及建议，深入了解他们的希望和要求，获取资料，掌握
情况，为履行职责，维护股东利益创造条件；参加董事会会议，会前主动开展调
查研究工作，认真审阅会议相关材料，掌握会议所需有关情况和信息，为董事会
决策做了准备工作，会上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，
为董事会的正确、科学决策发挥了独立董事的作用；同时以谨慎的态度形式表决
权，维护全体股东合法权益，特别是中小股东的合法权益。
本年度，公司董事会和股东大会召开召集的程序符合法定程序，重大经营决
策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对提交董事会
的全部议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况
会议日期 会议名称 事项内容 意见类型
1、关于选举公司第六届董事会董事长的议案
2、关于选举公司第六届董事会副董事长的议案
3、关于聘任公司总经理的议案
2016 年 5 月 26 日 六届一次董事会 4、关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案 同意
5、关于聘任公司董事会秘书的议案
6、关于聘任公司内审负责人的议案
7、关于聘任公司证券事务代表的议案
1、2016 年半年度报告全文及摘要
2016 年 8 月 24 日 六届三次董事会 同意
2、2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
1、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
2016 年 12 月 4 日 六届五次董事会 2、关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资 同意
金的议案
三、日常沟通情况
2016 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，对公司进行了多次现场
考察，也与公司高管分别进行了交流，了解公司的经营和财务状况；并通过电话
和邮件等方式与公司其他董事、高管保持密切联系，及时获知公司重大事项的进
展情况，掌握公司的运行动态；同时，密切关注外部环境及市场变化对公司的影
响，利用自身的专业知识和实践经验，有针对性地为公司的发展战略、投资决策、
内部管理等工作提出自己的意见和建议。
四、年报编制沟通情况
在公司 2016 年度报告编制和披露过程中认真听取公司管理层对全年经营情
况和重大事项进展情况的汇报，了解掌握 2016 年度报告审计工作安排及审计工
作进展情况，仔细审阅相关资料，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确
保审计报告全面、真实地反映公司情况。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、审议董事会议案。严格按照有关法律、法规、《公司章程》和《独立董事
工作细则》的规定履行职责，对于需董事会审议的各个议案，在对所提供的议案
材料和有关介绍进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。在发
表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。
2、监督公司的治理活动。深入了解公司生产经营，与管理层保持良好沟通。
并在必要时发表独立意见，积极有效的履行了自己的职责，对公司治理相关活动
进行持续监督。
3、监督公司信息披露工作。持续关注公司信息披露工作，对规定信息的及
时披露进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权
益。报告期内公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《中小企业板块上市公
司特别规定》和《公司信息披露事务管理制度》的有关规定真实、准确、及时完
整地进行信息披露。
4、注重学习相关法律法规。积极学习相关法律法规和规章制度，推动公司
治理体系建设，完善公司内部控制制度，切实加强对投资者权益的保护能力，形
成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
六、培训和学习情况
为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用，积极参加公司组织的各种培训，
认真学习中国证监会、浙江证监局和深圳证券交易所的有关规定和文件，关注公
司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建立及执行情况、董事会决议执行情
况和募集资金的使用情况，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险
防范提供更好的意见和建议，同时切实加强对公司及投资者权益的保护能力。
七、其他事项
报告期内未有提议召开董事会，提议解聘会计师事务所或独立聘请外部审计
机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
邮箱：qym@apg.cn
2017 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规的规定和要求，
发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建
议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护公司和股东合法权益。
独立董事：钱一民
二○一七年三月三十一日
浙江亚太机电股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
作为浙江亚太机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，2016
年度，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立
董事工作制度》等相关规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事
作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2016 年
度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2016 年度，积极参加公司董事会和股东大会，自觉履行独立董事职责，现
场参加公司董事会 1 次，以通讯形式参加公司董事会 5 次。期间，列席股东大会，
认真倾听股东及代表意见及建议，深入了解他们的希望和要求，获取资料，把握
情况，为履行职责，维护股东利益创造条件；参加董事会会议，会前主动开展调
查研究工作，认真审阅会议相关材料，掌握会议所需有关情况和信息，为董事会
决策做了准备工作，会上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，
为董事会的正确、科学决策发挥了独立董事的作用；同时以谨慎的态度形式表决
权，维护全体股东合法权益，特别是中小股东的合法权益。
本年度，公司董事会和股东大会召开召集的程序符合法定程序，重大经营决
策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对提交董事会
的全部议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况
会议日期 会议名称 事项内容 意见类型
1、 关于公司符合非公开发行股票条件的议案
2、 关于公司非公开发行股票方案的议案
3、 关于公司本次非公开发行股票事项涉及关联交
2016 年 1 月 19 日 五届二十五次董事会 易的议案 同意
4、 关于公司非公开发行股票预案的议案
5、关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分
析报告的议案
6、关于公司与特定对象签订《2016 年非公开发行 A
股之附条件生效的股份认购协议》的议案
7、关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次
非公开发行股票相关事宜的议案
8、 关于前次募集资金使用情况报告的议案
9、关于提请股东大会批准亚太集团就本次非公开发
行免于发出收购要约的议案
10、关于制定公司《未来三年（2016-2018 年）股东
分红回报规划》的议案
11、关于调整募投项目投资结构及投资进度的议案
12、关于召开公司 2016 年第一次临时股东大会的议
案
1、2015 年度董事会工作报告
2、2015 年度总经理工作报告
3、2015 年度报告全文及摘要
4、2015 年度财务决算报告
5、2015 年度利润分配预案
6、2016 年度财务预算报告
7、2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告
8、2015 年度内部控制自我评价报告
9、关于预计 2016 年度日常关联交易事项的议案
10、关于续聘公司 2016 年度审计机构的议案
11、关于确认公司董事、监事及高级管理人员 2015
年度薪酬的预案
12、内部控制规则落实自查表
13、关于向银行申请综合授信额度的议案
14、关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财
2016 年 3 月 14 日 五届二十七次董事会 同意
务指标的影响及公司采取措施的议案
15、公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人
员关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报填补措
施的承诺的议案
16、关于修改《公司章程》的议案
17、关于修订《股东大会议事规则》的议案
18、关于修订《董事会议事规则》的议案
19、关于修订《分红管理制度》的议案
20、关于修订《信息披露管理制度》的议案
21、关于修订《募集资金管理办法》的议案
22、关于修订《董事会专门委员会实施细则》的议案
23、关于修订《内部审计管理制度》的议案
24、关于投资设立重庆子公司的议案
25、关于拟购买土地资产的议案
26、关于召开 2015 年度股东大会的议案
2016 年 4 月 24 日 五届二十八次董事会 1、关于与关联方共同投资设立合资公司的议案 同意
1、关于提名公司第六届董事会候选人的议案
2016 年 5 月 10 日 五届三十次董事会 2、关于公司第六届董事会独立董事津贴的议案 同意
3、关于召开 2016 年度第二次临时股东大会的议案
三、日常沟通情况
2016 年度，利用参加董事会、股东大会的机会，对公司进行了多次现场考察，
也与公司高管分别进行了交流，了解公司的经营和财务状况；并通过电话和邮件
等方式与公司其他董事、高管保持密切联系，及时获知公司重大事项的进展情况，
掌握公司的运行动态；同时，密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，利用
自身的专业知识和实践经验，有针对性地为公司的发展战略、投资决策、内部管
理等工作提出自己的意见和建议。
四、董事会专门委员会工作情况
2016 年度，作为董事会薪酬与考核委员会主任委员、选举提名委员会委员
及战略发展委员会委员对公司聘任高级管理人员及改善薪酬考核方法提出了一
些合理化建议，对公司董事（非独立董事）、高级管理人员在 2016 年度的工作表
现进行了评价，并根据公司的实际情况，对公司发展规划提出积极的建设性意义。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、审议董事会议案。严格按照有关法律、法规、《公司章程》和《独立董事
工作细则》的规定履行职责，对于需董事会审议的各个议案，在对所提供的议案
材料和有关介绍进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。在发
表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。
2、监督公司的治理活动。深入了解公司生产经营，与管理层保持良好沟通。
并在必要时发表独立意见，积极有效的履行了自己的职责，对公司治理相关活动
进行持续监督。
3、监督公司信息披露工作。持续关注公司信息披露工作，对规定信息的及
时披露进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权
益。报告期内公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《中小企业板块上市公
司特别规定》和《公司信息披露事务管理制度》的有关规定真实、准确、及时完
整地进行信息披露。
4、注重学习相关法律法规。积极学习相关法律法规和规章制度，推动公司
治理体系建设，完善公司内部控制制度，切实加强对投资者权益的保护能力，形
成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
六、培训和学习情况
为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用，积极参加公司组织的各种培训，
认真学习中国证监会、浙江证监局和深圳证券交易所的有关规定和文件，关注公
司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建立及执行情况、董事会决议执行情
况和募集资金的使用情况，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险
防范提供更好的意见和建议，同时切实加强对公司及投资者权益的保护能力。
七、其他事项
报告期内未有提议召开董事会，提议解聘会计师事务所或独立聘请外部审计
机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
邮箱：Yunliu46@126.com
以上是本人在 2016 年度履行职责情况的汇报。希望公司在新一届董事会领
导下，在新的一年里更加稳健经营，规范运作，增强公司盈利能力，使公司持续、
稳定、健康地发展，以优异业绩回报广大投资者。
独立董事：刘匀
二○一七年三月三十一日
