广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
广东海大集团股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人薛华、主管会计工作负责人田丽及会计机构负责人(会计主管人
员)杨少林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 4,003,598,841.52 3,524,106,228.55 13.61%
归属于上市公司股东的净利润（元） 39,209,968.14 12,547,064.77 212.50%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
36,532,913.51 10,232,194.89 257.04%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 425,881,911.34 25,347,968.49 1,580.14%
基本每股收益（元/股） 0.03 0.01 200.00%
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.01 200.00%
加权平均净资产收益率 0.78% 0.29% 0.49%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 9,016,580,614.51 8,184,667,625.29 10.16%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,045,890,328.80 5,000,608,576.55 0.91%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -172,927.28
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,233,162.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -271,291.19
减：所得税影响额 1,024,496.61
少数股东权益影响额（税后） 87,392.29
合计 2,677,054.63 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
3
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 18,556 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
广州市海灏投资
境内非国有法人 59.23% 910,589,359 0 质押 173,000,000
有限公司
广发证券资管－
浦发银行－广发
资管海大投资 1 境内非国有法人 2.29% 35,260,788 0
号集合资产管理
计划
挪威中央银行－
境外法人 1.93% 29,623,381 0
自有资金
中央汇金资产管
境内非国有法人 1.12% 17,187,600 0
理有限责任公司
中国对外经济贸
易信托有限公司
境内非国有法人 0.98% 15,100,689 0
－淡水泉精选 1
期
魁北克储蓄投资
境外法人 0.94% 14,517,492 0
集团
淡水泉（北京）
投资管理有限公
境内非国有法人 0.87% 13,414,803 0
司－淡水泉成长
基金 1 期
新华人寿保险股
份有限公司－分
境内非国有法人 0.70% 10,757,606 0
红－个人分红
-018L-FH002 深
鼎晖投资咨询新
加坡有限公司－
境外法人 0.67% 10,333,644 0
鼎晖稳健成长 A
股基金
平安信托有限责 境内非国有法人 0.66% 10,198,482 0
4
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任公司－投资精
英之淡水泉
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广州市海灏投资有限公司 910,589,359 人民币普通股 910,589,359
广发证券资管－浦发银行－广发
资管海大投资 1 号集合资产管理计 35,260,788 人民币普通股 35,260,788
划
挪威中央银行－自有资金 29,623,381 人民币普通股 29,623,381
中央汇金资产管理有限责任公司 17,187,600 人民币普通股 17,187,600
中国对外经济贸易信托有限公司
15,100,689 人民币普通股 15,100,689
－淡水泉精选 1 期
魁北克储蓄投资集团 14,517,492 人民币普通股 14,517,492
淡水泉（北京）投资管理有限公司
13,414,803 人民币普通股 13,414,803
－淡水泉成长基金 1 期
新华人寿保险股份有限公司－分
10,757,606 人民币普通股 10,757,606
红－个人分红-018L-FH002 深
鼎晖投资咨询新加坡有限公司－
10,333,644 人民币普通股 10,333,644
鼎晖稳健成长 A 股基金
平安信托有限责任公司－投资精
10,198,482 人民币普通股 10,198,482
英之淡水泉
上述前 10 名股东中，第一名股东为公司控股股东，第二名股东为公司员工持股计划成
上述股东关联关系或一致行动的 立的资产管理计划；第一名与第二名及其他股东不存在关联关系，也不属于一致行动人；
说明 未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人，也未知其他股
东之间是否存在关联关系。
公司控股股东广州市海灏投资有限公司针对公司股票开展了融资融券业务。止于本报告
前 10 名普通股股东参与融资融券
期末，广州市海灏投资有限公司转入融资融券客户信用担保账户股份 97,000,000 股，占
业务情况说明（如有）
所持公司股份的 10.65%，占公司总股本 6.31%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产：期末较期初增加30,915.79%，主要系为衍生金融资产期末公允价
值变动收益增加所致；
2、应收票据：期末较期初减少49.08%，主要系应收票据到期承兑所致；
3、预付款项：期末较期初增加125.64%，主要系公司即将进入生产旺季，为备料而预付的原材料款项增加所致；
5、应收利息：期末较期初增加1221.64%，主要系应收保本型理财产品收益、定期存款利息增加所致；
6、其他应收款：期末较期初增加31.38%，主要系期货保证金占用增加所致；
7、其他流动资产：期末较期初增加261.62%，主要系保本型理财产品增加所致；
8、长期股权投资：期末较期初增加462.76%，主要是本报告期新增投资一家联营企业所致；
9、开发支出：期末较期初减少42.40%，主要是研发项目达到资本化条件转入无形资产所致；
10、短期借款：期末较期初增加48.00%，主要系公司增加短期借款所致；
11、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债：期末较期初增加39.39%，主要系衍生金融工具浮动亏损增加所
致；
12、预收账款：期末较期初增加124.36%，主要系公司即将进入旺季，客户预收款项增加所致；
13、应付职工薪酬：期末较期初减少49.64%，主要系支付2015年度薪酬所致；
14、应付利息：期末较期初增加200.98%，系本报告期计提用于到期支付的债券利息增加所致；
15、长期应付职工薪酬：期末较期初减少72.14%，主要系一年内应支付应付职工薪酬划回短期薪酬所致；
16、其他综合收益：期末较期初减少1051.53%，主要是报告期内人民币升值引起外币报表折算差额减少所致；
17、财务费用：报告期财务费用较上年同期减少55.14%，主要系存款利息收入增加及外币项目汇兑收益增加所致；
18、资产减值损失：报告期资产减值损失较上年同期增加47.63%，主要系应收款项增加，计提坏账准备增加所致；
19、公允价值变动净收益：报告期公允价值变动较上年同期增加168.39%，主要系衍生金融工具浮动盈利增加所致；
20、投资收益：报告期投资收益较上年同期增加658.84%，主要系玉米和豆粕期货套期保值收益增加所致；
21、营业外收入：本期营业外收入较去年同期增加47.63%，主要系政府补助、非流动资产处置损益增加所致；
22、营业外支出：本期营业外支出较去年同期增加119.88%，主要系非流动资产处置损失增加所致；
23、所得税费用：本期所得税费用较去年同期增加141.59%，主要系本期盈利增加，计提的所得税费用增加所致；
24、经营活动产生的现金流量净额本期较去年同期增加1,580.14%，主要系本期因销售收入增长收到的现金增加及因原
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料价格持续走低，用于生产用原材料备货支付的现金减少所致；
25、投资活动产生的现金流量净流出本期较去年同期减少227.93%，主要系本期用于期货套期保值的保证金投入增加所
致；
26、筹资活动产生的现金流量净流入本期较去年同期减少72.52%，主要系本期取得借款收到的现金减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
1、限制性股票与股票期权激励计划
券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
（1）2015 年 3 月 3 日，公司 2015 年第一次临时股东大
2014 年 08 月 27 日 登的《海大集团：限制性股票与股票期
会以特别决议审议通过了《广东海大集团股份有限公司限制
权激励计划（草案）摘要》（公告编号：
性股票与股票期权激励计划》及其摘要、《关于<广东海大集
2014-059）
团股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划实施考核
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
管理办法>的议案》及《关于股东大会授权董事会办理公司
券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议
2015 年 03 月 04 日 登的《广东海大集团股份有限公司 2015
案。
年第一次临时股东大会决议公告》（公告
（2）2015 年 3 月 4 日，公司第三届董事会第十三次会议
编号：2015-011）
审议通过了《关于调整<广东海大集团股份有限公司限制性
股票与股票期权激励计划>限制性股票和股票期权价格、数 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
量及激励对象的议案》，因员工离职、自愿放弃本次股权激 券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
励权利及 2014 年半年度权益分配事项，公司限制性股票与 登的《广东海大集团股份有限公司关于
股票期权的激励对象调整为 459 名，尚未授予的限制性股票 2015 年 03 月 05 日 调整公司<限制性股票与股票期权激励
调整为 1,439.5 万股，授予价格调整为 5.64 元；股票期权数 计划>限制性股票和股票期权价格、数量
量调整为 1,042.5 万份，行权价格调整为 11.41 元。2015 年 及激励对象的公告》（公告编号：
3 月，公司完成了限制性股票及股票期权的授予登记工作。 2015-014）
（3）2016 年 2 月 25 日，公司第三届董事会第十九次会 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
议审议通过了： 券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
①《关于调整公司限制性股票与股票期权激励计划的权 登的《广东海大集团股份有限公司关于
2015 年 03 月 05 日
益数量、回购价格和行权价格的议案》，因员工离职、实施 向公司<限制性股票与股票期权激励计
2014 年年度及 2015 年半年度权益分派事项，公司激励对象 划>激励对象授予限制性股票与股票期
调整为 420 名；已授予待回购注销限制性股票数量为 59.5 权的公告》（公告编号：2015-015）
万股，已授予且未解锁的限制性股票数量调整为 1,955.8 万 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
股；已授予待注销的股票期权为 151.2 万份，已授予未行权 券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
的股票期权数量调整为 1,308.3 万份；限制性股票回购价格 2016 年 03 月 23 日 登的《广东海大集团股份有限公司关于
调整为 3.86 元，股票期权行权价格调整为 7.98 元。 限制性股票与股票期权授予登记完成的
②《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权 公告》（公告编号：2015-019）
的议案》，激励对象万辉等 39 人因个人原因离职，根据《上
2016 年 02 月 26 日 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
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市公司股权激励管理办法（试行）》、公司《限制性股票与股 券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
票期权激励计划》等的规定及 2015 年第一次临时股东大会 登的《关于调整公司限制性股票与股票
对董事会的授权，同意公司将该激励对象已获授且未解锁的 期权激励计划的权益数量、回购价格和
限制性股票 59.5 万股进行回购注销、对已授予未行权的股 行权价格的公告》（公告编号 2016-005）
票期权 151.2 万份进行注销。 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
（4）2016 年 3 月 26 日，公司第三届董事会第二十次会 券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
议审议通过了《关于限制性股票与股票期权激励计划第一个 2016 年 02 月 26 日 登的《关于回购注销部分限制性股票及
解锁/行权期符合解锁/行权条件的议案》。董事会认为激励对 注销部分股票期权的公告》（公告编号
象所持的限制性股票/股票期权的第一个解锁/行权期的解锁 2016-006）
/行权条件已满足，同意激励对象在规定的解锁/行权期解锁/
行权。本次可上市流通的限制性股票数量为 782.32 万股， 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
占公司截至 2016 年 3 月 31 日总股本 1,537,363,254 股的比 券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
例为 0.51%；本次可行权的股票期权数量为 523.32 万份，占 2016 年 03 月 29 日 登的《关于限制性股票与股票期权激励
公司截至 2016 年 3 月 31 日总股本 1,537,363,254 股的比例 计划第一个解锁/行权期符合解锁/行权
为 0.34%。 条件的公告》（公告编号 2016-021）
2、员工持股计划 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
（1）2014 年 12 月 4 日公司第三届董事会第十一次会议 券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
及 2014 年 12 月 22 日公司 2014 年第四次临时股东大会审议 2014 年 12 月 05 日 登的《<广东海大集团股份有限公司 2014
通过了《关于<广东海大集团股份有限公司 2014 年员工持股 年员工持股计划（草案）>及其摘要》、（公
计划>及其摘要的议案》，同意公司根据相关法律法规的规定 告编号：2015-084）
制定《广东海大集团股份有限公司 2014 年员工持股计划（草 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
案）》及其摘要（以下简称“员工持股计划”）。参加本员工持 券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
2014 年 12 月 05 日
股计划的员工总人数不超过 30 人，其中董事、监事、高级 登的《第三届董事会第十一次会议决议
管理人员 6 人，其他人员不超过 24 人；本次公司员工持股 公告》（公告编号：2015-082）
计划筹集资金总额上限为 1.7 亿元，资金来源为员工自筹，
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
将委托广发证券资产管理（广东）有限公司管理，并全额认
券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
购由其设立的广发资管海大投资 1 号、2 号、3 号集合资产 2014 年 12 月 23 日
登的《2014 年第四次临时股东大会决议
管理计划的次级份额；集合资产管理计划份额上限为 6.8 亿
公告》（公告编号：2015-090）
份，按照 3：1 的比例设立优先级和次级份额。
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
（2）截止 2015 年 3 月 27 日，员工持股计划已通过资产
券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
管理计划在二级市场（包括大宗交易）购买完成对公司股票
2015 年 03 月 30 日 登的《广东海大集团股份有限公司关于
的购买，购买均价 14.98 元/股，购买数量 38,922,581.00 股，
2014 年员工持股计划完成股票购买的公
占公司总股本的比例为 3.59%。
告》（公告编号：2015-022）
（3）2015 年 9 月 30 日，公司发布《关于 2014 年员工持
股计划的提示性公告》，说明了员工持股计划通过资产管理
计划购买的股票解锁及员工持股计划存续期届满后的处置
办法。
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
（4）由于公司 2015 年 6 月实施了 2014 年年度利润分配
券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊
方案，截至本报告期末，公司员工持股计划通过资产管理计 2015 年 09 月 30 日
登的《关于 2014 年员工持股计划的提示
划持有公司股票 54,491,613 股，占公司股本总额的 3.54%。
性公告》（公告编号：2015-067）
本次实际参加员工持股计划的员工有 19 人，其中董事、监
事、高级管理人员 5 人。报告期内，员工持股计划持有人及
持有份额未发生任何变化。
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（5）截止本报告披露日，员工持股计划持有公司股票数
量未发生变化。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
1、薛华先生
保证不利用
实际控制人
的地位损害
海大集团及
海大集团其
他股东的利
益。 2、在作
为海大集团
的实际控制
人期间，薛华
先生保证其
本人及其全
资子公司、控
关于同业竞
股子公司和
争、关联交 2009 年 11 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 薛华 实际控制的 长期 严格履行中
易、资金占用 27 日
公司（除海大
方面的承诺
集团之外）不
在中国境内
外以任何形
式直接或间
接从事与海
大集团主营
业务或者主
营产品相竞
争或者构成
竞争威胁的
业务活动，包
括不在中国
境内外投资、
收购、兼并与
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海大集团主
营业务或者
主要产品相
同或者相似
的公司、企业
或者其他经
济组织。
1、保证不利
用控股股东
的地位损害
海大集团及
海大集团其
他股东的利
益。 2、在广
州海灏作为
海大集团的
控股股东期
间，广州海灏
保证广州海
灏及其全资
子公司、控股
子公司（除海
大集团之外）
和实际控制
关于同业竞
广州市海灏 的公司不在
争、关联交 2009 年 11 月
投资有限公 中国境内外 长期 严格履行中
易、资金占用 27 日
司 以任何形式
方面的承诺
直接或间接
从事与海大
集团主营业
务或者主营
产品相竞争
或者构成竞
争威胁的业
务活动，包括
不在中国境
内外投资、收
购、兼并与海
大集团主营
业务或者主
要产品相同
或者相似的
公司、企业或
者其他经济
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组织。
公司承诺不
为激励对象
依据《广东海
大集团股份
有限公司股
票期权激励
广东海大集 计划（修订 2011 年 5 月
2011 年 04 月
团股份有限 其他承诺 稿）》获得的 11 日至 2016 已履行完毕
19 日
公司 有关权益提 年 5 月 10 日
供贷款以及
其他任何形
式的财务资
助，包括为其
贷款提供担
股权激励承诺 保。
公司承诺不
为激励对象
依据《广东海
大集团股份
有限公司限
制性股票及
广东海大集 2015 年 3 月 4
股票期权激 2014 年 08 月
团股份有限 其他承诺 日至 2019 年 3 严格履行中
励计划》获取 27 日
公司 月3日
有关权益提
供贷款以及
其他形式的
财务资助，包
括为其贷款
提供担保。
现金分红的
具体条件、比
例和期间间
隔：公司实施
现金分红时
广东海大集 须同时满足
2012 年 07 月
其他对公司中小股东所作承诺 团股份有限 分红承诺 下列条件： 长期 严格履行中
24 日
公司 （1）公司该
年度的可分
配利润（即公
司弥补亏损、
提取公积金
后所余的税
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后利润）为正
值； （2）审
计机构对公
司的该年度
财务报告出
具标准无保
留意见的审
计报告；（3）
公司未来十
二个月内无
重大对外投
资计划。 重
大投资计划
是指：公司未
来十二个月
内拟对外投
资、收购资产
或者购买设
备的累计支
出达到或者
超过公司最
近一期经审
计净资产的
30%，且超过
50,000 万元人
民币。 在符
合上述条件
情况下，公司
原则上每年
进行一次现
金分红，公司
董事会可以
在有关法规
允许情况下
根据公司的
盈利状况提
议进行中期
现金分红。
公司原则上
每三年以现
金方式累计
分配的利润
不应少于该
三年实现的
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年均可分配
利润的百分
之三十的。
自 2015 年 7
2015 年 7 月
广州市海灏 月 9 日起半年
2015 年 07 月 9 日至 2016
投资有限公 其他承诺 内不减持其 已履行完毕
09 日 年 1 月 9
司 持有公司的
日
股份。
在作为公司
董事、监事、
高级管理人
员期间，本人
将向公司申
报所持有的
公司的股份
及其变动情
况，在任职期
间每年转让
的股份不超
过本人所持
薛华、许英 有的公司股
灼、江谢武、 份总数的百
商晓君、陆承 分之二十五；
平、李新春、 所持公司股
邓尔慷、麦康 份自公司股
股份减持承 2009 年 11 月
森、齐振雄、 票上市交易 长期 严格履行中
诺 27 日
王静、陈佳、 之日起 1 年内
田丽、陈明 不得转让。本
忠、钱雪桥、 人离职后半
杨少林、黄志 年内，不转让
健 本人所持有
的公司股份，
在申报离任
六个月后的
十二月内通
过证券交易
所挂牌交易
出售公司股
票数量占本
人所持有公
司股票总数
的比例不得
超过 50%。
13
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
20.00% 至 60.00%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
34,555.98 至 46,074.64
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
28,796.65
元）
1、 一季度公司饲料销量同比增长 24.30%，上半年销量应能保持稳定增
长；产品销量增长能扩大公司产品占有率，保证公司规模及营业收入的稳
定增长；
业绩变动的原因说明
2、 饲料主要原材料玉米等大宗农产品价格持续下降和养殖行业效益的
高涨，对饲料产品综合毛利有较大提升作用；
3、 生猪养殖出栏数量的增加，使公司养殖业务盈利能力大幅增长。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资
资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 金额 出金额 收益
动
44,054,16
期货 -2,726,940 861,800.00 0.00 0.00 0.00 -1,865,140 自有资金
3.33
44,054,16
合计 -2,726,940 861,800.00 0.00 0.00 0.00 -1,865,140 --
3.33
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
14
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
15
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东海大集团股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,134,564,922.22 1,167,080,740.39
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
1,944,690.00 6,270.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,020,739.85 11,823,310.90
应收账款 640,218,344.56 556,106,829.85
预付款项 378,490,930.21 167,739,576.18
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,153,968.39 238,640.74
应收股利
其他应收款 142,419,915.08 108,400,039.64
买入返售金融资产
存货 1,707,457,390.97 1,634,550,257.19
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 453,761,436.50 125,478,978.09
流动资产合计 4,468,032,337.78 3,771,424,642.98
非流动资产：
发放贷款及垫款
16
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 275,846,300.00 245,846,300.00
持有至到期投资
长期应收款 9,331,278.91 8,695,405.76
长期股权投资 10,693,293.34 1,900,140.34
投资性房地产 81,963,805.61 78,060,092.88
固定资产 2,813,256,303.86 2,775,885,221.95
在建工程 181,638,385.54 193,400,315.67
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 22,034,362.35 22,301,181.98
油气资产
无形资产 568,305,868.87 545,181,088.49
开发支出 14,766,470.99 25,638,223.01
商誉 177,979,376.80 170,185,371.36
长期待摊费用 109,645,510.86 109,018,120.84
递延所得税资产 139,962,815.30 118,981,159.82
其他非流动资产 143,124,504.30 118,150,360.21
非流动资产合计 4,548,548,276.73 4,413,242,982.31
资产总计 9,016,580,614.51 8,184,667,625.29
流动负债：
短期借款 240,105,018.92 162,228,068.65
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
3,809,830.00 2,733,210.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 670,189,416.58 657,769,284.42
预收款项 1,584,946,438.03 706,441,564.14
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 174,719,369.12 346,922,456.18
应交税费 49,979,023.40 58,895,500.15
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广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 21,137,724.44 7,022,932.76
应付股利 1,278,995.77 1,278,995.77
其他应付款 168,019,605.49 170,800,969.22
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 797,862,492.45 797,087,686.67
其他流动负债 53,748,404.61 43,395,315.43
流动负债合计 3,765,796,318.81 2,954,575,983.39
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,016,739.50 2,016,739.50
长期应付职工薪酬 13,267,572.85 47,596,564.38
专项应付款
预计负债
递延收益 75,922,888.89 72,103,592.22
递延所得税负债 11,578,293.43 11,176,380.93
其他非流动负债
非流动负债合计 102,785,494.67 132,893,277.03
负债合计 3,868,581,813.48 3,087,469,260.42
所有者权益：
股本 1,537,363,254.00 1,537,363,254.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,400,969,393.88 1,393,983,060.65
减：库存股 81,187,800.00 81,187,800.00
其他综合收益 -841,474.97 73,074.15
专项储备
18
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 191,705,158.86 191,705,158.86
一般风险准备
未分配利润 1,997,881,797.03 1,958,671,828.89
归属于母公司所有者权益合计 5,045,890,328.80 5,000,608,576.55
少数股东权益 102,108,472.23 96,589,788.32
所有者权益合计 5,147,998,801.03 5,097,198,364.87
负债和所有者权益总计 9,016,580,614.51 8,184,667,625.29
法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：田丽 会计机构负责人：杨少林
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 468,057,944.24 824,322,589.83
以公允价值计量且其变动计入当
337,040.00 6,270.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 13,716.00 13,716.00
预付款项 14,220,172.55 12,280,330.20
应收利息 1,519,042.49 229,060.28
应收股利
其他应收款 3,418,611,028.22 3,077,939,385.31
存货 121,374.19 357,986.75
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 404,934,589.32 35,247,303.42
流动资产合计 4,307,814,907.01 3,950,396,641.79
非流动资产：
可供出售金融资产 222,500,000.00 192,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款 530,207.50 530,207.50
长期股权投资 1,829,471,253.95 1,781,995,253.75
投资性房地产 56,302,549.87 52,052,379.38
19
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 65,199,802.21 67,558,052.17
在建工程 98,067,413.39 99,184,744.80
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 45,016,731.50 43,894,131.24
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,431,483.65 1,801,567.45
递延所得税资产 5,323,969.22 5,323,969.22
其他非流动资产 34,442,429.00 35,410,403.24
非流动资产合计 2,359,285,840.29 2,280,250,708.75
资产总计 6,667,100,747.30 6,230,647,350.54
流动负债：
短期借款 110,000,000.00 60,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
3,529,900.00 989,080.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,225,833.59 1,816,797.79
预收款项
应付职工薪酬 24,972,944.95 48,675,384.60
应交税费 737,511.17 703,837.64
应付利息 21,137,724.44 7,022,932.76
应付股利 1,278,995.77 1,278,995.77
其他应付款 1,834,875,788.45 1,396,944,692.44
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 797,862,492.45 797,087,686.67
其他流动负债 289,028.29 3,564,693.64
流动负债合计 2,796,910,219.11 2,318,084,101.31
非流动负债：
长期借款
应付债券
20
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,016,739.50 2,016,739.50
长期应付职工薪酬 708,566.00 1,771,415.00
专项应付款
预计负债
递延收益 4,529,083.56 5,349,444.91
递延所得税负债 424,343.63 424,343.63
其他非流动负债
非流动负债合计 7,678,732.69 9,561,943.04
负债合计 2,804,588,951.80 2,327,646,044.35
所有者权益：
股本 1,537,363,254.00 1,537,363,254.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,449,069,437.55 1,443,501,225.20
减：库存股 81,187,800.00 81,187,800.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 191,705,158.86 191,705,158.86
未分配利润 765,561,745.09 811,619,468.13
所有者权益合计 3,862,511,795.50 3,903,001,306.19
负债和所有者权益总计 6,667,100,747.30 6,230,647,350.54
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 4,003,598,841.52 3,524,106,228.55
其中：营业收入 4,003,598,841.52 3,524,106,228.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,001,902,910.41 3,498,244,222.93
21
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 3,658,106,677.56 3,186,609,533.60
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 585,366.80 451,739.21
销售费用 156,153,369.35 122,683,962.68
管理费用 168,112,312.58 156,067,387.36
财务费用 12,629,826.54 28,153,824.16
资产减值损失 6,315,357.58 4,277,775.92
加：公允价值变动收益（损失以
861,800.00 -1,260,197.68
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
45,587,928.69 -8,157,646.01
列）
其中：对联营企业和合营企业
-206,847.00 -132,642.94
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 48,145,659.80 16,444,161.93
加：营业外收入 6,458,354.93 4,374,557.31
其中：非流动资产处置利得 1,309,277.01 223,597.82
减：营业外支出 2,669,411.40 1,214,029.43
其中：非流动资产处置损失 1,482,204.29 80,807.13
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 51,934,603.33 19,604,689.81
减：所得税费用 9,011,800.90 3,730,146.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 42,922,802.43 15,874,543.40
归属于母公司所有者的净利润 39,209,968.14 12,547,064.77
少数股东损益 3,712,834.29 3,327,478.63
六、其他综合收益的税后净额 -284,623.65 2,943,367.05
归属母公司所有者的其他综合收益
-914,549.12 2,605,896.52
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
22
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-914,549.12 2,605,896.52
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -914,549.12 2,605,896.52
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
629,925.47 337,470.53
税后净额
七、综合收益总额 42,638,178.78 18,817,910.45
归属于母公司所有者的综合收益
38,295,419.02 15,152,961.29
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,342,759.76 3,664,949.16
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.01
（二）稀释每股收益 0.03 0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：田丽 会计机构负责人：杨少林
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,188,643.45 115,360,819.78
减：营业成本 3,649,127.88 45,164,839.21
营业税金及附加 103,117.04 111,907.84
23
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 68,746.84
管理费用 49,407,530.35 48,104,452.43
财务费用 15,856,924.52 23,991,377.06
资产减值损失 -159,195.67 172,316.20
加：公允价值变动收益（损失以
-2,210,050.00 -2,956,390.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
19,548,260.62 -2,657,289.60
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -47,330,650.05 -7,866,499.40
加：营业外收入 1,347,376.52 686,171.59
其中：非流动资产处置利得 12,154.77 3,784.61
减：营业外支出 74,449.51 110,109.07
其中：非流动资产处置损失 6,730.95 6,200.12
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-46,057,723.04 -7,290,436.88
列）
减：所得税费用 -1,093,565.52
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -46,057,723.04 -6,196,871.36
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
24
广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -46,057,723.04 -6,196,871.36
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.03 -0.01
（二）稀释每股收益 -0.03 -0.01
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,896,354,927.27 4,505,604,839.67
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 782,521.05
收到其他与经营活动有关的现
73,151,502.52 179,466,134.11
金
经营活动现金流入小计 4,970,288,950.84 4,685,070,973.78
购买商品、接受劳务支付的现金 3,817,035,430.95 3,973,042,149.61
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
460,771,160.91 395,011,751.46
现金
支付的各项税费 65,077,637.74 55,132,197.38
支付其他与经营活动有关的现
201,522,809.90 236,536,906.84
金
经营活动现金流出小计 4,544,407,039.50 4,659,723,005.29
经营活动产生的现金流量净额 425,881,911.34 25,347,968.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 417,130,569.25 140,465,908.00
取得投资收益收到的现金 44,504,793.48 1,241,699.28
处置固定资产、无形资产和其他
4,051,872.78 2,351,674.54
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
1,140,620.00
金
投资活动现金流入小计 466,827,855.51 144,059,281.82
购建固定资产、无形资产和其他
137,050,749.60 152,610,774.83
长期资产支付的现金
投资支付的现金 854,231,869.44 149,280,368.20
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
11,003,174.92 5,450,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 1,002,285,793.96 307,341,143.03
投资活动产生的现金流量净额 -535,457,938.45 -163,281,861.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 500,000.00 81,187,800.00
其中：子公司吸收少数股东投资
500,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 137,430,110.56 699,442,904.38
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
28,460,832.84 67,777,406.23
金
筹资活动现金流入小计 166,390,943.40 848,408,110.61
偿还债务支付的现金 56,412,596.35 451,821,330.19
分配股利、利润或偿付利息支付
5,698,267.52 6,882,854.01
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
6,610,400.00 34,221,878.43
金
筹资活动现金流出小计 68,721,263.87 492,926,062.63
筹资活动产生的现金流量净额 97,669,679.53 355,482,047.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的
991,061.96 -12,474.47
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -10,915,285.62 217,535,680.79
加：期初现金及现金等价物余额 1,131,653,746.73 861,191,580.75
六、期末现金及现金等价物余额 1,120,738,461.11 1,078,727,261.54
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 570,751.40 2,675,088.80
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
4,445,473,786.65 3,934,692,727.72
金
经营活动现金流入小计 4,446,044,538.05 3,937,367,816.52
购买商品、接受劳务支付的现金 4,943,321.87 47,830,950.50
支付给职工以及为职工支付的
64,907,551.38 42,699,800.69
现金
支付的各项税费 3,410,937.73 6,548,464.30
支付其他与经营活动有关的现
4,335,889,438.66 3,870,886,077.57
金
经营活动现金流出小计 4,409,151,249.64 3,967,965,293.06
经营活动产生的现金流量净额 36,893,288.41 -30,597,476.54
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 366,004,024.00 140,465,908.00
取得投资收益收到的现金 19,548,260.62 436,548.71
处置固定资产、无形资产和其他
38,710.43 63,781.28
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 385,590,995.05 140,966,237.99
购建固定资产、无形资产和其他
1,967,659.12 40,698,901.98
长期资产支付的现金
投资支付的现金 811,330,045.24 139,613,885.70
取得子公司及其他营业单位支
14,400,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 827,697,704.36 180,312,787.68
投资活动产生的现金流量净额 -442,106,709.31 -39,346,549.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 81,187,800.00
取得借款收到的现金 50,000,000.00 506,880,631.59
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
28,410,400.00 78,884,354.15
金
筹资活动现金流入小计 78,410,400.00 666,952,785.74
偿还债务支付的现金 365,070,965.88
分配股利、利润或偿付利息支付
1,045,583.89 5,899,541.43
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
6,610,400.00 44,382,454.15
金
筹资活动现金流出小计 7,655,983.89 415,352,961.46
筹资活动产生的现金流量净额 70,754,416.11 251,599,824.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-5,640.80 10,480.98
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -334,464,645.59 181,666,279.03
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广东海大集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 795,912,189.83 519,028,747.94
六、期末现金及现金等价物余额 461,447,544.24 700,695,026.97
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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