广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2016-070
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
1
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人薛华、主管会计工作负责人田丽及会计机构负责人(会计主管人
员)杨少林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 9,989,348,133.01 8,184,667,625.29 22.05%
归属于上市公司股东的净资产
5,633,860,776.48 5,000,608,576.55 12.66%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 8,352,612,967.52 5.08% 19,972,991,191.80 13.49%
归属于上市公司股东的净利润
495,440,381.30 11.97% 879,981,432.24 20.47%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
475,456,025.14 13.01% 837,095,590.05 19.68%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 571,513,728.04 -22.78%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.32 10.34% 0.57 18.75%
稀释每股收益（元/股） 0.32 10.34% 0.57 18.75%
加权平均净资产收益率 9.14% 0.10% 17.00% 1.00%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,103,677.80
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
38,258,439.13
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
13,486,681.08
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
48,972.40
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,700,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -239,753.33
减：所得税影响额 11,740,267.75
3
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
少数股东权益影响额（税后） -268,092.86
合计 42,885,842.19 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,288 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
广州市海灏投资
境内非国有法人 59.06% 910,589,359 质押 51,050,000
有限公司
挪威中央银行－
境外法人 2.07% 31,920,132
自有资金
中央汇金资产管
国有法人 1.11% 17,187,600
理有限责任公司
工银瑞信基金－
工商银行－特定 其他 1.09% 16,781,690
客户资产管理
阿布达比投资局 境外法人 1.01% 15,581,683
全国社保基金四
其他 0.96% 14,746,589
零六组合
魁北克储蓄投资
境外法人 0.83% 12,725,592
集团
中国对外经济贸
易信托有限公司
其他 0.68% 10,509,269
－淡水泉精选 1
期
全国社保基金六
其他 0.68% 10,504,994
零一组合
4
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
上海浦东发展银
行股份有限公司
－嘉实优质企业 其他 0.62% 9,546,944
股票型开放式证
券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广州市海灏投资有限公司 910,589,359 人民币普通股 910,589,359
挪威中央银行－自有资金 31,920,132 人民币普通股 31,920,132
中央汇金资产管理有限责任公司 17,187,600 人民币普通股 17,187,600
工银瑞信基金－工商银行－特定
16,781,690 人民币普通股 16,781,690
客户资产管理
阿布达比投资局 15,581,683 人民币普通股 15,581,683
全国社保基金四零六组合 14,746,589 人民币普通股 14,746,589
魁北克储蓄投资集团 12,725,592 人民币普通股 12,725,592
中国对外经济贸易信托有限公司
10,509,269 人民币普通股 10,509,269
－淡水泉精选 1 期
全国社保基金六零一组合 10,504,994 人民币普通股 10,504,994
上海浦东发展银行股份有限公司
－嘉实优质企业股票型开放式证 9,546,944 人民币普通股 9,546,944
券投资基金
上述前 10 名股东中，第一名股东为公司控股股东，第一名股东与其他股东不存在关联
上述股东关联关系或一致行动的
关系，也不属于一致行动人；未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定
说明
的一致行动人，也未知其他股东之间是否存在关联关系。
本报告期初，公司控股股东广州市海灏投资有限公司融资融券客户信用担保账户股份为
前 10 名普通股股东参与融资融券
97,000,000 股，截至报告期末，其已将上述股份全部转出客户信用担保账户，未开展融
业务情况说明（如有）
资融券业务。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产：期末较期初增加353,139.23%，主要系为衍生金融资产期末公允
价值变动收益增加所致；
2、 应收票据：期末较期初减少53.20%，主要系应收票据到期承兑所致；
3、 应收账款：期末较期初增加126.01%，主要系公司处于销售旺季，销量上升而引起的短期应收货款增加所致；
4、 预付款项：期末较期初增加401.20%，主要系公司进入生产旺季，为备料而预付的原材料款项增加；另外公司参
加国家玉米拍卖，向拍卖机构预付保证金增加所致；
5、 应收利息：期末较期初增加504.99%，主要系期末应收保本理财产品及定期存款利息增加所致；
6、 其他应收款：期末较期初增加89.88%，主要系本期处置子公司，与其往来款暂未结算所致；
7、 其他流动资产：期末较期初增加194.44%，主要系期末保本型理财产品增加所致；
8、 长期股权投资：期末较期初增加640.04%，主要系本报告期新增联营企业投资所致；
9、 在建工程：期末较期初增加53.69%，主要是本期新建及改扩建生产设施项目增加所致；
10、 开发支出：期末较期初减少42.72%，主要系研发项目达到无形资产确认条件转入无形资产所致；
11、 递延所得税资产：期末较期初增加67.88%，主要系预计未来可在企业所得税前扣除的待弥补亏损增加所致；
12、 短期借款：期末较期初增加322.84%，主要系公司进入生产旺季，流动资金借款及贸易融资增加所致；
13、 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债：期末较期初减少92.33%，主要系衍生金融工具浮动亏损减少所
致；
14、 应付账款：期末较期初增加61.22%，主要系公司进入生产旺季，为备料而应付的原材料款项增加所致；
15、 应交税费：期末较期初增加113.88%，主要系公司期末已计提而未缴纳的应交税款增加所致；
16、 应付利息：期末较期初增加603.63%，系本报告期计提用于到期支付的公司债券利息所致；
17、 应付股利：期末较期初增加119.81%，系应付股权激励计划限制性股票的股利，待限制性股票到期解锁后予以支
付；
18、 其他流动负债：期末较期初增加75.45%，主要系公司处于生产旺季而计提的水电费、委托养殖费增加所致；
19、 长期应付职工薪酬：期末较期初减少72.12%，系一年内应支付应付职工薪酬划回短期薪酬所致；
20、 递延所得税负债：期末较期初增加49.56%，主要系衍生金融资产期末公允价值变动收益增加而形成的未来应纳税
义务增加所致；
6
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
21、 库存股：期末较期初减少47.88%，系报告期内限制性股票激励计划限制性股票解锁而导致公司股票回购义务减少
所致；
22、 其他综合收益：期末较期初增加12,057.49%，系报告期内人民币汇率波动引起外币报表折算差额增加所致；
23、 少数股东权益：期末较期初增加79.55%，主要系本期设立或收购的非全资子公司增加以及非全资子公司盈利增加
所致；
24、 财务费用：本期较去年同期减少42.16%，主要系存款利息收入增加及外币项目汇兑收益增加所致；
25、 公允价值变动净收益：本期较去年同期增加271.24%，主要系衍生金融工具浮动收益增加所致；
26、 投资收益：本期较去年同期减少129.87%，主要系衍生金融工具平仓产生的投资亏损增加所致；
27、 营业外收入：本期较去年同期增加52.57%，主要系政府补助增加及非同一控制下企业合并产生的负商誉增加所致；
28、 营业外支出：本期较去年同期增加130.07%，主要系非流动资产处置损失增加所致；
29、 投资活动产生的现金流量净额本期较去年同期减少104.72%，主要系本期支付的保本理财产品投资款项增加所致；
30、 筹资活动产生的现金流量净额本期较去年同期增加169.9%，主要系本期偿还短期借款的款项减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）股权激励的实施情况
1、公司限制性股票与股票期权激励计划的决策程序和批准情况
（1）2015年3月3日，公司2015年第一次临时股东大会以特别决议审议通过了《广东海大集团股份有限公司限制性股票
与股票期权激励计划》及其摘要、《关于<广东海大集团股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》及《关于股东大会授权董事会办理公司限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。详见在《证
券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露的《2015年第一次临时股东大会决议公告》，
公告编号：2015-011。
（2）2015年3月4日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整<广东海大集团股份有限公司限制性股票
与股票期权激励计划>限制性股票和股票期权价格、数量及激励对象的议案》，因员工离职、自愿放弃本次股权激励权利及
2014年半年度权益分配事项，公司限制性股票与股票期权的激励对象调整为459名，尚未授予的限制性股票调整为1,439.5万
股，授予价格调整为5.64元；股票期权数量调整为1,042.5万份，行权价格调整为11.41元。详见在《证券时报》、《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露的《关于调整公司<限制性股票与股票期权激励计划>限制性股
票和股票期权价格、数量及激励对象的公告》，公告编号：2015-014。
（3）2015年3月4日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于向<广东海大集团股份有限公司限制性股票与
股票期权激励计划>激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，公司向168名限制性股票激励人员授予1,439.50万股限制
7
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
性股票，授予价格为5.64元/股；向291名股票期权激励对象授予1,042.50万份股票期权，行权价格为11.41元/股，授予/授权日
为2015年3月4日。本计划限制性股票与股票期权的标的股票的来源均为公司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票。详
见在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露的《关于向公司<限制性股票与
股票期权激励计划>激励对象授予限制性股票与股票期权的公告》，公告编号：2015-015。
2015年3月20日，公司完成了上述限制性股票及股票期权的授予登记工作。
2、报告期内授出、行使和失效的权益总额情况
单位：元
公司本期授予的各项权益工具总额 -
公司本期行权的各项权益工具总额 17,474,785.71
公司本期失效的各项权益工具总额 7,862,460.00
3、公司限制性股票与股票期权激励计划的历次调整情况
（1）2016年2月25日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票与股票期权激励计划的
权益数量、回购价格和行权价格的议案》，因员工离职、2014年年度权益分配及2015年半年度权益分配事项：①公司限制性
股票与股票期权的激励对象调整为420名；②已授予待回购注销限制性股票数量为59.5万股，已授予且未解锁的限制性股票
数量调整为1,955.8万股；已授予待注销的股票期权为151.2万份，已授予未行权的股票期权数量调整为1,308.3万份；③限制
性股票回购价格调整为3.86元，股票期权行权价格调整为7.98元。详见在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网上披露的《关于调整公司限制性股票与股票期权激励计划的权益数量、回购价格和行权价格的公
告》，公告编号：2016-005。
（2）2016年2月25日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期
权的议案》，激励对象万辉等39人因个人原因离职，其合计已授予且未解锁的限制性股票及已授予未行权的股票期权数量分
别为59.5万股、151.2万份，公司决定对该激励对象已获授且未解锁的限制性股票进行回购注销、对已授予未行权的股票期权
进行注销处理。其中回购价为3.86元/股，总金额为2,296,700元。详见在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网上披露的《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的公告》，公告编号：2016-006。
2016年4月18日，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜；2016年4月21日，公司已完成上述全部股票期权的
注销事宜。
（3）2016年3月26日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于限制性股票与股票期权激励计划第一个解锁/
行权期符合解锁/行权条件的议案》，董事会认为激励对象所持的限制性股票/股票期权的第一个解锁/行权期的解锁/行权条
件已满足，同意激励对象在限制性股票/股票期权的第一个解锁/行权期内解锁/行权。详见在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露的《关于限制性股票与股票期权激励计划第一个解锁/行权期符合解锁/
行权条件的公告》，公告编号：2016-021。
8
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
（4）2016年4月26日，公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露
了《关于限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第一期解锁上市流通的提示性公告》（公告编号：2016-033）及《关于
限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期自主行权的公告》（公告编号：2016-034），公司已在中国结算深圳分公司完
成了《限制性股票与股票期权激励计划》符合第一个解锁期解锁部分的限制性股票的解锁申报工作及第一个行权期自主行权
相关登记申报工作；本次解除限售股份的上市日期为2016年4月28日；自2016年4月28日起，股票期权的激励对象可以在可行
权期内的可行权日通过承办券商国信证券股份有限公司股票交易系统进行自主行权。
（5）2016年5月20日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票与股票期权激励计划
行权价格的议案》，因实施了2015年年度权益分派，公司《限制性股票与股票期权激励计划》股票期权行权价格由7.98元调
整为7.73元。详见在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露的《关于调整公
司限制性股票与股票期权激励计划行权价格的公告》，公告编号：2016-042。
（6）2016年10月25日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票与股票期权激励计划的权
益数量及注销部分股票期权的议案》以及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，限制性股票激励对象房殿峰等5人及股
票期权激励对象代前勇等9人，因个人离职或解除劳动关系等原因，其已授予且未解锁的限制性股票及已授予未达行权条件
的股票期权数量分别为39.48万股、23.10万份。公司决定对该激励对象已获授且未解锁的限制性股票进行回购注销、对已授
予未行权的股票期权进行注销处理。其中回购价为3.61元/股，总金额为1,425,228.00元。详见在《证券时报》、《中国证券
报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露的《关于调整公司限制性股票与股票期权激励计划的权益数量及注销部分股票期权
的公告》以及《关于回购注销部分限制性股票的公告》，公告编号：2016-071、2016-072。以上限制性股票的回购注销以及
股票期权的注销事宜尚未完成。
4、报告期内激励对象行使权益的条件是否成就的说明
关于满足《限制性股票与股票期权激励计划》设定的限制性股票第一个解锁期解锁条件/股票期权第一个行权期行权条
件的说明：
序 公司股权激励计划设定的限制性股票解锁条件及股票期权
是否满足解锁/行权条件的说明
号 行权条件
2015 年经审计归属于上市公司扣除非经常性损益
限制性股票锁定期内/股票期权等待期内，各年度归属于上
前、后的净利润分别为 77,997.83 万元、72,950.46 万
市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常
1 元；2012-2014 年公司扣除非经营性损益前、后的年
性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度
平均净利润分别为 44,371.77 万元、41,950.49 万元。
的平均水平且不得为负。
满足解锁/行权条件。
2015 年，股权激励计划 420 名激励对象绩效考核均
根据公司薪酬与绩效考核相关管理办法，激励对象上一年度
2 合格。
绩效考核合格。
满足解锁/行权条件。
9
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
序 公司股权激励计划设定的限制性股票解锁条件及股票期权
是否满足解锁/行权条件的说明
号 行权条件
以 2013 年为基准年，2015 年营业收入增长率不低于 40%，
2015 年净利润增长率不低于 60%。
（1）2015 年经审计营业收入 255.67 亿元；
因公司 2013 年营业收入为 17,930,412,463.89 元，净利润为
（2）2015 年经审计归属上市公司扣除非经常性损益
3 319,288,012.97 元；即 2015 年公司营业收入不低于
后净利润为 7.30 亿元。
25,102,577,449.45 元，净利润不低于 510,860,820.75 元。
满足解锁/行权条件。
（注：净利润为以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润）
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
4 （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行 公司未发生前述情形，满足条件。
政处罚；
（3)中国证监会认定不能实行限制性股票激励计划的其他
情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人
员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行
5 激励对象未发生前述情形，满足条件。
政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的。
综上所述，董事会认为限制性股票/股票期权第一个解锁/行权期解锁/行权条件已经满足，同意按照股权激励计划的相
关规定办理第一期解锁/行权事宜。
5、激励对象在报告期内行使权益及至报告期末累计已授出但尚未行使的权益情况说明
截至2016年9月30日，公司《限制性股票与股票期权激励计划》尚未解锁的限制性股票为1,173.48万股；满足行权条件
但尚未行权的股票期权数量26.07万份，行权价格为7.73元；尚未符合行权条件的股票期权数量为784.98万份。具体情况如下：
（1）限制性股票
至报告期末累计
已获授限制 报告期内解锁前 报告期内已解 报告期内解锁数
序 已获授但尚未解
姓名 职务 性股票总数 持有的限制性股 锁限制性股票 量占全部获授权
号 锁的限制性股票
（万股） 票数量（万股） 数量（万股） 益总量（%）
数量（万股）
董事及副总
1 田丽 52.50 52.50 21.00 40.00 31.50
经理
2 江谢武 原董事及副 52.50 52.50 21.00 40.00 31.50
10
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
至报告期末累计
已获授限制 报告期内解锁前 报告期内已解 报告期内解锁数
序 已获授但尚未解
姓名 职务 性股票总数 持有的限制性股 锁限制性股票 量占全部获授权
号 锁的限制性股票
（万股） 票数量（万股） 数量（万股） 益总量（%）
数量（万股）
（注 1） 总经理
3 钱雪桥 总工程师 49.00 49.00 19.60 40.00 29.40
副总经理及
4 黄志健 21.00 21.00 8.40 40.00 12.60
董事会秘书
5 杨少林 财务总监 21.00 21.00 8.40 40.00 12.60
董事及高级管理人员
196.00 196.00 78.40 40.00 117.60
（5 人）
中层管理人员、核心技
6 术（业务）人员，共计 1,759.80 1,759.80 703.92 40.00 1,055.88
158 人
合计 163 人 1,955.80 1,955.80 782.32 40.00 1,173.48
注：1、激励对象江谢武先生于 2016 年 6 月 7 日后不再担任公司副总经理、董事职务。
2、本表为报告期内限制性股票激励对象解锁的情况，未剔除 2016 年 10 月 25 日董事会审议批准的需回购注销的 5
位激励对象合计 39.48 万股限制性股票。
（2）股票期权
至报告期末尚未
已获授股票 报告期内行权前 报告期内满足行
序 报告期内已行 符合行权条件的
姓名 职务 期权数量 持有的股票期权 权条件但尚未行
号 权数量（万份） 股票期权数量
（万份） 数量（万份） 权数量（万份）
（万份）
中层管理人员、核心技
1 术（业务）人员（共计 1,308.30 1,308.30 497.25 26.07 784.98
257 人）
合计 1,308.30 1,308.30 497.25 26.07 784.98
注：本表为报告期内股票期权激励对象行权的情况，未剔除2016年10月25日董事会审议批准的需注销的9位激励对
象合计23.10万份股票期权。
6、报告期内因实施限制性股票与股票期权激励计划所引起的股本变动情况
2016年4月18日，公司回购注销限制性股票595,000股，减少公司股份595,000股，公司股份总数由1,537,363,254股变更
为1,536,768,254股。
11
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
2016年4月28日至9月30日，股票期权的激励对象在股票期权第一个行权期通过自主行权系统行权4,972,500份，增加股
份4,972,500股。公司股份总数由1,536,768,254股变更为1,541,740,754股。
7、股权激励的会计处理方法及股权激励费用对公司业绩的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解
锁/行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解锁/行权的限制性股票/股票期权数量，并按照限制性股票/
股票期权授权/授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
本次股权激励计划的实施不会对公司报告期内及未来财务状况和经营成果产生重大影响。
（二）其他重大事项实施情况
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详见 2016 年 8 月 23 日巨潮资讯网
员工持股计划 2016 年 08 月 23 日 （www.cninfo.com.cn）的《广东海大集
团股份有限公司 2016 年半年度报告》
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
1、薛华先生
保证不利用
实际控制人
的地位损害
海大集团及
海大集团其
关于同业竞 他股东的利
争、关联交 益。2、在作 2009 年 11 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 薛华 长期 严格履行中
易、资金占用 为海大集团 27 日
方面的承诺 的实际控制
人期间，薛华
先生保证其
本人及其全
资子公司、控
股子公司和
实际控制的
12
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
公司（除海大
集团之外）不
在中国境内
外以任何形
式直接或间
接从事与海
大集团主营
业务或者主
营产品相竞
争或者构成
竞争威胁的
业务活动，包
括不在中国
境内外投资、
收购、兼并与
海大集团主
营业务或者
主要产品相
同或者相似
的公司、企业
或者其他经
济组织。
1、保证不利
用控股股东
的地位损害
海大集团及
海大集团其
他股东的利
益。2、在广
州海灏作为
海大集团的
关于同业竞 控股股东期
广州市海灏
争、关联交 间，广州海灏 2009 年 11 月
投资有限公 长期 严格履行中
易、资金占用 保证广州海 27 日
司
方面的承诺 灏及其全资
子公司、控股
子公司（除海
大集团之外）
和实际控制
的公司不在
中国境内外
以任何形式
直接或间接
从事与海大
13
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
集团主营业
务或者主营
产品相竞争
或者构成竞
争威胁的业
务活动，包括
不在中国境
内外投资、收
购、兼并与海
大集团主营
业务或者主
要产品相同
或者相似的
公司、企业或
者其他经济
组织。
公司承诺不
为激励对象
依据《广东海
大集团股份
有限公司股
票期权激励
广东海大集 计划（修订 2011 年 5 月 11
2011 年 04 月
团股份有限 其他承诺 稿）》获得的 日至 2016 年 5 已履行完毕
19 日
公司 有关权益提 月 10 日
供贷款以及
其他任何形
式的财务资
助，包括为其
贷款提供担
股权激励承诺
保。
公司承诺不
为激励对象
依据《广东海
大集团股份
有限公司限
广东海大集 制性股票及 2015 年 3 月 4
2014 年 08 月
团股份有限 其他承诺 股票期权激 日至 2019 年 3 严格履行中
27 日
公司 励计划》获取 月3日
有关权益提
供贷款以及
其他形式的
财务资助，包
括为其贷款
14
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
提供担保。
现金分红的
具体条件、比
例和期间间
隔：公司实施
现金分红时
须同时满足
下列条件：
（1）公司该
年度的可分
配利润（即公
司弥补亏损、
提取公积金
后所余的税
后利润）为正
值；（2）审计
机构对公司
的该年度财
务报告出具
标准无保留
意见的审计
广东海大集 报告；（3）公 2012 年 7 月
2012 年 07 月
其他对公司中小股东所作承诺 团股份有限 分红承诺 司未来十二 24 日至 2016 已履行完毕
24 日
公司 个月内无重 年 4 月 17 日
大对外投资
计划。重大投
资计划是指：
公司未来十
二个月内拟
对外投资、收
购资产或者
购买设备的
累计支出达
到或者超过
公司最近一
期经审计净
资产的 30%，
且超过 50,000
万元人民币。
在符合上述
条件情况下，
公司原则上
每年进行一
次现金分红，
15
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
公司董事会
可以在有关
法规允许情
况下根据公
司的盈利状
况提议进行
中期现金分
红。公司原则
上每三年以
现金方式累
计分配的利
润不应少于
该三年实现
的年均可分
配利润的百
分之三十的。
现金分红的
具体条件、比
例和期间间
隔：公司实施
现金分红时
须同时满足
下列条件：
（1）公司该
年度或半年
度实现盈利
且累计可分
配利润（即公
司弥补亏损、
广东海大集 2016 年 4 月
提取公积金 2016 年 04 月
团股份有限 分红承诺 18 日至 2019 严格履行中
后所余的税 18 日
公司 年 4 月 17 日
后利润）为正
值，且现金流
充裕，实施现
金分红不会
影响公司后
续持续经营；
（2）审计机
构对公司的
该年度财务
报告出具标
准无保留意
见的审计报
告（如公司实
16
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
施中期分红，
则审计机构
应已对公司
的上一年度
财务报告出
具标准无保
留意见的审
计报告）；（3）
公司未来十
二个月内无
重大对外投
资计划或重
大现金支出
等事项发生
（募集资金
项目除外）。
重大投资计
划是指：公司
未来十二个
月内拟对外
投资、收购资
产或者购买
设备的累计
支出达到或
者超过公司
最近一期经
审计净资产
的 30%。（4）
无董事会认
为不适宜现
金分红的其
他情况。在符
合上述条件
情况下，公司
原则上每年
进行一次现
金分红，公司
董事会可以
在有关法规
允许情况下
根据公司的
盈利状况提
议进行中期
现金分红。公
17
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
司原则上每
三年以现金
方式累计分
配的利润不
应少于该三
年实现的年
均可分配利
润的百分之
三十的。
自 2015 年 7
广州市海灏 月 9 日起半年 2015 年 7 月 9
2015 年 07 月
投资有限公 其他承诺 内不减持其 日至 2016 年 1 已履行完毕
09 日
司 持有公司的 月9日
股份。
在作为公司
董事、监事、
高级管理人
员期间，本人
将向公司申
报所持有的
公司的股份
及其变动情
况，在任职期
间每年转让
薛华、许英
的股份不超
灼、田丽、商
过本人所持
晓君、陆承
有的公司股
平、李新春、
份总数的百
邓尔慷、齐振
股份减持承 分之二十五； 2009 年 11 月
雄、王静、陈 长期 严格履行中
诺 所持公司股 27 日
佳、陈明忠、
份自公司股
钱雪桥、杨少
票上市交易
林、黄志健、
之日起 1 年内
麦康森、江谢
不得转让。本
武
人离职后半
年内，不转让
本人所持有
的公司股份，
在申报离任
六个月后的
十二月内通
过证券交易
所挂牌交易
出售公司股
18
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
票数量占本
人所持有公
司股票总数
的比例不得
超过 50%。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 30.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
77,997.83 至 101,397.18
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 77,997.83
1、2016 年 6 月以来华中、华东等多个地区遭遇洪涝灾害，冲击公司部分
区域的水产、畜禽养殖，对公司下半年的饲料销量和利润增长产生影响；
2、消费持续低迷，近期肉猪、肉禽及水产品终端价格下滑对养殖效益和饲
业绩变动的原因说明 料销售均有影响；
3、公司将持续推动饲料业务“四位一体”联动机制的落地，提高产品竞争
力、优化产品结构；同时，加大拓展生猪养殖、动保及水产苗种等业务，
预计公司利润保持增长。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的
初始投资成 本期公允价值 报告期内购 报告期内
资产类别 累计公允价 累计投资收益 期末金额 资金来源
本 变动损益 入金额 售出金额
值变动
期货 -2,726,940.00 24,722,180.00 -31,896,220.65 21,995,240.00 自有资金
其他 -56,661.83 -56,661.83 自有资金
合计 -2,726,940.00 24,665,518.17 0.00 0.00 0.00 -31,896,220.65 21,938,578.17 --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
19
广东海大集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见 2016 年 5 月 9 日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《广东海大
2016 年 05 月 05 日 实地调研 机构
集团股份有限公司投资者关系活动记
录表（2016-001）》
详见 2016 年 6 月 13 日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《广东海大
2016 年 06 月 08 日 实地调研 机构
集团股份有限公司投资者关系活动记
录表（2016-002）》
详见 2016 年 6 月 22 日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《广东海大
2016 年 06 月 17 日 实地调研 机构
集团股份有限公司投资者关系活动记
录表（2016-003）》
详见 2016 年 6 月 22 日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《广东海大
2016 年 06 月 17 日 实地调研 个人
集团股份有限公司投资者关系活动记
录表（2016-003）》
详见 2016 年 8 月 23 日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《广东海大
2016 年 08 月 23 日 电话沟通 机构
集团股份有限公司投资者关系活动记
录表（2016-004）》
详见 2016 年 9 月 1 日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《广东海大
2016 年 08 月 30 日 实地调研 机构
集团股份有限公司投资者关系活动记
录表（2016-005）》
详见 2016 年 9 月 26 日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《广东海大
2016 年 09 月 23 日 实地调研 机构
集团股份有限公司投资者关系活动记
录表（2016-006）》
20