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致：广东海大集团股份有限公司
关于广东海大集团股份有限公司
2018 年度第一次临时股东大会的法律意见书
广东海大集团股份有限公司(下称“公司”)2018 年第一次临时股东大会 (下称“本次股
东大会”)于 2018 年 11 月 14 日召开。上海市瑛明律师事务所(下称“本所”)接受公司的委
托，指派律师(下称“本所律师”)出席本次股东大会，根据《中华人民共和国公司法》(下
称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、《上市公司股东大会
规则(2016 年修订)》(下称“《股东大会规则》”)以及《广东海大集团股份有限公司章程》
(下称“《公司章程》”)的规定，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、
召集人资格、审议事项以及会议表决程序进行验证，并出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员
的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《证券法》、《股东
大会规则》以及《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的提案内容
以及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本所律师假定
公司提交给本所律师的资料(包括但不限于有关人员的身份证明、股票账户卡、授权委托
书、企业法人营业执照等)是真实、完整的，该等资料上的签字和/或印章均为真实，授
权书均获得合法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本所出
具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本
所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对
与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一. 关于本次股东大会的召集和召开程序
经本所律师查验：
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1. 本次股东大会的召集
本次股东大会系由公司第四届董事会第五次会议决定召集。2018 年 10 月 24 日，
公司第四届董事会第十六次会议通过决议，审议通过了《关于召开 2018 年第一
次临时股东大会的议案》。公司第四届董事会第十六次会议决议公告及召开本次
股东大会的通知于 2018 年 10 月 26 日刊登在公司指定的信息披露媒体和巨潮资
讯网(http:// www.cninfo.com.cn)，会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开
方式、召开时间、现场会议召开地点、出席会议对象、会议审议事项、参加网络
投票的股东身份认证与投票程序、出席现场会议登记方法和其他事项。
2. 本次股东大会的召开
(1) 现场会议
公司本次股东大会于 2018 年 11 月 14 日在广东省广州市番禺区南村镇万博
四路 42 号海大大厦 2 座八楼会议室如期召开，现场会议召开的时间、地点
与公告通知的内容一致。
(2) 网络投票
本次会议的网络投票通过深圳证券交易所交易系统以及互联网投票系统进
行，具体时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2018 年 11 月 14 日 9:30~11:30 和 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统进行投票的时间为 2018 年 11 月 13 日 15:00 至 2018 年 11 月 14 日
15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
二. 关于本次股东大会出席会议人员的资格
1. 经公司证券部工作人员及本所律师查验出席证件，出席本次股东大会现场会议的
股东或其代理人共计 13 名，持有公司股份共计 951,733,800 股，约占公司股份总
数 1,581,984,464 股的 60.1608%。公司部分董事、监事以及公司董事会秘书、本
所律师出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。根据
《公司章程》的规定，前述人员均有出席或列席公司股东大会的资格。
2. 公司就本次股东大会同时向股东提供了网络平台。根据深圳证券信息有限公司提
供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统以及互联网投票系统进行
表决的股东共计 7 名，代表公司有表决权的股份共计 43,168,286 股，约占公司股
份总数 1,581,984,464 股的 2.7287%。以上通过深圳证券交易所交易系统以及互联
网投票系统的股东资格，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及
《公司章程》的规定，合法有效。
三. 关于本次股东大会的议案
本次股东大会的议案由公司董事会提出，议案的内容属于股东大会的职权范围，有
明确的议题和具体决议事项，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
经本所律师查验，出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。
四. 关于本次股东大会的表决
经本所律师见证，本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式对公告
通知载明的议案进行了审议，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人采用
记名投票方式现场进行了表决。本次股东大会所审议事项的现场表决投票由 2 名股
东代表、1 名公司监事和本所律师共同计票、监票。本次股东大会所审议事项的网络
投票结束后，深圳证券信息有限公司提供了网络投票统计结果，公司合并统计了现
场投票和网络投票的结果。本次股东大会审议并通过了以下议案，具体表决情况及
结果如下：
1. 关于为公司全资及控股子公司提供担保的议案
表决结果： 994,900,586 股同意，占参加会议股东所持有表决权股份总数 的
99.9998%；1,500 股反对，占参加会议股东所持有表决权股份总数的 0.0002%；
无弃权票。
其中，中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公
司 5％以上股份的股东以外的其他股东)表决结果：83,761,635 股同意，占参加会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9982%；1,500 股反对，占参加会议中
小投资者所持有表决权股份总数的 0.0018%；无弃权票。
2. 关于调整银行综合授信额度的议案
表决结果： 994,900,886 股同意，占参加会议股东所持有表决权股份总数 的
99.9999%；1,200 股反对，占参加会议股东所持有表决权股份总数的 0.0001%；
无弃权票
其中，中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公
司 5％以上股份的股东以外的其他股东)表决结果：83,761,935 股同意，占参加会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9986%；1,200 股反对，占参加会议中
小投资者所持有表决权股份总数的 0.0014%；无弃权票。
3. 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的议案
表决结果： 993,375,447 股同意，占参加会议股东所持有表决权股份总数 的
99.8466%；无反对票；1,526,639 股弃权，占参加会议股东所持有表决权股份总
数的 0.1534%。
其中，中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公
司 5％以上股份的股东以外的其他股东)表决结果：82,236,496 股同意，占参加会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.1774%；无反对票；1,526,639 股弃权，
占参加会议中小投资者所持有表决权股份总数的 1.8226%。
4. 关于回购注销部分限制性股票的议案
表决结果：994,352,494 股同意，占参加会议股东所持有表决权股份总数的 100%；
无反对票；无弃权票。
其中，中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公
司 5％以上股份的股东以外的其他股东)表决结果：83,763,135 股同意，占参加会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 100%；无反对票；无弃权票。
5. 关于使用自有资金购买理财产品的议案
表决结果： 959,819,375 股同意，占参加会议股东所持有表决权股份总数 的
96.4738% ； 35,082,711 股 反 对 ， 占 参 加 会 议 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的
3.5262%；无弃权票。
其中，中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公
司 5％以上股份的股东以外的其他股东)表决结果：48,680,424 股同意，占参加会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 58.1168%；35,082,711 股反对，占参加会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 41.8832%；无弃权票。
6. 关于续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机
构的议案
表决结果： 993,158,895 股同意，占参加会议股东所持有表决权股份总数 的
99.8248% ； 1,743,191 股 反 对 ， 占 参 加 会 议 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.1752%；无弃权票。
其中，中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公
司 5％以上股份的股东以外的其他股东)表决结果：82,019,944 股同意，占参加会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.9189%；1,743,191 股反对，占参加会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.0811%；无弃权票。
本次股东大会审议的 3、4 项议案为特别决议事项，由出席股东大会的股东所持有表
决权股份总数 2/3 以上通过；其他议案均为普通决议事项，由出席股东大会的股东所
持有表决权股份总数 1/2 以上通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公
司章程》等的规定，表决结果合法有效。
五. 结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的
资格、召集人的资格以及会议的表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》和
《公司章程》等的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
(以下无正文)
(此页无正文，为《关于广东海大集团股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的法律
意见书》的签字页)
结 尾
本法律意见书出具日期为 2018 年 11 月 14 日。
本法律意见书正本叁份，副本若干。
上海市瑛明律师事务所 经办律师：
负责人：陈明夏 陈莹莹
林 达
