广东海大集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司的名称:广东海大集团股份有限公司 股票上市地点:深圳证券交易所 股票简称:海大集团 股票代码:002311 信息披露义务人:广州市海灏投资有限公司 住所:广州市番禺区南村镇万博四路 20 号 1 座(1 座)314 房之一号 通讯地址:广州市番禺区南村镇万博四路 20 号 1 座(1 座)314 房之一号 股份权益变动性质:转融通出借与被动稀释 权益变动报告书签署日期:2020 年 9 月 28 日 声明 (一)本报告书系信息披露义务人依据《证券法》、 上市公司收购管理办法》、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号-权益变动报告书》及其 它相关的法律、法规及部门规章的有关规定编写; (二)信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准; (三)依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本报告书已全面 披露信息披露义务人在广东海大集团股份有限公司中拥有权益的股份变动情况; 截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,上述信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在广东海大集团股份有限公司中拥有权益的股份; (四)本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义 务人外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报 告书做出任何解释或者说明。 (五)信息披露义务人及其董事会和董事承诺本报告书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,并对真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 目 录 目 录 ..................................................................................................... 3 第一节 释义 ........................................................................................... 4 第二节 信息披露义务人介绍 ................................................................ 5 第三节 持股目的 ................................................................................... 6 第四节 权益变动方式............................................................................ 7 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ................................... 10 第六节 其他重大事项.......................................................................... 11 第七节 备查文件 ................................................................................. 12 信息披露义务人声明............................................................................ 13 简式权益变动报告书............................................................................ 14 第一节 释义 除非另有说明,以下简称在本报告书中的含义如下: 公司/上市公司/海大集团 指 广东海大集团股份有限公司 信息披露义务人/本投资者 指 广州市海灏投资有限公司 A 股、股份 指 在深交所挂牌交易的海大集团人民币普通股 公司 2020 年 3 月 19 日公开发行的面值 28.30 海大转债/可转换公司债券/ 指 亿元可转换公司债券,并于 2020 年 9 月 25 日 可转债 进入转股期。 广东海大集团股份有限公司简式权益变动报告 权益变动报告书/本报告书 指 书 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所 指 深圳证券交易所 元 指 人民币元 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 (一)信息披露义务人基本情况 1、公司名称:广州市海灏投资有限公司 2、注册地址:广州市番禺区南村镇万博四路 20 号 1 座(1 座)314 房之一 号 3、法定代表人:薛华 4、注册资本:人民币 3,000 万元 5、统一社会信用代码:91440113793877530G 6、企业类型及经济性质:有限责任公司(自然人投资或控股) 7、主要经营范围:企业自有资金投资;商品批发贸易(许可审批类商品除 外);商品零售贸易(许可审批类商品除外);货物进出口(专营专控商品除外); 技术进出口。 8、经营期限:2006 年 9 月 27 日至长期 9、主要股东:薛华 10、通讯地址:广州市番禺区南村镇万博四路 20 号 1 座(1 座)314 房之一 号 (二)信息披露义务人董事及主要负责人 是否取得其他 在海大 曾用 性 长期居 姓名 职务 国籍 身份证件号码 国家或者地区 集团任 名 别 住地 的居留权 职情况 执行董 广东广 董事长 薛华 无 男 中国 420111197008****** 否 事 州 及总裁 广东广 副董事 许英灼 无 监事 男 中国 440520196804****** 否 州 长 二、信息披露义务人持有境内、境外其他上市公司 5%以上发行在外的股份 情况 截至本报告签署日,信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥 有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。 第三节 持股目的 一、本次权益变动目的 本次权益变动系信息披露义务人因海大集团实施权益分派、实施股票期权激 励计划、可转债持有人转股及信息披露义务人参与转融通出借其持有公司股份, 致使信息披露义务人持股比例变动。 二、信息披露义务人在未来十二个月内的持股计划 截止本报告书签署之日,信息披露义务人在未来 12 个月内继续增加或继续 减少公司股份的可能性尚不确定,若发生相关权益变动事项,将严格按照相关法 律法规规定及时履行信息披露义务。 第四节 权益变动方式 一、信息披露义务人持有上市公司股份情况 前次权益变动报告披露后,信息披露义务人持有公司股份 650,420,971 股, 持有公司当时总股本比例为 61.29%。本次权益变动报告披露后,信息披露义务 人持有公司股份 897,107,159 股,持有公司截至 2020 年 9 月 25 日总股本 56.12%, 持股比例减少 5.17%。 单位:股、% 前次权益变动报告后 本次权益变动报告后 名称 股份数量 持股比例 股份数量 持股比例 海灏投资 650,420,971 61.29 897,107,159 56.12 二、权益变动的具体情况 1、2013 年 12 月 5 日前次权益变动报告时,公司总股本 106,113.50 万股, 其中海灏投资持有公司股份 65,042.10 万股,占公司总股本比例 61.29%; 2、2013 年 12 月 5 日至 2015 年 6 月 17 日,公司《股票期权激励计划》激 励对象自主行权,公司总股本增加 2,258.66 万股。 3、2015 年 3 月 4 日,公司向《限制性股票与股票期权激励计划》激励对象 授予限制性股票 1,439.50 万股,公司总股本增加 1,439.50 万股。 4、2016 年 6 月 25 日,公司实施了 2014 年年度权益分派,以总股本为基数, 以资本公积金转增股本向全体股东每 10 股转增 4 股,海灏投资持有公司股份增 加至 91,058.94 万股。 5、2016 年 2 月 25 日至 2018 年 6 月 19 日,因公司《限制性股票与股票期 权激励计划》激励对象离职或解除劳动合同关系等原因,公司累计回购注销其已 获授且未达解锁条件的限制性股票 758.59 万股,公司总股本减少 758.59 万股。 6、2016 年 4 月 28 日至 2019 年 3 月 1 日,公司《限制性股票与股票期权激 励计划》激励对象自主行权 876.26 万份,公司总股本增加 876.26 万股。 7、2017 年 3 月 13 日,公司向《2016 年限制性股票激励计划》的首次授予 激励对象授予限制性股票 4,028.32 万股,公司总股本增加 4,028.32 万股。 8、2017 年 12 月 8 日,公司向《2016 年限制性股票激励计划》的预留授予 激励对象授予限制性股票 430.80 万股,公司总股本增加 430.80 万股。 9、2018 年 4 月 19 日至 2020 年 6 月 19 日,因公司《2016 年限制性股票激 励计划》激励对象离职或解除劳动合同关系等原因,公司累计回购注销其已获授 且未达解锁条件的限制性股票 294.20 万股,公司总股本减少 294.20 万股。截至 2020 年 6 月 19 日公司股本总数为 158,018.92 万股。 10、2020 年 8 月 25 日始海灏投资参与转融通证券出借业务,截至 2020 年 9 年 25 日,海灏投资通过证券交易所平台出借的公司股份余额为 1,348.22 万股。 11、经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准广东 海大集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2020〕205 号)核准,公司于 2020 年 3 月 19 日向社会公开发行了可转换公司债券(债券代 码:128102,债券简称:海大转债),“海大转债”自 2020 年 9 月 25 日起可转换 为公司股份。2020 年 9 月 25 日,“海大转债”持有人共计转股 18,413,081 股, 公司总股本增加至 1,598,602,268 股。 综上,截至本报告书签署日,信息披露义务人持有公司股份 897,107,159 股, 持股比例为由 61.29%减少至 56.12%。 三、信息披露义务人在上市公司拥有权益的权利限制情况 1、截至本报告书签署日,海灏投资通过转融通证券出借业务出借其持有公 司股份 13,482,200 股,该转融通证券出借股份所有权不会发生转移。 2、截至本报告书签署日,海灏投资持有公司股份累计质押 85,909,000 股, 具体情况如下: 单位:股 股东 质押开始日 质押到期日 质押股数 质权人 用途 名称 海灏 至办理解除质押 招商证券股份有限公 自身生 2017/12/18 12,309,000 投资 登记手续之日 司 产经营 海灏 至办理解除质押 中邮证券有限责任公 自身生 2018/5/17 5,200,000 投资 登记手续之日 司 产经营 海灏 至办理解除质押 中信建投证券股份有 自身生 2019/5/9 5,200,000 投资 登记手续之日 限公司 产经营 海灏 至办理解除质押 中国工商银行股份有 自身生 2019/12/27 4,250,000 投资 登记手续之日 限公司广州番禺支行 产经营 海灏 至办理解除质押 中国工商银行股份有 自身生 2020/1/20 7,800,000 投资 登记手续之日 限公司广州番禺支行 产经营 优先认 海灏 至办理解除质押 平安证券股份有限公 2020/3/16 17,000,000 购可转 投资 登记手续之日 司 债 海灏 至办理解除质押 重庆国际信托股份有 自身生 2020/4/27 21,450,000 投资 登记手续之日 限公司 产经营 海灏 至办理解除质押 中邮证券有限责任公 自身生 2020/7/8 7,700,000 投资 登记手续之日 司 产经营 海灏 至办理解除质押 中信证券股份有限公 自身生 2020/9/23 5,000,000 投资 登记手续之日 司 产经营 合计 - 85,909,000 - - 海灏投资持有公司的股份均为无限售流通股,除上述权利受限外,不存在其 他被质押、冻结等情况。 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 除本报告书上述所披露外,信息披露义务人在本报告书签署之日起前 6 个月 内不存在买卖公司交易股份的情况。 第六节 其他重大事项 截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误 解而必须披露的其他重大信息,也不存在中国证监会或者深圳证券交易所依法要 求信息披露义务人披露而未披露的其他信息。 第七节 备查文件 下列备查文件可在海大集团证券部查阅: 一、广州市海灏投资有限公司营业执照复印件 二、广州市海灏投资有限公司董事及其主要负责人的名单及身份证明文件。 信息披露义务人声明 本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人:广州市海灏投资有限公司 法定代表人:薛华 签署日期:2020 年 9 月 28 日 附表: 简式权益变动报告书 基本情况 广东海大集团股份有限 上市公司名称 上市公司所在地 广东省广州市 公司 股票简称 海大集团 股票代码 002311 广州市海灏投资有限公 信息披露义务人所在 信息披露义务人名称 广东省广州市 司 地 增加 □ 拥有权益的股份数量 减少 有无一致行动人 有 无□ 变化 不变,但持股人发生变 化 □ 信息披露义务人是否 信息披露义务人是否 为上市公司第一大股 是 否□ 为上市公司实际控制 是 □ 否 东 人 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方式(可多 取得上市公司发行的新股 □ 选) 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 (请注明):转融通、被动稀释 信息披露义务人披露 股票种类:人民币普通股 前拥有权益的股份数 股票数量:650,420,971 股 量及占上市公司已发 持股比例:61.29% 行股份比例 本次权益变动后, 信 息披露义务人拥有权 股票种类:人民币普通股 益的股份数量及变动 股票数量:897,107,159 股 比例 持股比例:56.12% 在上市公司中拥有权 益的股份变动的时间 请参照本报告“第四节权益变动方式” 及方式 是否已充分披露资金 是 □ 否 □ 不适用 来源 信息披露义务人是否 是 □ 否 □ 不适用 拟于未来 12 个月内 信息披露义务人在未来 12 个月存在增加或减少其拥有权益的公司股 继续增持 份的可能性 信息披露义务人在此 前 6 个月是否在二级 是 □ 否 市场买卖该上市公司 股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以 说明: 控股股东或实际控制 人减持时是否存在侵 是 □ 否 □ 不适用 害上市公司和股东权 益的问题 控股股东或实际控制 人减持时是否存在未 清偿其对公司的负 债, 未解除公司为其 是 □ 否 □ 不适用 负债提供的担保, 或 者损害公司利益的其 他情形 本次权益变动是否需 是 □ 否 不适用 □ 取得批准 是否已得到批准 是 □ 否 □ 不适用 (本页无正文,为《广东海大集团股份有限公司简式权益变动报告书》签字页) 信息披露义务人:广州市海灏投资有限公司 法定代表人:薛华 签署日期:2020 年 9 月 28 日