证券代码：002311           证券简称：海大集团           公告编号：2023-012


                   广东海大集团股份有限公司
      关于公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权
                           注销完成的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于 2023 年 1 月 31
日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于
注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司将部分激励
对象已获授且未达行权条件的首次授予股票期权 3,426,488 份及预留授予股票期
权 319,500 份进行注销，共计 3,745,988 份。具体内容详见公司于指定信息披露
媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券 报》《证 券日报 》和巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划
部分股票期权的公告》，公告编号：2023-006。
    公司已于近日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完 上述股
票期权注销事宜，现将有关情况公告如下：


    一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2021 年 5 月 20 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《2021
年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“2021 年股票期权激励计划”）、
《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
    2、2021 年 6 月 10 日，公司召开了第五届董事会第二十次会议和第五届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次
授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向公司 2021 年股票期权激励
计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》，对 2021 年股票期权激励计划首
次授予激励对象的名单及其授予权益数量进行了调整，同时确定本次股票期权的
首次授予日为 2021 年 6 月 10 日，向符合授予条件的 4,003 名激励对象授予
4,795.32 万份股票期权。公司已于 2021 年 6 月 28 日完成了 2021 年股票期权激
励计划的首次授予登记工作。在确定授予日后的股票期权授予登记过程中，有 17
名激励对象因离职不满足股票期权授予条件，共计 11.40 万份股票期权，因此，
公司实际向 3,986 名激励对象授予 4,783.92 万份股票期权。
    3、2022 年 5 月 16 日，公司召开了第五届董事会第二十七次会议和第五届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划
行权价格的议案》，因公司实施 2020 年度权益分派，公司 2021 年股票期权激励
计划首次授予、预留授予行权价格由 59.68 元/股调整为 59.36 元/股。
    4、2022 年 5 月 16 日，公司召开了第五届董事会第二十七次会议和第五届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划预留
股票期权授予相关事项的议案》，同意公司 2021 年股票期权激励计划预留股票
期权授予日为 2022 年 5 月 16 日，并同意向符合授予条件的 1,044 名激励对象授
予 682.51 万份预留股票期权，行权价格为 59.36 元/股。公司已于 2022 年 6 月 24
日完成了 2021 年股票期权激励计划的预留授予登记工作。
    5、2023 年 1 月 31 日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会
第五次会议，审议通过了《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期
权的议案》，因 397 名首次授予股票期权激励对象离职或解除劳动关系、违反职
业道德或损害公司利益，其获授予的股票期权 3,399,200 份予以注销；因 54 名首
次授予激励对象 2021 年度个人绩效考核结果为 D，个人可行权系数为 80%，其
获授予未达行权条件的股票期权 22,288 份予以注销；因 3 名首次授予激励对象
2021 年度个人绩效考核结果为 D 以下，个人可行权系数为 0%，其获授予未达行
权条件的股票期权 5,000 份予以注销；因 42 名预留授予激励对象离职或解除劳
动关系，其获授予的股票期权的 319,500 份予以注销。同意公司将上述激励对象
已获授且未达行权条件的首次授予股票期权 3,426,488 份及预留授予股票 期权
319,500 份进行注销，共计 3,745,988 份。


    二、本次注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的情况说明
    1、本次注销部分股票期权的原因及数量
    因397名首次授予股票期权激励对象离职或解除劳动关系、违反职业道德或
损害公司利益，其获授予的股票期权3,399,200份予以注销；因54名首次授予激励
对象2021年度个人绩效考核结果为D，个人可行权系数为80%，其获授予未达行
权条件的股票期权22,288份予以注销；因3名首次授予激励对象2021年度 个人绩
效考核结果为D以下，个人可行权系数为0%，其获授予未达行权条件的股票期权
5,000份予以注销；因42名预留授予激励对象离职或解除劳动关系，其获授予的股
票期权的319,500份予以注销。激励对象已获授且未达行权条件的首次授 予股票
期权3,426,488份及预留授予股票期权319,500份进行注销，共计3,745,988份。
    2、注销部分股票期权的相关内容说明

           内容               首次授予股票期权                预留授予股票期权
注销种类                           股票期权                      股票期权

注销数量（份）                     3,426,488                      319,500

股票期权总数（份）                47,839,200                     6,825,100

占所涉标的比例（%）                 7.1625                         4.6813

公司最新股份总数（股）                         1,661,161,061

合计占总股数比例（%）                                0.2255

   注：上表总股本以2023年2月17日公司总股本为基数。

    3、本次注销部分股票期权的完成情况
    经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2023 年 2
月 22 日完成上述 3,745,988 份股票期权的注销事宜。


    三、本次注销对公司的影响
    公司本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，符合公司 2021 年股票期权激励计划及《公司章
程》的规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规，不会影响公司 2021 年
股票期权激励计划的实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
亦不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，
以创造最大价值回报股东。


    特此公告。
广东海大集团股份有限公司董事会
   二 O 二三年二月二十三日