山东得利斯食品股份有限公司                        投资者关系管理制度




          山东得利斯食品股份有限公司

                             投资者关系管理制度




                               二○二二年八月




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                               第一章 总 则

     第一条 为了进一步加强山东得利斯食品股份有限公司（以下简称“公司”）
与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”） 之间的沟通，促进投资者对公司的
了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管
理工作指引》等法律、法规、规范性文件，以及《山东得利斯食品股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

     第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交
流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司
的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资
者、保护投资者为目的的相关活动。

     第三条 投资者关系管理的基本原则

     （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础
上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规
章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；

     （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；

     （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见
建议，及时回应投资者诉求；

     （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

     第四条 投资者关系管理的目的

     （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念；

     （二）通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解
和认同；


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     （三）促进公司诚信自律、规范运作；

     （四）提高公司透明度，改善公司治理结构。

     第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映
公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

     第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，
避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

     第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员
工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

                             第二章 投资者关系管理的内容

     第八条 投资者关系管理的对象包括投资者（包括现时投资者和潜在投资者）、
基金等投资机构、证券分析师、财经媒体、监管部门及其他相关个人或机构。如无
特别说明，本制度所称的投资者为上述人员或机构的总称。

     第九条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公
司官网、新媒体平台、电话、传真、电子 邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国
投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、
投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟
通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，上市公司应当及时发现并清除影响
沟通交流的障碍性条件。

     第十条 投资者关系管理的内容主要包括：

     （一）公司的发展战略；

     （二）法定信息披露内容；

     （三）公司的经营管理信息；

     （四）公司的环境、社会和治理信息；

     （五）公司的文化建设；



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     （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

     （七）投资者诉求处理信息；

     （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

     （九）公司的其他相关信息。

                        第三章 投资者关系管理负责人及其职责

     第十一条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，在全面深入了解
公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资
者关系管理活动。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当
为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

     证券部是投资者关系管理工作的职能部门和日常工作机构，协助董事会秘书安
排、组织和开展投资者关系管理活动和日常事务。

     第十二条 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：

     （一）全面了解公司以及公司所处行业的情况，包括产业、产品、技术、流程、
管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景
有深刻的了解；

     （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证
券市场的运作机制；

     （三）良好的沟通和协调能力；

     （四）良好的品行和职业素养，诚实守信；

     （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序。

     第十三条 公司应对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管
理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务
规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。在开展重大的投资者关系促进活动时，
还可做专题培训。



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     第十四条 公司可聘请专业的投资者关系管理工作机构协助实施投资者关系管
理工作。

     第十五条 董事会秘书需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并
及时反馈给公司董事会及管理层。

                             第四章 投资者关系管理的组织实施

     第十六条 投资者关系管理工作的主要职责是：

     （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

     （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

     （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董
事会以及管理层；

     （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

     （五）保障投资者依法行使股东权利；

     （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

     （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

     （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

     第十七条 公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

     （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突
的信息；

     （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

     （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

     （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

     （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；



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     （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

     （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

     （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违
法违规行为。

     第十八条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不
得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

     公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影
响媒体的客观独立报道。

     公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

     第十九条 公司应当尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛的沟
通，并借助互联网等快捷手段，提高沟通效率、降低沟通成本。

     第二十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。

     第二十一条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。

     第二十二条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     第二十三条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：

     （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

     （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

     （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披



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露重大事件；

     （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

     （五）其他应当召开投资者说明会的情形

                              第五章 附 则

     第二十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定
执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触
时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

     第二十五条 本制度由董事会负责解释和修订，经董事会审议通过之日起施行。




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                                                  二〇二二年八月十九日




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