中信建投证券股份有限公司
关于山东得利斯食品股份有限公司
非公开发行限售股份解除限售的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
山东得利斯食品股份有限公司（以下简称“得利斯”或“公司”）2020 年度非公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对
得利斯 2020 年非公开发行限售股份解除限售事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东得利斯食品股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2021]1173 号）核准，山东得利斯食品股份有限公
司（以下简称“公司”）向 16 名特定对象发行人民币普通股（A 股）133,315,290
股，本次非公开发行新增股份于 2022 年 2 月 25 日在深圳证券交易所上市。
本次非公开发行的发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下：
序号 发行对象名称 获配股数（股） 锁定期限
1 青岛凡益资产管理有限公司-凡益多策略与时偕行 1 号私募证券投资基金 5,412,719 6 个月
2 银河资本资产管理有限公司-银河资本-鑫鑫一号集合资产管理计划 17,848,443 6 个月
3 郭伟松 13,531,799 6 个月
4 李天虹 5,142,083 6 个月
5 众石财富（北京）投资基金管理有限公司 4,059,539 6 个月
6 中国国际金融股份有限公司 12,178,619 6 个月
7 林金涛 4,059,539 6 个月
8 中国银河证券股份有限公司 9,472,259 6 个月
9 摩根士丹利国际股份有限公司 4,059,539 6 个月
10 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山红 9 号私募证券投资基金 4,059,539 6 个月
11 财通基金管理有限公司 24,479,025 6 个月
12 中信证券股份有限公司 4,059,539 6 个月
13 浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚开阳 10 号私募证券投资基金 4,059,539 6 个月
1
14 诺德基金管理有限公司 9,932,353 6 个月
15 南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙） 6,901,217 6 个月
16 成都立华投资有限公司-立华定增重阳私募证券投资基金 4,059,539 6 个月
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
股本情况 股数（股）
本次发行前总股本 504,293,500
加：本次非公开发行新增股本 133,315,290
本次发行完成后总股本 637,608,790
加：预留限制性股票授予 200,000
减：回购注销限制性股票 -923,400
截至本公告披露日总股本 636,885,390
三、本次解除股份限售的股东履行承诺情况
1、本次全体发行对象承诺，自公司本次发行结束之日起 6 个月内，不转让其
所认购的股份。截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东严格履行了上述承
诺，未发生违反承诺的情形。
2、本次解除股份限售的股东无追加承诺。
3、截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东未发生非经营性占用上市公
司资金情况，公司也未发生对其违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为 2022 年 8 月 25 日。
2、本次解除限售的股份数量为 133,315,290 股，占公司总股本的 20.93%。
3、本次解除股份限售的股东共 16 名（涉及账户共 82 户），股份解除限售的
具体情况如下：
持有限售 本次可上市
序号 发行对象 证券账户名称 股份数 流通股数
（股） （股）
MORGAN STANLEY & CO. MORGAN STANLEY & CO.
1 4,059,539 4,059,539
INTERNATIONAL PLC. INTERNATIONAL PLC.
中国银河证券股份有限公司 5,412,719 5,412,719
2 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司 4,059,540 4,059,540
2
3 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 12,178,619 12,178,619
银河资本－浙商银行－银河资本 银河资本－浙商银行－银河资本
4 17,848,443 17,848,443
－鑫鑫一号集合资产管理计划 －鑫鑫一号集合资产管理计划
青岛凡益资产管理有限公司－凡益多策略 青岛凡益资产管理有限公司－凡益多策略与
5 5,412,719 5,412,719
与时偕行 1 号私募证券投资基金 时偕行 1 号私募证券投资基金
中信证券股份有限公司 811,907 811,907
6 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司 3,247,632 3,247,632
7 南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙） 南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙） 6,901,217 6,901,217
成都立华投资有限公司－立华定增重阳私 成都立华投资有限公司－立华定增重阳私募
8 4,059,539 4,059,539
募证券投资基金 证券投资基金
9 郭伟松 郭伟松 13,531,799 13,531,799
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁聚
10 4,059,539 4,059,539
聚映山红 9 号私募证券投资基金 映山红 9 号私募证券投资基金
11 众石财富（北京）投资基金管理有限公司 众石财富（北京）投资基金管理有限公司 4,059,539 4,059,539
12 林金涛 林金涛 4,059,539 4,059,539
13 李天虹 李天虹 5,142,083 5,142,083
浙江宁聚投资管理有限公司－宁聚开阳 浙江宁聚投资管理有限公司－宁聚开阳 10
14 4,059,539 4,059,539
10 号私募证券投资基金 号私募证券投资基金
诺德基金－纯达定增精选十号私募证券投资
基金－诺德基金纯达定增精选 10 号单一资 2,555,313 2,555,313
产管理计划
诺德基金－证大量化价值私募证券投资基金
1,992,008 1,992,008
－诺德基金浦江 259 号单一资产管理计划
诺德基金－东兴证券股份有限公司－诺德基
1,353,180 1,353,180
金浦江 66 号单一资产管理计划
诺德基金－丁志刚－诺德基金浦江 214 号单
1,341,539 1,341,539
一资产管理计划
诺德基金－李海荣－诺德基金浦江 385 号单
676,590 676,590
一资产管理计划
15 诺德基金管理有限公司 诺德基金－国联证券股份有限公司－诺德基
541,272 541,272
金浦江 96 号单一资产管理计划
诺德基金－粤开证券股份有限公司－诺德基
526,167 526,167
金粤开赢证 1 号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德基
383,297 383,297
金浦江 202 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增 1 号私募证券
投资基金－诺德基金浦江 294 号单一资产管 259,308 259,308
理计划
诺德基金－朝景
－机遇 2 号私募证券投资基金－诺德基金浦 168,361 168,361
江 387 号单一资产管理计划
3
诺德基金－陆标
135,318 135,318
－诺德基金浦江 139 号单一资产管理计划
财通基金－黄建涛－财通基金玉泉 1058 号
135,318 135,318
单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公司－财通基
4,059,540 4,059,540
金君享永熙单一资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选 3 期私募
证券投资基金－财通基金天禧东源 7 号单一 405,954 405,954
资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天禧东源 9
94,723 94,723
号集合资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选 4 期私募
证券投资基金－财通基金天禧东源 11 号单 676,590 676,590
一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天禧东源 12
135,318 135,318
号集合资产管理计划
财通基金－东源投资鸣森定增 1 号私募证券
投资基金－财通基金天禧东源 15 号单一资 135,318 135,318
产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选 5 期私募
证券投资基金－财通基金天禧东源 17 号单 541,272 541,272
一资产管理计划
16 财通基金管理有限公司 财通基金－东源再融资主题精选 5 号私募证
券投资基金－财通基金天禧东源 18 号单一 243,572 243,572
资产管理计划
财通基金－东源再融资主题精选 6 号私募证
券投资基金－财通基金天禧东源 19 号单一 94,723 94,723
资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF1
号集合资产管理计划－财通基金东源星辰 1 1,488,498 1,488,498
号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF1
号集合资产管理计划－财通基金东源共赢 1 1,488,498 1,488,498
号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF2
号集合资产管理计划－财通基金东源共赢 2 1,217,862 1,217,862
号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF2
号集合资产管理计划－财通基金东源星辰 2 1,217,862 1,217,862
号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF3
号集合资产管理计划－财通基金东源共赢 3 473,613 473,613
号单一资产管理计划
4
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF3
号集合资产管理计划－财通基金东源星辰 3 473,613 473,613
号单一资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基金玉泉 963 号单
162,382 162,382
一资产管理计划
财通基金－龚晨青－财通基金哈德逊 99 号
135,318 135,318
单一资产管理计划
财通基金－韩笑－财通基金天禧定增 29 号
338,295 338,295
单一资产管理计划
财通基金－山东省国际信托股份有限公司－
270,636 270,636
财通基金卧牛泉 1 号单一资产管理计划
财通基金－黄加坤－财通基金玉泉 1070 号
135,318 135,318
单一资产管理计划
财通基金－周峰
－财通基金天禧定增 86 号单一资产管理计 135,318 135,318
划
财通基金－中原证券股份有限公司－财通基
1,217,862 1,217,862
金天禧定增 66 号单一资产管理计划
财通基金－瑞世云起私募股权投资基金－财
676,590 676,590
通基金瑞世云起单一资产管理计划
财通基金－吴清
676,590 676,590
－财通基金安吉 136 号单一资产管理计划
财通基金－艾森得湘江一号私募证券投资基
175,913 175,913
金－财通基金红旗 1 号单一资产管理计划
财通基金－艾森得湘江三号私募证券投资基
270,636 270,636
金－财通基金星火 3 号单一资产管理计划
财通基金－胡梅－财通基金金兰 1 号单一资
27,063 27,063
产管理计划
财通基金－宋联钦－财通基金玉泉 934 号单
405,954 405,954
一资产管理计划
财通基金－宋联松－财通基金玉泉 1067 号
135,318 135,318
单一资产管理计划
财通基金－融政创沅金石 10 号私募证券投
资基金－财通基金融政 6 号单一资产管理计 135,318 135,318
划
财通基金－般胜招龙 9 号私募证券投资基金
135,318 135,318
－财通基金般胜招龙 9 号单一资产管理计划
财通基金－上海银行－财通基金－玉泉 869
676,590 676,590
号资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲 2 号私募证券投资
基金－财通基金添盈增利 8 号单一资产管理 67,659 67,659
计划
5
财通基金－汉汇韬略量化 1 号私募证券投资
基金－财通基金玉泉 1123 号单一资产管理 40,595 40,595
计划
财通基金－光大银行－中国银河证券股份有
270,636 270,636
限公司
财通基金－吴明凤－财通基金天禧定增金利
135,318 135,318
1 号单一资产管理计划
财通基金－谢金凤－财通基金天禧定增 39
135,318 135,318
号单一资产管理计划
财通基金－胡吉阳－财通基金言诺定增 1 号
202,977 202,977
单一资产管理计划
财通基金－谢浩
135,318 135,318
－财通基金上南金牛单一资产管理计划
财通基金－潘宏斌－财通基金天禧定增格普
216,509 216,509
特 2 号单一资产管理计划
财通基金－高唯耀－财通基金唯耀 8 号单一
121,786 121,786
资产管理计划
财通基金－信银睿泽 1 号定增私募投资基金
135,318 135,318
－财通基金信银睿泽 1 号单一资产管理计划
财通基金－英大证券有限责任公司－财通基
1,326,116 1,326,116
金英大证券 8 号单一资产管理计划
财通基金－吉祥人寿保险股份有限公司－万
能产品－财通基金玉泉 978 号单一资产管理 1,353,180 1,353,180
计划
财通基金－董国良－财通基金天禧定增 35
135,318 135,318
号单一资产管理计划
财通基金－朝景－机遇 1 号私募证券投资基
金－财通基金建兴机遇 1 号单一资产管理计 27,064 27,064
划
财通基金－朝景
－远望 3 号私募证券投资基金－财通基金建 297,699 297,699
兴机遇 3 号单一资产管理计划
财通基金－丁国庆－财通基金玉泉合富 55
135,318 135,318
号单一资产管理计划
财通基金－海南东财永泰投资合伙企业（有
限合伙）－财通基金东财永泰定增 1 号单一 67,659 67,659
资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司－财通基
405,954 405,954
金东兴 2 号单一资产管理计划
财通基金－冯玉栋－财通基金瑞坤申一号单
135,318 135,318
一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基金安吉 102 号单
270,636 270,636
一资产管理计划
6
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增 60
135,318 135,318
号单一资产管理计划
财通基金－朱斌－财通基金佳朋 2 号单一资
135,318 135,318
产管理计划
133,315,29
合 计 133,315,290
0
五、本次解除股份限售前后股本变化情况
本次变动前 变动数 本次变动后
股份类型 股份数量 股份数量 股份数量
比例 比例
（股） （股） （股）
一、限售条件流通股 135,021,965 21.20% -133,315,290 1,706,675 0.27%
高管锁定股 136,575 0.02% 136,575 0.02%
首发后限售股 133,315,290 20.93% -133,315,290 0 0.00%
股权激励限售股 1,570,100 0.25% 1,570,100 0.25%
二、无限售条件流通股 501,863,425 78.80% 133,315,290 635,178,715 99.73%
三、总股本 636,885,390 100.00% 636,885,390 100.00%
注：上述变动前股本情况为截至本公告披露日的股本结构，最终股本结构以中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：得利斯本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间符合《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关
法律法规的规定；限售股份持有人严格履行了公司非公开发行股票并上市前所做
的承诺，本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，中信建投证券对得利斯本次限售股份解除限售事项无异议。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东得利斯食品股份有限公
司非公开发行限售股份解除限售的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘思淼 王磊
中信建投证券股份有限公司
2022 年 8 月 22 日
8