深圳市英威腾电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2014-080
2014 年第三季度报告正文
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深圳市英威腾电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
龚勤红 独立董事 身体原因 秦飞
公司负责人黄申力、主管会计工作负责人王雪莉及会计机构负责人(会计主管人员)康莉声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,780,813,533.52 1,604,449,142.10 10.99%
归属于上市公司股东的净资产
1,416,160,420.62 1,305,077,732.60 8.51%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 301,997,700.31 11.87% 800,718,545.86 18.74%
归属于上市公司股东的净利润
50,610,324.32 40.92% 126,617,600.94 42.30%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
49,000,010.04 42.07% 119,864,440.32 44.97%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 49,335,015.90 -48.33%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1418 40.95% 0.3560 42.29%
稀释每股收益（元/股） 0.1418 40.95% 0.3560 42.29%
加权平均净资产收益率 3.64% 0.70% 9.25% 1.96%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -168,362.65
公司报告期确认的政府补助
7,659,036.10 元，分别包括：国
家节能环保支出 600,000.00 元、
经济发展专项资金 300,000.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,659,036.10 元；根据受益年限，本期分摊以
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
往年度收到的补贴收入
5,772,084.14 元；收到财政局、
深圳市政府等其他补助
986,951.96 元。
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 343,243.59
减：所得税影响额 1,080,756.42
少数股东权益影响额（税后） --
合计 6,753,160.62 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 23,704
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
黄申力 境内自然人 18.24% 65,201,202 48,900,901 质押 13,500,000
杨林 境内自然人 4.83% 17,256,793 13,692,595
张波 境内自然人 4.48% 16,002,061 12,001,546
陆民 境内自然人 3.29% 11,754,669 0
徐秉寅 境内自然人 2.83% 10,120,274 0
贾钧 境内自然人 2.60% 9,295,900 7,646,925 质押 7,000,000
邓晓 境内自然人 2.55% 9,121,894 0 质押 8,980,000
张科孟 境内自然人 2.37% 8,455,616 6,341,712
张清 境内自然人 2.12% 7,564,492 5,673,369
张智昇 境内自然人 1.93% 6,892,094 0
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
黄申力 16,300,301 人民币普通股 16,300,301
陆民 11,754,669 人民币普通股 11,754,669
徐秉寅 10,120,274 人民币普通股 10,120,274
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邓晓 9,121,894 人民币普通股 9,121,894
张智昇 6,892,094 人民币普通股 6,892,094
牟长洲 6,491,731 人民币普通股 6,491,731
王健 5,555,370 人民币普通股 5,555,370
华宝信托有限责任公司－单一类资
5,300,000 人民币普通股 5,300,000
金信托 R2007ZX037
陈勤瑛 4,464,198 人民币普通股 4,464,198
太平人寿保险有限公司－分红－团
4,242,781 人民币普通股 4,242,781
险分红
1、公司前四大股东黄申力、杨林、张波、徐秉寅于 2008 年 1 月 21 日签订了《一致行
上述股东关联关系或一致行动的说 动协议》，为一致行动人。该《一致行动协议》的有效期至 2013 年 1 月 13 日。已履行
明 完成。2、未知上述其他无限售条件股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司
股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
无
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2014年7月14日完成了《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》所
涉预留部分股票期权与限制性股票的授予登记工作，因激励对象全丽芬、郑建敏由于个人原因自愿放弃认购公司授予的限制
性 股 票 共 计 1.6 万 股 。 鉴 于 此 ， 此 次 限 制 性 股 票 实 际 认 购 72 人 ， 实 际 认 购 数 量 59.9 万 股 。 详 细 内 容 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于预留股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》。
2、2014年7月21日第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于全资子公司吸收合并的议案》，同意以苏州英威腾电
力电子有限公司为主体吸收合并苏州英威腾电气设备有限公司，详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关
于全资子公司吸收合并的公告》。
会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于调整股票
期权与限制性股票激励计划第一个行权期股票期权数量和价格及注销部分股票期权的议案》、《关于股票期权与限制性股票
激励计划第一个行权/解锁期符合条件的议案》，同意对程宏伟、吴广勤、王劲松、毕锋杰、王天彬、陈勇、刘文科、林瀚、
李占军共计9人因离职已不符合激励条件激励对象持有的尚未解锁的限制性股票共计168,000股全部进行回购注销，回购注销
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完成后，公司股份总数将从356,278,500股减至356,110,500股，激励对象调整为208名；同意对激励对象刘文科、董平、迟屹
楠、陈勇、吴广勤、菅典杰、程宏伟、胡培培、林瀚、王天彬、毕锋杰、王劲松、李占军、胡锋共计14人因离职不符合激励
条件的股票期权共计217,000份予以注销，授予股票期权总数调整为5,261,500份，激励对象人数调整为214人。由于公司实施
了2013年年度权益分派，依据相关规定，首次授予股票期权的行权价格调整为9.63元；同意按照《深圳市英威腾电气股份有
限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定办理限制性股票第一期解锁相关事宜。详细内容见巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》、
《关于调整股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期股票期权数量和价格及注销部分股票期权的公告》、《关于股票期
权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期符合条件的公告》。
3、2014年7月30日第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于投资设立控股子公司的议案》，同意公司与深圳市前
海弘盛技术有限公司合资设立电动汽车控制技术有限公司，公司以自有资金出资，持有60%的股份，详细内容见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于投资设立控股子公司的公告》；2014年9月17日，控股子公司深圳市英旺达电动汽车
控制技术有限公司于取得了深圳市市场监督管理局颁发的《营业执照》，详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
刊登的《关于控股子公司完成工商注册的公告》。
4、2014年9月10日第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司对外投资行之有道汽车服务股份有限公司的议
案》，同意独立投资人黄申力先生、王明旺先生、张杰先生、危可宁先生与公司、欣旺达电子股份有限公司、郑州市加滋杰
交通科技股份有限公司共同投资设立合资公司，公司持有合资公司9%股份，该议案提交公司2014年第二次临时股东大会审
议获得通过。详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于公司对外投资行之有道汽车服务股份有限公司
的公告》。
会议审议通过了《关于公司投资设立深圳市英创盈投资有限公司的议案》，同意公司设立从事投资管理相关业务的全资
子公司，详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于公司投资设立深圳市英创盈投资有限公司的公告》；
2014年9月24日全资子公司深圳市英创盈投资有限公司取得了深圳市市场监督管理局颁发的《营业执照》，详细内容见巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于全资子公司完成工商注册的公告》。
会议审议通过了《关于公司全资子公司对外投资深圳市欣旺达电动汽车电池有限公司的议案》，同意以全资子公司深圳
市英威腾控制技术有限公司为投资主体，与欣旺达电子股份有限公司共同投资设立电动汽车电池公司，全资子公司持有15%
的股份，详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于公司全资子公司对外投资深圳市欣旺达电动汽车电
池有限公司的公告》。
会议审议通过了《关于审议<深圳市英威腾电气股份有限公司子公司管理层持股计划管理办法>的议案》、《关于审议<
深圳市英威腾电气股份有限公司子公司合伙人激励计划实施细则>的议案》、《关于审议<深圳市英威腾电气股份有限公司
子公司期权激励计划实施细则>的议案》及《关于审议<深圳市英威腾电气股份有限公司子公司股份奖励计划实施细则>的议
案》，通过了子公司管理层持股计划及相关细则，上述议案提交公司2014年第二次临时股东大会审议获得通过。详细内容见
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《深圳市英威腾电气股份有限公司子公司管理层持股计划管理办法》、《深圳
市英威腾电气股份有限公司子公司合伙人激励计划实施细则》、《深圳市英威腾电气股份有限公司子公司期权激励计划实施
细则》及《深圳市英威腾电气股份有限公司子公司股份奖励计划实施细则》。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于预留股票期权与限制性股票授予登 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
2014 年 07 月 11 日
记完成的公告 -07-11/1200046219.PDF
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
关于全资子公司吸收合并的公告 2014 年 07 月 23 日
-07-23/1200071510.PDF
关于回购注销已不符合激励条件激励对 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
2014 年 07 月 23 日
象已获授但尚未解锁的限制性股票的公 -07-23/1200071511.PDF
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告
关于调整股票期权与限制性股票激励计
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
划第一个行权期股票期权数量和价格及 2014 年 07 月 23 日
-07-23/1200071512.PDF
注销部分股票期权的公告
关于股票期权与限制性股票激励计划第 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
2014 年 07 月 23 日
一个行权/解锁期符合条件的公告 -07-23/1200071513.PDF
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
关于投资设立控股子公司的公告 2014 年 08 月 01 日
-08-01/1200092287.PDF
关于公司对外投资行之有道汽车服务股 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
2014 年 09 月 11 日
份有限公司的公告 -09-11/1200223532.PDF
关于公司投资设立深圳市英创盈投资有 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
2014 年 09 月 11 日
限公司的公告 -09-11/1200223533.PDF
关于公司全资子公司对外投资深圳市欣 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
2014 年 09 月 11 日
旺达电动汽车电池有限公司的公告 -09-11/1200223535.PDF
深圳市英威腾电气股份有限公司子公司 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
2014 年 09 月 11 日
管理层持股计划管理办法 -09-11/1200223525.PDF
深圳市英威腾电气股份有限公司子公司 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
2014 年 09 月 11 日
合伙人激励计划实施细则 -09-11/1200223526.PDF
深圳市英威腾电气股份有限公司子公司 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
2014 年 09 月 11 日
期权激励计划实施细则 -09-11/1200223527.PDF
深圳市英威腾电气股份有限公司子公司 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
2014 年 09 月 11 日
股份奖励计划实施细则 -09-11/1200223528.PDF
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
公司前四大股
东黄申力、杨
林、张波、徐秉
自公司股票上
黄申力、杨林、 寅于 2008 年 1 2008 年 01 月 21
首次公开发行或再融资时所作承诺 市之日起 36 个 完成
张波、徐秉寅 月 21 日签订了 日
月内
《一致行动协
议》，为一致行
动人。该《一致
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行动协议》的有
效期至 2013 年
1 月 13 日。自公
司股票上市之
日起 36 个月内，
不转让或者委
托他人管理，也
不由公司回购
其持有的公司
股份。
自公司股票上
市之日起 36 个
月内，不转让或
者委托他人管
理本人持有的
公司股份，也不
由公司回购本
人持有的公司
股份。担任公司
董事、监事、高
级管理人员、核
心技术人员的
股东补充承诺：
持有公司股份 除上述锁定期
截至本报告期
的董事、监事、 限制外，在任职 自公司股票上
2008 年 01 月 21 末，上述承诺事
高级管理人员 期间每年转让 市之日起 36 个
日 项仍在严格履
及发行人的全 的股份不超过 月内
行中。
体股东 本人所持有公
司股份总数的
25%；离职后半
年内，不转让本
人所持有的公
司股份，在申报
离任 6 个月后的
12 个月内通过
证券交易所挂
牌交易出售公
司股份数量占
其所持有公司
股份总数的比
例不超过 50%。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
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未完成履行的具体原因及下一步计划
无
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
30.00% 至 50.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
16,053.75 至 18,523.13
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 12,348.75
1、公司产品应用领域拓宽，主营业务收入持续稳定增长；2、公司有效实
施成本控制，毛利率水平保持稳定，管理费用和销售费用控制有效，盈利
业绩变动的原因说明
能力增强；3、部分子公司经济效益逐步显现；部分子公司销售情况有所好
转，亏损面收窄。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
1、执行《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》的情况
根据《财政部关于印发修订<企业会计准则第 2 号-长期股权投资>的通知》要求，公司将持有的不具有控制、共同控制
或重大影响且其在活跃市场中没有报价、公允价值不可计量的长期股权投资重分类调整至可供出售金融资产会计科目，并进
行追溯调整。具体调整事项如下：
项 目 采用新准则前 采用会计准则《企业会计准则第2号 采用新准则后
期初余额 -长期股权投资》 期末余额
可供出售 比锐精密设备（深圳）有限公司 — 8,001,200.00 8,001,200.00
金融资产 固高科技（香港）有限公司 — 32,825,544.36 32,825,544.36
合 计 — 40,826,744.36 40,826,744.36
长期股权 比锐精密设备（深圳）有限公司 8,001,200.00 -8,001,200.00 —
投资 固高科技（香港）有限公司 32,825,544.36 -32,825,544.36 —
合 计 40,826,744.36 -40,826,744.36 —
上述会计政策变更，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司 2014 年度经营成果和
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现金流量不产生影响。
2、执行《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号-财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号——合
并财务报表》、《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》和《企业会计准则第 41
号——在其他主体中权益的披露》的情况
公司本次会计政策变更之前财务报表中关于职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值计量、合营安排及与在
其他主体中权益的相关业务及事项，自 2014 年 7 月 1 日起按上述准则的规定进行核算与披露。由于新准则的实施而进行的
会计政策变更不会对公司 2013 年度及本报告期经营成果、现金流量金额产生影响，且无需进行追溯调整。
深圳市英威腾电气股份有限公司
黄申力
2014 年 10 月 27 日
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