长春奥普光电技术股份有限公司
                         2019 年度独立董事述职报告
                                  （朱文山）


        本人朱文山，作为长春奥普光电技术股份有限公司（以下简称“公司”） 的

    独立董事，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《关

    于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事工作

    制度》的规定和要求，在维护公司和股东的利益方面，恪尽职守，勤勉尽责，积

    极发挥了独立董事的作用。现将 2019 年度本人履职情况汇报如下：

        一、出席公司会议情况

        1、2019 年度，公司共召开 7 次董事会，本人出席 7 次（现场或通讯表决）；

    召开 2 次股东大会，本人均列席会议。

        2、报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

        3、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。

        二、对公司董事会会议发表独立意见情况

        根据《公司章程》以及相关法律法规的规定，本人对下列事项发表了独立意

    见，具体情况如下：
                                                                             意见
会议时间     会议名称                           事项
                                                                             类型
                           1.关于续聘会计师事务所的议案
                           2.公司 2018 年度内部控制评价报告
                           3.控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金情
                           况
                           4.公司对外担保情况
            第六届董事会
2019 年 4                  5.关于公司与长春光机所签订日常关联交易框架性
            第二十五次                                                       同意
 月 17 日                  协议《产品定制协议》事项
                会议
                           6.关于 2019 年度日常关联交易预计及确认 2018 年
                           度日常关联交易
                           7.关于 2018 年度利润分配预案
                           8.关于 2018 年度公司高级管理人员薪酬考核及
                           2019 年度高级管理人员薪酬方案
            第六届董事会
2019 年 5                  关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套
            第二十七次                                                       同意
 月 31 日                  资金暨关联交易方案
                会议
              第六届董事会     1.关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、
2019 年 8
              第二十八次       公司对外担保等情况的专项说明和独立意见         同意
 月8日
                  会议         2.对会计估计变更的独立意见
              第六届董事会
2019 年 9                      公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
              第二十九次                                                      同意
月 24 日                       暨关联交易事项
                  会议
              第六届董事会
2019 年 12                     关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集
              第三十一次                                                      同意
  月9日                        配套资金暨关联交易方案
                  会议

            三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

            2019 年，本人通过现场参观考察、参加现场会议等方式及时了解公司经营

    情况，积极与经营层沟通，分别对公司定期报告、关联交易、对外投资等事宜认

    真审核，并利用专业知识和经验独立判断，发表独立意见，客观、公正行使表决

    权，保护社会公众股东合法权益。

            四、对公司进行现场调查的情况

            2019年度，本人对公司进行了现场考察，深入了解公司基本生产经营和财务

    状况，与公司董事、高管人员保持沟通，关注外部环境及市场变化对公司的影响，

    关注报纸、网络有关公司的报道，及时获悉公司重大事项进展情况，了解公司的

    运行动态。

            五、任职董事会各专门委员会的工作情况

            本人作为公司审计委员会召集人和提名委员会委员，2019年积极参加审计委

    员会和提名委员会相关会议。对内部控制制度的建立健全和执行情况实施监督，

    与年审注册会计师就审计安排与进度等进行沟通、商定。

            六、其他履职情况

            1、本人未发生提议召开董事会的情况；

            2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

            3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

            七、培训与学习

            2019 年度，本人持续加强学习，客观公正地保护广大的投资者特别是中小

    股民的合法权益，促进公司进一步完善内控制度，审慎对外投资，防范经营风

    险，本着诚信、勤勉、忠实的原则，认真履行独立董事职责。
    八、联系方式

    电子信箱：zhuws2007@sohu.com

    感谢公司高管层及有关工作人员对本人 2019 年度工作的积极配合和全力支

持。




    独立董事：朱文山




                                                      2020 年 4 月 23 日