海通证券股份有限公司


                    关于


长春奥普光电技术股份有限公司本次交易产业
            政策和交易类型的


          独立财务顾问核查意见




                独立财务顾问




            签署日期：2022 年 3 月
    海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为本次长春奥普光
电技术股份有限公司（以下简称“奥普光电”、“上市公司”）发行股份及支付
现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务
顾问，对深圳交易所颁布的《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》
相关事项发表如下意见：

    一、本次重大资产重组涉及的行业或企业是否属于《国务院关于促进企业
兼并重组的意见》和工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组
的指导意见》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、
医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业

    经核查，独立财务顾问认为：本次交易涉及的上市公司所属行业为“制造业”
（C）项下“专用仪器仪表制造业”（C40），主营业务为光电测控仪器设备、新
型医疗仪器、光学材料和光栅编码器等产品的研发、生产与销售。标的公司所属
行业为“制造业”（C）项下“非金属矿物制品业”（C30），主营业务为碳纤维增
强树脂基复合材料制品的研发、生产和销售。

    本次交易涉及的上市公司及标的公司不属于《国务院关于促进企业兼并重组
的意见》和工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》
确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业
化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业。

    二、本次重大资产重组所涉及的交易类型是否属于同行业或上下游并购，
是否构成借壳上市

    经核查，独立财务顾问认为：本次交易系上市公司收购标的公司 78.89%股
权，交易前后上市公司的主营业务范围发生变化，因此本次交易所涉及的交易类
型不属于同行业或上下游并购。此外，根据《上市公司重大资产重组管理办法》
第十三条等关于借壳上市的相关规定，本次交易不构成借壳上市。

    三、本次重大资产重组是否涉及发行股份

    经核查，独立财务顾问认为：本次交易为上市公司发行股份及支付现金购买
标的公司 78.89%股权，故本次重大资产重组涉及发行股份。
    四、上市公司是否存在被中国证监会立案稽查尚未结案的情形

    经核查，独立财务顾问认为：上市公司不存在被中国证监会立案稽查尚未结
案的情形。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于长春奥普光电技术股份有限公司
本次交易产业政策和交易类型的独立财务顾问核查意见》之签章页）




项目协办人：
                     王照坤




项目主办人：
                     邢天凌             杨轶伦              赵夏冰




                                                 海通证券股份有限公司

                                                     2022 年 3 月 21 日