证券代码：002340 证券简称：格林美 公告编号：2021-049
格林美股份有限公司
关于本次分拆上市股票交易自查期间相关机构或人
员买卖股票情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
格林美股份有限公司（以下简称“格林美”、“上市公司”或“公司”）拟分拆所
属子公司江西格林循环产业股份有限公司（以下简称“格林循环”）至创业板上市
（以下简称“本次分拆”）。格林美第五届董事会第二十七次会议已于 2021 年 4
月 19 日审议通过了《关于分拆所属子公司江西格林循环产业股份有限公司至创
业板上市方案的议案》等相关议案，并于 2021 年 4 月 21 日公告了《格林美股份
有限公司关于分拆所属子公司江西格林循环产业股份有限公司至创业板上市的
预案》（以下简称“预案”）及相关公告。
如无特别说明，本自查报告中所涉及的简称或名词释义与预案中披露的释义
相同。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及
相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26
号—上市公司重大资产重组》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 3
号——重大资产重组》、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与
解答》的有关规定，公司在本次分拆首次作出决议前六个月至预案披露期间买卖
上市公司股票的情况进行了查询，并于近日取得了中国证券登记结算有限责任公
司（简称“中登公司”）出具的查询结果。根据相关主体出具的自查报告及中登公
司出具的查询结果，公司对本次分拆相关内幕信息知情人买卖股票情况进行了核
查，具体情况如下：
一、本次分拆的内幕信息知情人自查期间
本次分拆的内幕信息知情人自查期间为格林美就本次分拆首次作出决议前
六个月至预案披露前一日（即 2020 年 2 月 25 日至 2021 年 4 月 20 日）。
二、核查范围
本次分拆的内幕信息知情人核查范围包括：
1、格林美及其现任董事、监事、高级管理人员；
2、格林循环及其现任董事、监事、高级管理人员；
3、本次分拆相关中介机构及其具体经办人员；
4、其他知悉本次分拆内幕信息的机构和自然人；
5、上述自然人的直系亲属(指配偶、父母、年满 18 周岁的子女)。
三、被核查对象买卖公司股票的情况说明
（一）实际控制人买卖上市公司股票情况
自查期间内，公司实际控制人许开华买卖公司股票的情况如下：
累计买入股 累计卖出股 核查期末直接
交易日期
份（股） 份（股） 持股情况（股）
2020 年 3 月 13 日至 2020 年 3 月 23 日 1,400,000 - 8,905,380
许开华先生系格林美董事长兼总经理，为格林美的实际控制人之一。2019
年 12 月 3 日，格林美披露了《关于公司实际控制人计划增持公司股票的公告》，
公司实际控制人许开华先生基于坚定地看好中国环保产业及新能源行业的美好
未来发展，坚定地看好格林美“城市矿山+新能源材料”的核心竞争力与发展前景
以及对公司股票未来价值的合理判断，高度认可公司股票的投资价值，拟于未来
6 个月内增持公司股份，合计增持金额不少于 3000 万元且不超过 5000 万元。截
至 2020 年 3 月 23 日，许开华先生本次增持计划已完成实施，累计增持公司股份
8,905,380 股，其中自查期间内累计增持公司股份 1,400,000 股。
许开华先生已就上述增持格林美股票情况出具了《关于买卖格林美股票情况
的声明和承诺》，具体内容如下：
“本人于 2020 年 3 月 13 日及 2020 年 3 月 23 日增持格林美股份有限公司（以
下简称“格林美”）股份，合计增持公司股份 1,400,000 股。
本人上述增持格林美股票的行为，系本人基于坚定地看好中国环保产业及新
能源行业的美好未来发展，坚定地看好格林美“城市矿山+新能源材料”的核心竞
争力与发展前景以及对公司股票未来价值的合理判断，高度认可公司股票的投资
价值而独立做出的投资决策和投资行为。格林美已于 2019 年 12 月 3 日披露《关
于公司实际控制人计划增持公司股票的公告》，本次增持计划符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性
文件，以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定。
本人承诺上述声明真实有效，若有虚假或上述买卖股票行为被有关部门认定
有不当之处，本人愿意依法承担相应的法律责任。本人承诺将继续严格遵守相关
法律法规及规范性文件相关规定，严格规范交易行为。”
（二）其他相关人员买卖公司股票情况
公司于 2016 年起实施了 2016 年限制性股票激励计划。2020 年 6 月 3 日，
公司 2016 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就，自
查范围内部分相关人员解除限售的股份上市流通。
除上述情况外，自查期间内，相关人员通过二级市场买卖公司股票的情况如
下：
核查期末
序 累计买入 累计卖出股份
姓名 职务/关系 交易期间 直接持股
号 股份（股） （股）
情况（股）
格林美总工程师 2021 年 3 月 15 日至
1 郭晓丽 3,400 3,400 -
张云河之配偶 2021 年 3 月 26 日
格林美副总经理
2 王莉 2020 年 2 月 26 日 14,000 - 53,000
吴光源之配偶
3 秦玉飞 格林循环董事长 2020 年 8 月 21 日 - 98,000[注 1] -
2020 年 10 月 19 日
4 王晓翔 格林循环董事 28,200 28,200 -
至 2021 年 3 月 3 日
格林循环董事王 2021 年 1 月 11 日至
5 戴兰娟 2,000 1,500 500
晓翔之配偶 2021 年 4 月 19 日
2020 年 8 月 21 日至
6 罗卫 格林循环监事 3,600 65,200[注 2] -
2021 年 1 月 6 日
格林循环监事乔 2020 年 8 月 21 日至
7 吴利娥 2,000 2,000 -
少华之配偶 2021 年 1 月 21 日
2020 年 3 月 25 日至
8 于可利 格林循环监事 23,300 38,800 -
2020 年 8 月 19 日
9 朱道龙 格林循环总经理 2020 年 7 月 16 日至 3,000 29,000[注 3] -
2021 年 1 月 26 日
格林循环副总经
10 周文 2020 年 8 月 17 日 - 41,600[注 4] -
理
格林循环副总经 2020 年 7 月 28 日至
11 史伟 81,800 107,800[注 5] -
理 2020 年 12 月 2 日
格林循环副总经 2020 年 9 月 10 日至
12 郑沛芳 - 121,500[注 6] -
理 2020 年 12 月 9 日
格林循环副总经 2020 年 3 月 4 日至
13 陈锋龙 8,000 8,100 -
理郑沛芳之配偶 2020 年 7 月 7 日
格林循环副总经 2020 年 6 月 23 日至
14 李智专 4,600 48,100[注 7] -
理兼董事会秘书 2020 年 10 月 28 日
格林循环副总经
2021 年 2 月 5 日至
15 刘琪 理兼董事会秘书 1,300 1,300 -
2021 年 3 月 3 日
李智专之配偶
格林循环副总经 2020 年 7 月 23 日至
16 马琳 78,800 120,400[注 8] -
理 2020 年 11 月 23 日
格林循环副总经 2020 年 8 月 21 日至
17 郭苗苗 - 22,100[注 9] 51,660
理 2020 年 8 月 25 日
格林循环副总经 2020 年 8 月 18 日至
18 蔡津津 - 62,700[注 10] 5,490
理郭苗苗之配偶 2020 年 12 月 24 日
格林循环副总经 2020 年 6 月 15 日至
19 赵家贤 37,000 182,000[注 11] -
理 2020 年 6 月 23 日
格林循环财务总 2020 年 4 月 23 日至
20 戴睿江 18,200 18,200
监 2021 年 3 月 10 日
格林循环副总经 2020 年 6 月 4 日至
21 管于军 71,000 149,000[注 12] -
理 2020 年 6 月 11 日
格林循环副总经 2020 年 6 月 11 日至
22 文家芳 - 15,600[注 13]
理管于军之配偶 2020 年 6 月 16 日
亚太会计师事务
2020 年 12 月 9 日至
23 胡小华 所会计师江西花 1,000 1,000 -
2020 年 12 月 17 日
之配偶
注：1、其中有 78,000 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月
3 日解除限售并上市流通；
2、其中有 41,600 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3 日
解除限售并上市流通；
3、其中有 26,000 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3 日
解除限售并上市流通；
4、其中有 41,600 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3 日
解除限售并上市流通；
5、其中有 26,000 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3 日
解除限售并上市流通；
6、其中有 78,000 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3 日
解除限售并上市流通；
7、其中有 20,800 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3 日
解除限售并上市流通；
8、其中有 41,600 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3 日
解除限售并上市流通；
9、其中有 41,600 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3 日
解除限售并上市流通；
10、其中有 41,600 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3
日解除限售并上市流通；
11、其中有 130,000 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3
日解除限售并上市流通；
12、其中有 78,000 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3
日解除限售并上市流通；
13、其中有 15,600 股格林美股权系于 2017 年 2 月 6 日获授的激励股份，于 2020 年 6 月 3
日解除限售并上市流通。
上述自查对象中，郭晓丽女士系格林美总工程师张云河之配偶。2021 年 3
月 30 日，格林美披露了《关于公司高级管理人员配偶误操作违规买卖公司股票
及致歉的公告》，公司总工程师张云河先生的配偶郭晓丽女士于 2021 年 3 月 15
日因误操作买入公司股票 3,400 股，成交价格 9.330 元/股，成交金额 31,722 元，
占公司总股本 0.0001%，并于 2021 年 3 月 26 日卖出公司股票 3,400 股，成交价
格 9.010 元/股，成交金额 30,634 元，此次买卖股票合计亏损 1,088 元。根据《证
券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》等相关规定，经公司董事会核查，因公司将 2020 年年度报告的披露日
期由 2021 年 4 月 29 日提前至 2021 年 4 月 15 日，郭晓丽女士本次交易行为违反
了上市公司董事、监事和高级管理人员及其配偶不得在窗口期买卖本公司股票的
相关规定，并构成短线交易。
针对上述交易情况，郭晓丽女士已出具《关于买卖格林美股票情况的声明和
承诺》，具体内容如下：
“本人上述买卖格林美股票的行为，系本人因误操作而进行的投资行为，不
存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机，亦不存在获取或利用内幕信息进
行交易的情形。
本人承诺上述声明真实有效，若有虚假或上述买卖股票行为被有关部门认定
有不当之处，本人愿意依法承担相应的法律责任。本人承诺将继续严格遵守相关
法律法规及规范性文件相关规定，严格规范交易行为。”
上述自查对象中，王莉女士系格林美副总经理吴光源之配偶。王莉女士于
2020 年 2 月 26 日因疏忽大意在二级市场通过集中竞价方式买入公司股票 14,000
股，成交价格为 5.7 元/股，成交金额为 79,800 元。因公司于 2020 年 2 月 27 日
披露 2019 年度业绩快报，上述交易行为违反了《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中关于上市公司业绩快报公告前 10
日内上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票的规定，以及《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》中关于上市公司董事、监事、高级管理人
员、证券事务代表及前述人员的配偶在公司业绩快报公告前十日内不得买卖本公
司股票的规定。
针对上述交易情况，王莉女士已出具《关于买卖格林美股票情况的声明和承
诺》，具体内容如下：
“本人上述买卖格林美股票的行为，系本人因疏忽大意而进行的投资行为，
不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机，亦不存在获取或利用内幕信息
进行交易的情形。
本人承诺上述声明真实有效，若有虚假或上述买卖股票行为被有关部门认定
有不当之处，本人愿意依法承担相应的法律责任。本人承诺将继续严格遵守相关
法律法规及规范性文件相关规定，严格规范交易行为。”
除上述情况外，自查期间内存在买卖公司股票的其他自查对象已分别出具了
《关于买卖格林美股票情况的声明和承诺》，具体内容如下：
“本人在格林美股份有限公司（以下简称“格林美”）分拆子公司上市事宜（以
下简称“本次分拆”）的自查期间内存在买卖格林美股票的情形。
本人上述买卖格林美股票的行为，系本人根据对证券市场、行业的判断和对
上市公司投资价值的认可而做出的决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息
进行股票投资的动机，亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形。
本人承诺上述声明真实有效，若有虚假或上述买卖股票行为被有关部门认定
有不当之处，本人愿意依法承担相应的法律责任。本人承诺将继续严格遵守相关
法律法规及规范性文件相关规定，严格规范交易行为。”
除上述情况外，格林美股票交易自查期间内不存在其他相关人员买卖公司股
票的情况。
（三）相关机构买卖上市公司股票情况
根据相关自查报告及中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询
证明》，本次自查范围内相关机构自营账户在自查期间不存在买卖公司股票的行
为。
公司在筹划及推进本次分拆事项过程中采取了严格的保密措施，限制内幕信
息知情人范围，并履行了相关的信息披露义务，不存在选择性信息披露和信息提
前泄露的情形。根据公司自查结果及相关人员的说明，不存在相关内幕信息知情
人利用本次分拆的内幕信息进行股票交易的行为。
四、结论
公司在筹划及推进本次分拆事项过程中采取了严格的保密措施，限制内幕信
息知情人范围，并履行了相关的信息披露义务，不存在选择性信息披露和信息提
前泄露的情形。根据公司自查结果及相关人员的说明，不存在相关内幕信息知情
人利用本次分拆的内幕信息进行股票交易的行为。
五、独立财务顾问核查意见和法律顾问核查意见
东方证券承销保荐有限公司作为公司本次分拆的独立财务顾问，对公司本次
分拆相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告、中登公司查询结果、相关自
然人出具的说明与承诺进行了核查。经核查，在前述相关自然人和机构出具的自
查报告及相关说明与承诺真实、准确、完整的情况下，自查期间内上述相关人员
及机构对上市公司股票的买入、卖出行为不属于《中华人民共和国证券法》等相
关法律法规所规定的内幕信息知情人利用内幕消息从事证券交易的行为，对本次
分拆不构成实质影响。
广东竞德律师事务所作为公司本次分拆的法律顾问，对公司本次分拆相关内
幕信息知情人买卖股票情况的自查报告、中登公司查询结果、相关自然人出具的
说明与承诺进行了核查。经核查，在上述相关机构和自然人出具的文件及作出的
陈述真实、准确、完整的情况下，前述自然人在自查期间内买卖格林美股票的行
为不属于《中华人民共和国证券法》（2019 修订）等相关法律、法规、规章、
规范性文件所规定的“内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易”的行为，其
买卖格林美股票的行为不构成本次分拆的实质性法律障碍。
特此公告。
格林美股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 13 日
