广东君信律师事务所

                    关于格林美股份有限公司

           2022 年第一次临时股东大会的法律意见书


致：格林美股份有限公司


    广东君信律师事务所接受格林美股份有限公司（下称“格林美”）的委
托，指派邓洁律师、陈晓璇律师（下称“本律师”）出席格林美于 2022 年 3
月 11 日召开的 2022 年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）及格林美《章程》的规定，
就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决
程序、表决结果等事项出具法律意见。
    根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，本律师现就本次股东大会的有关事项出具法律意
见如下：


    一、本次股东大会的召集和召开程序
    （一）格林美董事会已分别于 2022 年 2 月 18 日、2022 年 3 月 8 日在指
定媒体上刊登了《格林美股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会
的通知》（下称“《股东大会通知》”）及《格林美股份有限公司关于变更
2022 年第一次临时股东大会会议地点的公告》，在法定期限内公告了本次股
东大会的召开时间和地点、会议审议议案、会议出席对象、会议登记办法等


                                   1
相关事项。
       （二）本次股东大会现场会议于 2022 年 3 月 11 日在江苏省泰州市泰兴
市泰兴经济开发区滨江北路 8 号格林美（江苏）钴业股份有限公司会议室召
开。本次股东大会由董事长许开华主持，就《股东大会通知》列明的审议事
项进行了审议。
       （三）本次股东大会已在《股东大会通知》规定的时间内完成了网络投
票。
       本律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》和格林美《章程》的有关规定。


       二、本次股东大会的召集人资格和出席会议人员资格
       （一）本次股东大会由格林美董事会召集。
       （二）参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东（包括股东代理人，
下同）共计 223 人，代表有表决权的股份数为 673,653,961 股，占格林美股
份总数的 14.0828%。其中：
       1、参加本次股东大会现场会议的股东共计 16 人，均为 2022 年 3 月 4
日下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册并办理了出席会议登记手续的格林美股东。上述股东代表有表决
权的股份数为 465,113,158 股，占格林美股份总数的 9.7232%。
       2、根据网络投票统计结果，在《股东大会通知》规定的网络投票时间
内参加投票的股东共计 207 人，代表有表决权的股份数为 208,540,803 股，
占格林美股份总数的 4.3596%。
       （三）格林美部分董事、部分监事及董事会秘书出席了本次股东大会，
部分其他高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。
       本律师认为，本次股东大会召集人资格和出席会议人员资格符合《公司
法》《证券法》《股东大会规则》和格林美《章程》的有关规定，是合法、
有效的。


       三、本次股东大会的表决程序和表决结果


                                     2
    （一）本次股东大会就《股东大会通知》列明的审议事项以现场记名投票
及网络投票相结合的表决方式进行了表决。
    （二）本次股东大会现场会议以记名投票方式对《股东大会通知》列明的议
案进行了表决，在监票人监督下由计票人点票、计票产生现场投票结果；结合本
次股东大会的网络投票统计结果，本次股东大会公布了表决结果。
    （三）本次股东大会审议通过了如下议案：
    1、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。
    经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 626,039,287 股同意、47,612,374 股反对、2,300 股弃权审议通过了上述
议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 92.9319%、7.0678%、0.0003%。
    2、审议通过了《关于公司及下属公司申请银行授信的议案》。
    经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 668,710,181 股同意、4,942,680 股反对、1,100 股弃权审议通过了上述
议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 99.2661%、0.7337%、0.0002%。
    3、审议通过了《关于公司为下属公司申请银行授信提供担保的议案》。
    经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 622,383,166 股同意、51,269,695 股反对、1,100 股弃权审议通过了上述
议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 92.3892%、7.6107%、0.0002%。
    4、审议通过了《关于下属公司格林美香港申请银行授信及公司和下属
公司荆门格林美为其提供担保的议案》。
    经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 622,616,166 股同意、51,036,695 股反对、1,100 股弃权审议通过了上述
议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 92.4237%、7.5761%、0.0002%。
    5、审议通过了《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》。
    经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东


                                  3
以 669,415,781 股同意、1,922,480 股反对、2,000 股弃权审议通过了上述
议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的 99.7133%、0.2864%、0.0003%。关联股东回避了该议案的表决。
       6、审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》。
       经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 208,062,443 股同意、2,247,830 股反对、457,584 股弃权审议通过了上
述议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的 98.7164%、1.0665%、0.2171%。关联股东回避了该议案的表
决。
       7、审议通过了《关于选举第六届董事会非独立董事的议案》。
       本议案适用累积投票制，经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，
参加本次股东大会的股东通过逐项审议，许开华、王敏、周波、魏薇当选为
格林美第六届董事会非独立董事。
       上述董事获得赞成股数均超过参加本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的二分之一。
       8、审议通过了《关于选举第六届董事会独立董事的议案》。
       本议案适用累积投票制，经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，
参加本次股东大会的股东通过逐项审议，潘峰、刘中华当选为格林美第六届
董事会独立董事。
       上述董事获得赞成股数均超过参加本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的二分之一。
       9、审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。
       本议案适用累积投票制，经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，
参加本次股东大会的股东通过逐项审议，宋万祥、吴光源、陈斌章当选为格
林美第六届监事会监事。
       上述监事获得赞成股数均超过参加本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的二分之一。
       本律师认为，本次股东大会审议事项与《股东大会通知》公告审议事项
一致，本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》《证券法》《股


                                   4
东大会规则》和格林美《章程》的有关规定，是合法、有效的。


   四、结论意见
    本律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和格林美《章程》的规定，本
次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的
表决程序、表决结果合法、有效。




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  （本页无正文，为《广东君信律师事务所关于格林美股份有限公司 2022
年第一次临时股东大会的法律意见书》签字页。）




   广东君信律师事务所                 律师：邓     洁

    负责人：邢志强

    中国         广州                          陈晓璇




                        二〇二二年三月十一日




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