格林美：信息披露管理办法（2022年10月）2022-10-31
格林美股份有限公司
信息披露管理办法
第一章 总则
第一条 为提高格林美股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作质量，
规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实
性、准确性、及时性和统一性，切实保护公司和广大投资者的合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主
板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引第1号—规范运作》”）、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》的规定和《格林
美股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本办法。
第二条 本办法所称“信息披露义务人”是指公司及其董事、监事、高级管理
人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各
方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规
和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
公司各部门、下属子公司主要负责人负责信息的收集、整理和传递，及时
通报董事会秘书进行公告。
第三条 本办法所称重大事件是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可
能或已经产生较大影响的事项或信息，以及按监管部门要求及本办法规定需及
时披露的事项或信息。
第四条 本办法所称信息披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政
法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、《监管指引第1号—规范运作》
和深圳证券交易所（以下简称“深交所”、“交易所”）其他相关规定，在中国证
监会指定媒体上公告信息。未公开披露的重大信息为未公开重大信息。
第五条 公司控股子公司在日常运作中应按上市公司标准，严格遵守有关法
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律、法规和规范性文件等对上市公司信息披露方面的规定以及本办法和本公司
《重大信息内部报告制度》的有关规定，建立重大信息上报、审批制度，健全
与本公司信息披露事务有效衔接的机制，确保重大信息履行合法的审批程序、
及时的信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，应及时向公司报告，由公司按有关规定履行信息披露义务。
第二章 信息披露的基本原则
第六条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、
规章、规范性文件的规定，履行信息披露义务。
第七条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当
真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前
向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第八条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露可能对股
东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会
获得信息。
第九条 公司发生的或与公司有关的事件没有达到本办法规定的披露标准，
或者本办法没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股
票价格可能产生较大影响的，公司应当按照本办法的规定及时披露相关信息。
第十条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披
露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。公司董事、监事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整、
及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第十一条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息
的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个
人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人
在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
第十二条 公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳
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证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布，报送的公告文稿和备查文
件应符合其相关要求。公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查
文件应采用中文文本，同时采用外文文本的，公司及信息披露义务人应当保证
两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明
事件真实情况，不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻
发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告
形式代替应当履行的临时报告义务。
公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会，并置备于公
司住所供社会公众查阅。
第十三条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密
等，及时披露或者履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致违
反法律法规的，可以免于披露或者履行相关义务。
公司拟披露的信息属于临时性商业秘密等或者深圳证券交易所认可的其他
情形，及时披露可能引致不正当竞争、损害公司利益或者误导投资者、违反法律
发箍的，可以暂缓披露或者免于披露或履行相关义务。
暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过两个月。
第十四条 公司依据本制度第十三条规定暂缓披露、免于披露其信息的，应
当符合下列条件：
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
不符合本制度第十三条规定和钱款要求，或者暂缓披露的期限届满的，公司
及相关信息披露义务人应当及时履行信息披露及相关义务。
第三章 信息披露的内容
第一节 信息披露的文件种类
第十五条 信息披露的文件种类主要包括 ：
（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度
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报告；
（二）发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件， 公司依法公开对外发布的临时报告；
（三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、募集说明
书、股票上市公告书和发行可转债公告书等法律、法规、规范性文件、证券交易
所业务规则及《公司章程》规定应予披露的其他信息。
第二节 定期报告
第十六条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是
对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《中华人民共和国证券法》规定的会
计师事务所审计。
第十七条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第
3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
第一季度报告的披露时间不得早于上一年年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十八条 公司年度报告、中期报告、季度报告应当记载的内容、格式及编
制规则，按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
第十九条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报
告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事
应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董
事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的
内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性
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或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司
不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保
证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票交易及其衍生
品种出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据（无论是否已经
审计），包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。
第二十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司应当
按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号－非标准无保留审计意见及
其涉及事项的处理》的规定，在报送定期报告的同时应当向深圳证券交易所提交
下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的
董事会决议以及决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（五）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。
前述非标准无保留审计意见涉及事项属于明显违反会计准则及相关信息披
露规范性规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠正后的财务会计
资料和有关审计报告或者专项鉴证报告等有关文件。
第二十二条 公司应该在董事会审议通过定期报告后及时向交易所报送并提
交下列文件：
（一）定期报告全文及摘要；
（二）审计报告（如适用）
（三）董事会、监事会决议；
（四）董事、监事、高级管理人员书面确认意见；
（五）交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
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（六）交易所需要的其他文件。
第二十三条 公司应当认真对待证券监管部门、深交所对公司定期报告的
事后审核意见，按期回复证券监管部门、深交所的问询，并按要求对定期报告
有关内容作出解释和说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司
应当在履行相应程序后及时公告。
第三节 临时报告
第二十四条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、《上市规则》和深圳证券交易所其他相关规定发布的除定期报告以外的公告。
临时报告（监事会公告除外）应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。
第二十五条 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当及时披露，说明事件的起因、目前的状态和
可能产生的影响。
前款所称重大事项包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理提出辞职或发生变动；董事长或
者经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生或拟发生较大变化；
（九）公司作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入
破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁事项；股东大会、董事会决议被依法撤销
或者宣告无效；
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（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制
措施；
（十二）新公布的法律、法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司产
生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；
（十四）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产
生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利
预测、利润分配和资本公积金转增股本等；
（二十二）法律、行政法规和规范性文件规定的其他情形。
第二十六条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期
限）时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
第二十七条 在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披
露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
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（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及衍生品种出现异常交易情况。
第二十八条 公司应披露的重大交易包括除公司日常经营活动之外发生的下列
类型事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助（含委托贷款等）；
（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）转让或者受让研发项目；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售资产不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等
与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买
或者出售行为，仍包括在内。
第二十九条 除提供财务资助、提供担保，以及相关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》、本办法另有规定外，公司发生第二十八条规定的交易达到
下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净
资产的10%以上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资产净额同时存在
账面值和评估值的，以较高者为准；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
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（四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币；
（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，
且绝对金额超过100万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司发生提供担保、财务资助相关交易事项，应当提交董事会或股东大会进行
审议，并及时披露。
第三十条 关联交易事项的披露：
关联交易是指公司或者公司的控股子公司与公司的关联人之间发生的转移
资源或者义务的事项，包括以下交易：
（一）本制度第二十八条规定的交易事项；
（二）购买原材料、燃料、动力；
（三）销售产品、商品；
（四）提供或者接受劳务；
（五）委托或者受托销售；
（六）存贷款业务
（七）与关联人共同投资；
（八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第三十一条 除法律、法规、规范性文件、《公司章程》、本办法及证券
交易所另有规定外，公司发生第三十条规定的关联交易达到下列标准之一的，应
当及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易（公司提
供担保除外）；
（二）公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额在300万元以上，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（公司提供担保除
外）；
（三）公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过
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后及时披露，并提交股东大会审议。
第三十二条 关联人包括关联法人和关联自然人。
（一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的
关联法人：
1、直接或者间接地控制公司的法人或其他组织；
2、由前项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及其控股子公司
以外的法人或其他组织；
3、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立
董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
4、持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；
5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组
织。
6、因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在
未来12个月内，具有上述情形之一的。或者过去12个月内，曾经具有上述情形之
一的法人或其他组织。
（二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
1、直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；
2、公司董事、监事及高级管理人员；
3、直接或者间接地控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员；
4、本款第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶
的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子
女配偶的父母；
5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。
6、因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在
未来12个月内，具有上述情形之一的。或者过去12个月内，曾经具有上述情形之
一的自然人。
第三十三条 公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本办法履行
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相关义务：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票及其衍生品种、公司债券
或企业债券，但提前确定的发行对象包含关联人的除外；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票及其衍生品种、公司
债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；
（四）公司按与非关联人同等交易条件，向本办法第三十二条第二款第（二）
项至第（四）项规定的关联自然人提供产品和服务；
（五）深圳证券交易所认定的其他情况。
第三十四条 公司进行信息披露后，已披露信息涉及的事件出现可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
第三十五条 公司控股子公司发生本办法规定的应披露的交易等重大事件
时，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披
露义务。
公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事
件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十六条 因公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行
报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十七条 公司应当关注本公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
公司股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存
在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工
作。
第三十八条 公司股票及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所
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认定为异常交易的，公司应当及时了解造成股票及其衍生品种交易异常波动的影响
因素，并及时披露。
第四章 信息披露事务管理
第一节 信息披露义务人与责任
第三十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信
息披露的最终责任人；董事会秘书是公司信息披露的直接责任人，负责协调和组织
公司信息披露工作的具体事宜。公司设董事会秘书办公室（以下简称“证券部”）为信息
披露事务工作的日常管理部门，由董事会秘书直接领导，协助董事会秘书做好信
息披露工作。
公司所有信息披露文件、资料以及董事、监事、高级管理人员履行职责的记
录由证券部负责保存。
第四十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件
的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披
露义务人履行信息披露义务。
（一）公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；
（二）公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调
查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符
合法律、行政法规、证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映
公司的实际情况。
（三）公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（四）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事
会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议， 有权
了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司
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披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事
会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
第四十一条 公司董事和董事会、监事和监事会以及公司其他高级管理人员
应当配合董事会秘书在信息披露方面的相关工作，为董事会秘书履行职责提供便
利条件。
公司董事会、监事会以及公司其他高级管理人员有责任保证公司董事会秘书及
时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生重大影响
的信息以及其他应当披露的信息。
第四十二条 公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人应当督
促本部门及本公司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门、本公司
发生的应予披露的信息能够及时报告给董事会秘书。公司财务部应做好对信息披
露的配合工作，以确保公司定期报告及相关临时报告能够及时披露。
第四十三条 公司的股东、实际控制人发生以下情形时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其
提供内幕信息。
第四十四条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应
当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
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第四十五条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审
议程序和信息披露义务。
第四十六条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第四十七条 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理
和会计核算的内部控制，公司董事会应当负责内部控制的制定和执行，保证相
关控制规范的有效实施。公司内部审计部门应当对公司内部控制制度的建立和
实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。
第二节 重大信息的报告
第四 十八条 公司董事、监事、高级管理人员在知晓可能对公司股票及其衍生
品种交易价格产生重大影响的事件时，应当第一时间告知董事会秘书。
第四十九条 公司各部门、各控股子公司、各参股公司应当指定专人作为信
息披露报告人，负责重大信息的报告事宜。
公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人应当在可能对公司
股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事件发生的第一时间向董事会秘书
报告。
公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人负责本部门、本公
司应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本办法的规定
向董事会秘书和证券部提供相关文件资料，并保证所提供的资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
第五十条 信息披露报告人原则上应当以书面形式向董事会秘书报告重大信
息，但如遇紧急情况，也可以先以口头形式报告，再根据董事会秘书和证券部的要
求补充相关书面材料，该书面材料包括但不限于：相关重大事项的情况介绍、与该
重大事项有关的合同或协议、政府批文、相关法律法规、法院判决书等。
第五十一条 董事会秘书和证券部应就信息披露报告人报告的信息根据《上
市公司信息披露管理办法》、《上市规则》等相关法律、法规、规范性文件、交
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易所业务规则以及公司章程、本办法的规定，判断是否需要公告，如需要公告相
关信息，董事会秘书和证券部应当及时向公司董事长汇报。
第三节 信息披露文件的编制与披露
第五十二条 定期报告的编制与披露：
（一）公司财务部负责编制公司财务报表及附注，负责组织公司财务报告的
审计工作，并及时向董事会秘书和证券部提交有关财务资料。
（二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人或指定人员负
责向董事会秘书、证券部、公司财务部提供编制定期报告所需要的基础文件资料或
数据。
（三）董事会秘书负责组织证券部编制完整的定期报告，公司经理、财务总
监等高级管理人员予以协助。
定期报告应在完成编制后提交公司董事会审议批准。
董事会秘书应将定期报告提交公司董事、高级管理人员签署书面确认意见，
同时将定期报告提交公司监事会进行审核并出具书面审核意见。
董事会秘书负责根据《上市规则》的要求，组织对定期报告的信息披露工作， 将
定期报告全文及摘要在中国证监会指定的报纸和网站上公告，并将定期报告和其
他相关文件送中国证监会和深圳证券交易所备案。
第五十三条 临时报告的编制与披露：
临时报告的编制由董事会秘书组织证券部完成。
（一）对于以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形式
披露的临时报告，由董事会秘书按照《上市公司信息披露管理办法》、《上
市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定，在公司形成董事
会决议、监事会决议、股东大会决议后披露相关公告。
（二）对于非以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形
式披露的临时报告，董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露：
1、以董事会名义发布的临时公告应提交全体董事审阅，并经董事长审核签字；
2、以监事会名义发布的临时公告应提交全体监事审阅，并经监事会主席审
核签字。
第五十四条 公司发现已披露的信息有错误或遗漏时，应及时发布更正公告
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或补充公告。
第五十五条 公司应保证全体股东和其他信息使用者能够通过经济、便捷的
方式获得信息。
第五十六条 公司指定《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、
《中国证券报》和巨潮资讯网中的一家或多家为刊登公司公告和其他需要披露
信息的媒体。
第四节 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度
第五十七条 董事会秘书统一协调管理公司的投资者关系管理事务，证券部
是投资者关系管理的具体执行部门。
第五十八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等形式就公司的经营
情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，应经董事长批准后，由
公司董事会秘书负责组织有关活动。
第五十九条 来访接待主要是指接待来公司访问的投资者。投资者来访应提
前三个工作日预约，证券部应详细了解、核实来访人身份及拟沟通事项，经董事
会秘书同意后安排接待。
第六十条 来电接待是指通过电话答复希望了解公司经营情况及其他事项的
股东咨询。对于来电咨询，应依据公司已公告的招股说明书、定期报告、临时报
告等内容进行答复，对其他未公告的内容不得披露。除董事会秘书指定工作人员
外，任何人员不得随意回答股东或其他机构、媒体、个人的电话咨询。
第六十一条 证券部应建立来访、来电、来函事务处理档案，对投资者来访
的活动路线、沟通内容、接待人员等事项以及来电、来函的沟通内容进行详细记录。
第五节 信息披露相关文件、资料的档案管理
第六十二条 公司所有信息披露相关文件、资料以及董事、监事、高级管理
人员履行信息披露职责的相关文件、资料由证券部分类保管。
第六十三条 公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于指定报纸、网
站当日起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。
公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件、资料应在证
券部收到相关文件起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。
第五章 保密措施
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第六十四 条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露
信息的工作人员，负有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定对
其工作中接触到的信息负有保密义务，不得擅自泄密。
第六十五条 公司董事会全体成员及其他知情人员应采取必要的措施，在公
司的信息公开披露前，将信息的知情者控制在最小范围内；
未公开披露的重大信息涉及的文件，在报告过程中，应由信息报告人直接向
董事会秘书本人报告，在相关文件内部流转过程中，由报告人直接报送董事会秘
书本人，董事会秘书自行或指定证券部专人进行内部报送和保管。
第六十六条 因有关人员失职或违反本办法规定导致信息披露违规，给公司
造成严重影响或损失的，公司可依法追究其损害赔偿责任。
第六章 附则
第 六十 七条 本办法未尽事宜按有关法律、法规、规范性文件执行。本办法
与法律、法规、规范性文件的有关规定不一致时，按照有关法律、法规、规范性文
件执行，并应及时对本办法进行修订。
第六十八条 本办法由董事会审议通过后生效，修改时亦同。
第六十九条 本办法由公司董事会负责解释。
格林美股份有限公司
二〇二二年十月二十八日
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