证券代码：002340       证券简称：格林美        公告编号：2022-129



                      格林美股份有限公司
          关于GDR兑回限制期即将届满的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    重要内容提示：
     格林美股份有限公司（以下简称“本公司”）本次发行的全球存托

       凭证（Global Depositary Receipts，GDR）兑回限制期为自2022年7
       月28日（中欧夏令时间）至2022年11月24日（中欧标准时间）
       （以下简称“兑回限制期”），本公司本次发行的GDR兑回限制
       期即将届满。
     兑回限制期届满后，GDR可以转换为本公司A股股票，将导致本

       公司GDR存托人Citibank, National Association作为名义持有人持
       有的本公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内
       市场流通交易。本次兑回限制期届满的GDR数量为31,002,500份，

       对应本公司A股股票310,025,000股，占本公司当前总股本（即
       5,135,586,557股）的6.04%。

     本次兑回限制期届满的GDR自2022年11月25日（如无特别说明，
       本公告中所列日期均指北京时间）起可以转换为本公司A股股票。
     根据GDR跨境转换安排，GDR跨境转换不会导致本公司新发行A

       股股份或流通A股股票数量发生变化，对本公司股本亦无影响。


    一、本次发行的GDR基本情况
                                1
    （一）核准情况
    本公司已就本次发行GDR取得了中国证券监督管理委员会（以下简

称“中国证监会”）的批准，具体可参阅本公司于2022年6月27日在指定信
息披露媒体上披露的《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市获得中国

证监会批复的公告》（公告编号：2022-067），并就本次发行的GDR招
股说明书取得了瑞士交易所监管局（SIX Exchange Regulation AG）的批
准，具体可参阅本公司于2022年7月25日在指定信息披露媒体上披露的

《关于发行GDR价格区间确定及招股说明书获得瑞士交易所监管局批准
并刊发的公告》（公告编号：2022-083）。

    （二）股份登记时间
    本公司初始发行的28,184,100份GDR对应的境内新增基础证券A股股
票已于2022年7月26日取得中国证券登记结算有限责任公司（以下简称

“中国结算”）深圳分公司股份登记申请受理确认书，持有人为本公司
GDR存托人Citibank, National Association。本公司超额配售的2,818,400
份GDR对应的境内新增基础证券A股股票已于2022年8月23日取得中国结

算深圳分公司股份登记申请受理确认书，持有人为本公司GDR存托人
Citibank, National Association。

    （三）GDR上市情况
    本公司于2022年7月28日（中欧夏令时间）发行28,184,100份GDR
（行使超额配售权之前）并在瑞士证券交易所上市，GDR证券全称：

GEM Co., Ltd.，GDR上市代码：GEM。独家全球协调人及稳定价格操作
人通过行使超额配售权要求本公司额外发行的2,818,400份GDR于2022年

8月26日（中欧夏令时间）交付给相关投资者并在瑞士证券交易所上市
交易。
    二、本次GDR跨境转换安排及兑回限制情况

    （一）GDR跨境转换安排
                                   2
    合格投资者除通过国际订单市场买卖GDR外，也可通过跨境转换机
构将GDR与A股股票进行跨境转换。截至本公告日，根据深圳证券交易

所公开信息，已经完成跨境转换机构备案的跨境转换机构共7家，其中5
家可在瑞士证券交易所开展跨境转换业务。

    跨境转换包括将A股股票转换为GDR（以下简称“生成”），以及将
GDR转换为A股股票（以下简称“兑回”）。跨境转换机构通过在中国结
算开立的跨境转换专用证券账户办理因生成、兑回GDR引起的境内基础

证券A股股票非交易过户。境外市场投资者生成或兑回GDR的，中国结
算对GDR的存托人和跨境转换机构发送的指令进行匹配，匹配一致并确

定相关基础证券A股股票足额后，于该交易日日终办理相应境内基础证
券A股股票的非交易过户。
    跨境转换机构通过委托深圳证券交易所会员在境内市场进行A股交

易，并要求存托人生成或兑回GDR。具体而言：
    1.生成：跨境转换机构可以根据投资者的指令通过委托深圳证券交
易所会员买入A股股票并交付存托人，进而指示存托人签发相应的GDR

并交付给投资人。由此生成的GDR可以在瑞士证券交易所上市交易。
    2.兑回：跨境转换机构可以根据投资者的指令指示存托人注销GDR，

存托人将该等GDR代表的A股股票交付跨境转换机构。跨境转换机构可
以委托深圳证券交易所会员出售该等A股股票，将所得款项交付投资人。
    （二）兑回限制情况

    根据境内的相关监管规定，本公司本次发行的GDR兑回限制期为自
2022年7月28日（中欧夏令时间）至2022年11月24日（中欧标准时间）。

在此期间，本公司本次发行的GDR不得转换为A股股票。
    根据中国证监会出具的《关于核准格林美股份有限公司首次公开发
行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可

[2022]1298号），公司GDR存续期内的数量上限与本次GDR实际发行规
                               3
模一致。本公司GDR存续期内的数量上限将不超过31,002,500份，对应
的A股股票数量上限为310,025,000股。因公司送股、股份分拆或者合并、

转换比例调整等导致GDR增加或者减少的，数量上限相应调整。
    本次兑回限制期届满的GDR数量为31,002,500份，对应本公司A股股

票310,025,000股，占本公司当前总股本（即5,135,586,557股）的6.04%。
    三、本次发行的GDR兑回安排及对本公司股本的影响
    本公司本次发行的GDR兑回限制期为自2022年7月28日（中欧夏令

时间）至2022年11月24日（中欧标准时间），本公司本次发行的GDR兑
回限制期即将届满。

    本次兑回限制期届满的GDR自2022年11月25日（北京时间）起可以
转换为本公司A股股票，将导致存托人Citibank, National Association作为
名义持有人持有的本公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进

入境内市场流通交易。
    在GDR存续期的数量上限范围内，跨境转换机构亦可以根据投资者
指令通过委托深圳证券交易所会员从境内市场买入A股股票并指示存托

人生成代表其所购入A股股票的GDR，生成GDR将导致存托人Citibank,
National Association作为名义持有人持有的本公司A股股票数量相应增加。

    在本公司GDR进行跨境转换的情况下，本公司GDR数量不得超过经
中国证监会核准的GDR存续期内的数量上限。根据GDR跨境转换安排，
GDR跨境转换不会导致本公司新发行A股股份或流通A股股票数量发生

变化，对本公司股本亦无影响。


      特此公告。

                                         格林美股份有限公司董事会
                                           二〇二二年十一月十五日


                                 4