山东鼎然律师事务所
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关于烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：烟台市迎春大街 108 号鲁商悦海中心 B 座 11 层 邮编：264003
电话：0535-3970689
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关于烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 2020 年
第二次临时股东大会的法律意见书
致：烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公
司股东大会规则》、《上市公司治理准则》以及《烟台杰瑞石油服务
集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《烟台杰
瑞石油服务集团股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股
东大会议事规则》”）的规定，山东鼎然律师事务所（以下简称“本
所”）作为在中国取得律师执业资格的律师事务所，接受委托，指
派本所高强律师、张华顺律师就烟台杰瑞石油服务集团股份有限公
司(以下简称“公司”)于 2020 年 7 月 28 日召开的 2020 年第二次
临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的召集、召开程序、
出席本次股东大会人员及召集人资格、本次股东大会的表决程序及
表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《烟台杰瑞石油服务集团
股份有限公司第五届董事会第七次会议决议公告》（以下简称“《董
事会决议公告》”）、《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司第五届
监事会第五次会议决议公告》（以下简称“《监事会决议公告》”）、
《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司关于召开 2020 年第二次临
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时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）等本所律
师认为必要的文件和资料。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本
法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保
证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现
出具法律意见如下：
一、公司 2020 年第二次临时股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事刘贞峰先生主
持。公司已将本次股东大会的召开时间、地点及审议议案等相关事
项的通知刊登在 2020 年 7 月 11 日的《中国证券报》、上海证券报》、
《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上。该通知载明的开会时间是 2020
年 7 月 28 日下午 14:00。
2、公司已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向
股东提供网络形式的投票平台。参加网络投票的股东通过深圳证券
交易所交易系统在 2020 年 7 月 28 日上午 9:15—9:25,9:30—11:30
和下午 13：00—15：00；及互联网投票系统在 2020 年 7 月 28 日上
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午 9:15 至 2020 年 7 月 28 日下午 15:00 期间的任意时间通过网络
进行投票。
3、本次股东大会按公告通知要求，如期于 2020 年 7 月 28 日
下午 14:00 在山东省烟台市莱山区杰瑞路 5 号公司一楼会议室召
开。公告刊登的日期距本次股东大会召开日期超过 15 日，符合法
定要求。
经本所律师审核，本次股东大会的召集、召开程序符合我国《公
司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简
称《深交所网络投票实施细则》）等现行法律、行政法规以及《公
司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定。
二、公司 2020 年第一次临时股东大会召集人资格、出席会议
人员的资格
1、公司 2020 年第二次临时股东大会召集人为公司董事会，其
资格合法有效。
2、根据出席会议股东及股东代理人身份证明、授权委托书、
持股凭证及报到登记表、深圳证券信息有限公司对网络投票的统
计，出席公司 2020 年第二次临时股东大会现场会议和网络投票的
股东及股东代理人共 177 名，代表有表决权的股份 240,232,671 股，
占上市公司有表决权股份总数 25.16%，其中：出席现场投票的股东
11 人，代表有表决权的股份 125,738,276 股，占上市公司有表决权
股份总数 13.17%；通过网络投票的股东 166 人，代表有表决权的股
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份 114,494,395 股，占上市公司有表决权股份总数 11.99%。以上通
过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所身份验证机构
验证其股东资格。经本所律师核查，出席本次股东大会的股东均为
公司董事会确定的股权登记日 2020 年 7 月 22 日下午收市时，在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东
以及合法的委托代理人。
经本所律师审核，出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
持有出席会议的合法有效证明文件，其资格真实、合法、有效。
3、公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司
部分高级管理人员列席了本次会议，本所律师及公司邀请的其他嘉
宾列席了本次会议，上述人员均具备出席本次会议的合法资格。
本所律师认为：出席、列席公司本次股东大会的人员及本次会议
召集人的资格均合法有效，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《股
东大会议事规则》等相关规定。
三、公司 2020 年第二次临时股东大会的表决程序、表决结果
经本所律师验证，本次股东大会就会议通知中列明的全部 8 项
议案逐项进行了审议，并以现场投票与网络投票相结合的方式进行
了表决。由股东代表李雪峰先生、矫文侠女士负责计票，监事代表
吴艳女士及本所律师按规定程序进行了监票，并当场宣布表决结
果。参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统及互联网投
票系统通过网络进行投票，深圳证券信息有限公司提供了网络投票
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的表决权数和统计数。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统
计了现场和网络投票的表决结果。
公司董事会提交审议的以下 8 项议案以现场投票和网络投票表
决方式审议通过，具体如下：
1． 《关于公司所属子公司德州联合石油科技股份有限公司符
合分拆上市条件的议案》
表决结果为：同意票 129,658,645 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中,除上市公司董事、监事、高管及单独或合计持有上市公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东(以下简称“中小投资者”)
同意票 129,504,314 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份
总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权的中小投资
者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权的中小投资
者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的非关联股东三分之二以上表决通过，且经
出席会议的中小股东所持表决权的三分之二以上表决通过。
股东孙伟杰、王坤晓、刘贞峰与本议案是有利害关系的关联人，
在投票表决时回避表决，也没有接受其他股东委托进行投票。
2. 《关于分拆所属子公司德州联合石油科技股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市的议案》
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表决结果为：同意票 129,658,645 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中, 同意票 129,504,314 股，占出席会议有效表决权的中小
投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的非关联股东三分之二以上表决通过，且经
出席会议的中小股东所持表决权的三分之二以上表决通过。
股东孙伟杰、王坤晓、刘贞峰与本议案是有利害关系的关联人，
在投票表决时回避表决，也没有接受其他股东委托进行投票。
3. 《关于分拆公司所属子公司德州联合石油科技股份有限公
司至创业板上市的预案（修订稿）》
表决结果为：同意票 129,658,645 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中, 同意票 129,504,314 股，占出席会议有效表决权的中小
投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的非关联股东三分之二以上表决通过，且经
出席会议的中小股东所持表决权的三分之二以上表决通过。
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股东孙伟杰、王坤晓、刘贞峰与本议案是有利害关系的关联人，
在投票表决时回避表决，也没有接受其他股东委托进行投票。
4. 《关于分拆所属子公司德州联合石油科技股份有限公司上
市符合<上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定>的议案》
表决结果为：同意票 129,658,645 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中, 同意票 129,504,314 股，占出席会议有效表决权的中小
投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的非关联股东三分之二以上表决通过，且经
出席会议的中小股东所持表决权的三分之二以上表决通过。
股东孙伟杰、王坤晓、刘贞峰与本议案是有利害关系的关联人，
在投票表决时回避表决，也没有接受其他股东委托进行投票。
5. 《关于分拆上市有利于维护股东和债权人合法权益的议案》
表决结果为：同意票 129,658,645 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中, 同意票 129,504,314 股，占出席会议有效表决权的中小
投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权
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的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的非关联股东三分之二以上表决通过，且经
出席会议的中小股东所持表决权的三分之二以上表决通过。
股东孙伟杰、王坤晓、刘贞峰与本议案是有利害关系的关联人，
在投票表决时回避表决，也没有接受其他股东委托进行投票。
6. 《关于分拆上市后公司能够保持独立性及持续经营能力的
议案》
表决结果为：同意票 129,658,645 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中, 同意票 129,504,314 股，占出席会议有效表决权的中小
投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的非关联股东三分之二以上表决通过，且经
出席会议的中小股东所持表决权的三分之二以上表决通过。
股东孙伟杰、王坤晓、刘贞峰与本议案是有利害关系的关联人，
在投票表决时回避表决，也没有接受其他股东委托进行投票。
7、《关于德州联合石油科技股份有限公司具备相应的规范运作
能力的议案》
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表决结果为：同意票 129,658,645 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中, 同意票 129,504,314 股，占出席会议有效表决权的中小
投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的非关联股东三分之二以上表决通过，且经
出席会议的中小股东所持表决权的三分之二以上表决通过。
股东孙伟杰、王坤晓、刘贞峰与本议案是有利害关系的关联人，
在投票表决时回避表决，也没有接受其他股东委托进行投票。
8、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理与分
拆德州联合石油科技股份有限公司在创业板上市有关事宜的议案》
表决结果为：同意票 129,658,645 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中, 同意票 129,504,314 股，占出席会议有效表决权的中小
投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权
的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的非关联股东三分之二以上表决通过，且经
出席会议的中小股东所持表决权的三分之二以上表决通过。
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股东孙伟杰、王坤晓、刘贞峰与本议案是有利害关系的关联人，
在投票表决时回避表决，也没有接受其他股东委托进行投票。
本所律师认为，公司 2020 年第二次临时股东大会表决程序符
合我国现行法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》《上市公司
治理准则》、《深交所网络投票实施细则》及《公司章程》、《股东大
会议事规则》之规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、结论
综上所述，本所律师认为，公司 2020 年第二次临时股东大会
的召集、召开及表决程序符合我国现行法律、行政法规、《上市公
司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《深交所网络投票实施细
则》及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。公司 2020 年
第二次临时股东大会召集人的资格以及出席股东大会人员的资格
合法有效，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，公司执二份，本律师事务所保留一份
存档。
本法律意见书仅供公司为本次临时股东大会之目的而使用。本
所律师同意将本法律意见书作为公司 2020 年第二次临时股东大会
的必备公告文件随同其他文件一并公告，并依法承担相关法律责
任。
【以下无正文】
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【本页无正文，系山东鼎然律师事务所关于烟台杰瑞石油服务集团
股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会法律意见书之签署页】
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负责人：王建文 经办律师：高强
经办律师：张华顺
二 O 二 0 年七月二十八日
