山东鼎然律师事务所
山东鼎然律师事务所
关于烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：烟台市迎春大街 108 号鲁商悦海中心 B 座 11 层 邮编：264003
电话：0535-3970689
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关于烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市
公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》以及《烟台杰瑞石油
服务集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《烟
台杰瑞石油服务集团股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称
“《股东大会议事规则》”）的规定，山东鼎然律师事务所（以下
简称“本所”）作为在中国取得律师执业资格的律师事务所，接受
委托，指派本所高强律师、张华顺律师就烟台杰瑞石油服务集团股
份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 6 月 11 日召开的 2021
年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的召集、召
开程序、出席本次股东大会人员及召集人资格、本次股东大会的表
决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《烟台杰瑞石油服务集团
股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议公告》（以下简称
“《董事会决议公告》”）、《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公
司第五届监事会第十一次会议决议公告》（以下简称“《监事会决
议公告》”）、《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司关于召开 2021
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年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）
等本所律师认为必要的文件和资料。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及
本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定
职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，
保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性
意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担相应法律责任。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现
出具法律意见如下：
一、公司 2021 年第二次临时股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长王坤晓先生
主持。公司已将本次股东大会的召开时间、地点及审议议案等相关
事项的通知刊登在 2021 年 5 月 26 日的《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上。该通知载明的开会时间是 2021
年 6 月 11 日下午 14:30。
2、公司已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向
股东提供网络形式的投票平台。参加网络投票的股东通过深圳证券
交易所交易系统在 2021 年 6 月 11 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30、
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下午 13:00-15:00；及互联网投票系统在 2021 年 6 月 11 日上午 9:15
至 2021 年 6 月 11 日下午 15:00 期间的任意时间通过网络进行投票。
3、本次股东大会按公告通知要求，如期于 2021 年 6 月 11 日
下午 14:30 在山东省烟台市莱山区杰瑞路 5 号公司一楼会议室召
开。公告刊登的日期距本次股东大会召开日期超过 15 日，符合法
定要求。
经本所律师审核，本次股东大会的召集、召开程序符合我国《公
司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治
理准则》、《深交所网络投票实施细则》等现行法律、行政法规以
及《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定。
二、公司 2021 年第二次临时股东大会召集人资格、出席会议
人员的资格
1、公司 2021 年第二次临时股东大会召集人为公司董事会，其
资格合法有效。
2、根据出席会议股东及股东代理人身份证明、授权委托书、
持股凭证及报到登记表、深圳证券信息有限公司对网络投票的统
计，出席公司 2021 年第二次临时股东大会现场会议和网络投票的
股东及股东代理人共 102 名，代表有表决权的股份 615,993,057 股，
占 上 市 公 司 有 表 决权 股 份 总 数 （不 含公 司 回 购 的 股 份, 下 同 ）
64.518%；其中，出席现场会议的股东及股东代理人 15 人，代表有
表决权的股份 456,678,103 股，占上市公司有表决权股份总数
47.832% ； 通 过 网 络 投 票 的 股 东 87 人 ， 代 表 有 表 决 权 的 股 份
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159,314,954 股，占上市公司有表决权股份总数 16.686%，以上通
过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所身份验证机构
验证其股东资格。经本所律师核查，出席本次股东大会的股东均为
公司董事会确定的股权登记日 2021 年 6 月 7 日下午 3 时深圳证券
交易所交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的本公司股东以及合法的委托代理人。
经本所律师审核，出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
持有出席会议的合法有效证明文件，其资格真实、合法、有效。
3、公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司
高级管理人员列席了本次会议，本所律师及公司邀请的其他嘉宾列
席了本次会议，上述人员均具备出席本次会议的合法资格。
本所律师认为：出席、列席公司本次股东大会的人员及本次会
议召集人的资格均合法有效，符合《公司法》、《证券法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
等相关规定。
三、公司 2021 年第二次临时股东大会的表决程序、表决结果
经本所律师验证，本次股东大会就会议通知中列明的全部 7 项
议案逐项进行了审议，并以现场投票与网络投票相结合的方式进行
了表决。由股东代表崔玲玲女士、吕瑞女士负责计票，监事代表吴
艳女士及本所律师按规定程序进行了监票，并当场宣布表决结果。
参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票
系统通过网络进行投票，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的
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表决权数和统计数。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计
了现场和网络投票的表决结果。
公司董事会提交审议的以下 7 项议案以现场投票和网络投票表
决方式审议通过，具体如下：
1．《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,除上市公司董事、监事、高管及单独或合计持有上市公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东(以下简称“中小投资者”)
同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份
总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决权的
中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决
权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
2.逐项审议《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案的议
案》
2.01 发行股票的种类和面值
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
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权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
2.02 发行方式和发行时间
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
2.03 发行对象及认购方式
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
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权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
2.04 发行价格和定价原则
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
2.05 发行数量
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
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权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
2.06 限售期
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
2.07 募集资金总额及用途
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
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权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
2.08 本次发行前的滚存利润安排
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
2.09 上市地点
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
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权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
2.10 本次发行股票决议的有效期限
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
3.《关于<烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 2021 年非公开
发行 A 股股票预案>的议案》
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表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
4.《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票募集资金投资项目
可行性分析报告的议案》
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
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5.《关于公司 2021 年非公开发行股票摊薄即期回报、填补措
施及相关主体承诺的议案》
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
6.《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》
表决结果为：同意票 615,814,357 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.971%；反对票 178,700 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 0.029%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数
的 0%。
其中,中小投资者同意票 164,393,674 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 99.891%；反对票 178,700 股，占出
席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0.109%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
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本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
7.《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A
股股票相关事宜的议案》
表决结果为：同意票 611,881,326 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 99.333%；反对票 4,111,731 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 160,460,643 股，占出席会议有效表
决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4,111,731 股，占
出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持
表决权总数三分之二以上表决通过。
本所律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会表决程序符
合我国现行法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《上市
公司治理准则》、《深交所网络投票实施细则》及《公司章程》、
《股东大会议事规则》之规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、结论
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会
的召集、召开及表决程序符合我国现行法律、行政法规、《上市公
司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《深交所网络投票实
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施细则》及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。公司 2021
年第二次临时股东大会召集人的资格以及出席股东大会人员的资
格合法有效，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，公司执二份，本律师事务所保留一份
存档。
本法律意见书仅供公司为本次临时股东大会之目的而使用。本
所律师同意将本法律意见书作为公司 2021 年第二次临时股东大会
的必备公告文件随同其他文件一并公告，并依法承担相关法律责
任。
【以下无正文】
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【本页无正文，系山东鼎然律师事务所关于烟台杰瑞石油服务集团
股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会法律意见书之签署页】
山东鼎然律师事务所
负责人：王建文 经办律师：高 强
经办律师：张华顺
二〇二一年六月十一日
