中德证券有限责任公司
关于山西同德化工股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：同德化工
保荐代表人姓名：胡涛 联系电话：010-59026735
保荐代表人姓名：牛岗 联系电话：010-59026600
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 7次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0 次（已审阅会议相关资料）
（3）列席公司监事会次数 0 次（已审阅会议相关资料）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司发行可转换债券募集资金投资项目
之一“信息化、智能化平台建设项目”建
设项目的募集资金拟投入金额 5,100.00
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，公司在
该项目累计投入 685.23 万元，投资进度
较为缓慢。募集资金使用与已披露情况一
致，项目进度较募集说明书有所放缓，投
1
资效益与募集说明书基本一致。
保荐机构已提请公司关注募集资金使用
进度未达预期进度相关事项，并将督促发
行人根据实际情况进一步完善募集资金
使用计划，提高募集资金使用效率。此外，
保荐机构将督促公司按照《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等法规要求及时做
好相关信息披露工作。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
0 次，除按规定出具的独立意见、现场检
（1）向本所报告的次数 查报告、现场专项培训报告外，不存在其
他需向交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
“山西同德化工股份有限公司年产
12,000 吨 胶 状乳 化 炸 药生 产 线 及 年产
（2）关注事项的主要内容 11,000 吨粉状乳化炸药生产线建设项目”
总投资 6,743.34 万元，最终实际投资为
1,128.33 万元，金额差异较大。
公司年产 12,000 吨胶状乳化炸药生产线
及年产 11,000 吨粉状乳化炸药生产线建
设项目，原来计划是全部新建，后考虑到
为公司节省成本费用，对部分账面价值较
高，并且能继续使用的生产设备进行技术
改造；公司在项目实施过程中，反复与技
（3）关注事项的进展或者整改情况 术方沟通，对生产工艺、设备进行优化，
从而减少资本投入；公司在采购过程中，
充分发挥集中采购优势，通过多方比价，
选用国产设备等措施，充分控制成本。最
终项目实际投资额为 1,128.33 万元，共
产生收益 1,840.63 万元，已达到预计效
益。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
2
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 8 日
通过课件展示、现场讲解和交流的形式对
再融资新政、上市公司规范运作、信息披
（3）培训的主要内容 露以及董监高减持股份的若干规定等内
容进行了讲解，通过新旧法规的对比、具
体案例帮助培训对象理解相关内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定承诺 是 不适用
2、同业竞争承诺 是 不适用
3、规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
3
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于山西同德化工股份有限公司 2020
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
胡 涛 牛 岗
中德证券有限责任公司
年 月 日
5