同德化工:中德证券有限责任公司关于山西同德化工股份有限公司2020年度保荐工作报告-无签字页2021-04-22
中德证券有限责任公司
关于山西同德化工股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称:中德证券有限责任公司 被保荐公司简称:同德化工
保荐代表人姓名:胡涛 联系电话:010-59026735
保荐代表人姓名:牛岗 联系电话:010-59026600
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 7次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 0 次(已审阅会议相关资料)
(3)列席公司监事会次数 0 次(已审阅会议相关资料)
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司发行可转换债券募集资金投资项目
之一“信息化、智能化平台建设项目”建
设项目的募集资金拟投入金额 5,100.00
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 万元。截至 2020 年 12 月 31 日,公司在
该项目累计投入 685.23 万元,投资进度
较为缓慢。募集资金使用与已披露情况一
致,项目进度较募集说明书有所放缓,投
1
资效益与募集说明书基本一致。
保荐机构已提请公司关注募集资金使用
进度未达预期进度相关事项,并将督促发
行人根据实际情况进一步完善募集资金
使用计划,提高募集资金使用效率。此外,
保荐机构将督促公司按照《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等法规要求及时做
好相关信息披露工作。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 1次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
0 次,除按规定出具的独立意见、现场检
(1)向本所报告的次数 查报告、现场专项培训报告外,不存在其
他需向交易所报告的情形
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 是
“山西同德化工股份有限公司年产
12,000 吨 胶 状乳 化 炸 药生 产 线 及 年产
(2)关注事项的主要内容 11,000 吨粉状乳化炸药生产线建设项目”
总投资 6,743.34 万元,最终实际投资为
1,128.33 万元,金额差异较大。
公司年产 12,000 吨胶状乳化炸药生产线
及年产 11,000 吨粉状乳化炸药生产线建
设项目,原来计划是全部新建,后考虑到
为公司节省成本费用,对部分账面价值较
高,并且能继续使用的生产设备进行技术
改造;公司在项目实施过程中,反复与技
(3)关注事项的进展或者整改情况 术方沟通,对生产工艺、设备进行优化,
从而减少资本投入;公司在采购过程中,
充分发挥集中采购优势,通过多方比价,
选用国产设备等措施,充分控制成本。最
终项目实际投资额为 1,128.33 万元,共
产生收益 1,840.63 万元,已达到预计效
益。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
2
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2020 年 12 月 8 日
通过课件展示、现场讲解和交流的形式对
再融资新政、上市公司规范运作、信息披
(3)培训的主要内容 露以及董监高减持股份的若干规定等内
容进行了讲解,通过新旧法规的对比、具
体案例帮助培训对象理解相关内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定承诺 是 不适用
2、同业竞争承诺 是 不适用
3、规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
3
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
(此页无正文,为《中德证券有限责任公司关于山西同德化工股份有限公司 2020
年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
胡 涛 牛 岗
中德证券有限责任公司
年 月 日
5