证券代码：002361 证券简称：神剑股份 公告编号：2018－048
安徽神剑新材料股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中
的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要内容提示：
回购金额：不低于人民币 1 亿元，不超过人民币 2 亿元；
回购价格：不超过 5.50 元/股；
回购数量：在回购股份价格不超过人民币 5.50 元/股条件下，若全额回
购，预计回购股份约为 36,363,636 股，约占公司目前已发行总股本的 4.34%（该
总股本已剔除回购股份 25,021,480 股，该部分回购股份的注销流程正在进行之
中），具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准；
回购期限：自股东大会审议通过回购预案之日起不超过 12 个月；
回购用途：用于实施股权激励计划、员工持股计划、转换上市公司发行
的可转换为股票的公司债券或者予以注销并减少注册资本。
相关风险提示：
本次回购预案可能出现公司股东大会审议未通过的风险；
公司股票价格如持续超出回购预案披露的价格区间，导致回购预案无法
实施或者只能部分实施等不确定性风险；
存在因股权激励计划或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等
决策机构审议通过、股权激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授
出的风险，存在因债券持有人放弃转股等原因，已回购股票无法全部转股的风险。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回
股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指
引》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及中
国证监会关于可转债发行的有关规定等，安徽神剑新材料股份有限公司（以下简
称“公司”或“神剑股份”）拟以不超过 5.50 元/股的价格回购公司股份，回购
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股份的资金总额不低于人民币 1 亿元，不超过人民币 2 亿元。该事项已经 2018
年 11 月 5 日召开的公司第四届董事会第十二次（临时）会议审议通过，具体内
容如下：
一、回购预案的审议及实施程序
1、本次回购股份预案已经公司于 2018 年 11 月 5 日召开的第四届董事会第
十二次（临时）会议审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见。
2、本次回购股份预案尚需提交公司 2018 年第二次（临时）股东大会以特别
决议形式审议通过后方可实施。
二、回购预案的主要内容
（一） 回购股份的目的及用途
近期公司股票价格出现较大幅度下跌，公司认为目前公司股价不能正确反映
公司价值，不能合理体现公司的实际经营状况。为维护广大股东利益，增强投资
者信心，促进公司的长期稳定发展，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司
价值的认可，在综合考虑公司近期股票二级市场表现，结合公司经营情况、财务
状况以及未来的盈利能力和发展前景，依据中国证监会和深圳证券交易所的相关
规定，公司拟以自有资金或自筹资金通过集中竞价交易方式回购公司部分社会公
众股份，推动公司股票市场价格回归合理价值。
回购股份将用作股权激励计划、员工持股计划、转换上市公司发行的可转换
为股票的公司债券、注销以减少公司注册资本等用途，具体由股东大会授权董事
会依据有关法律法规决定。
（二）回购股份的方式
本次回购股份的方式为证券交易所集中竞价交易方式。
（三）回购股份的价格区间
结合近期公司股价，本次回购股份的价格不超过人民币 5.50 元/股（含 5.50
元/股）。若公司在回购期内发生送股、转增股本或现金分红等除权除息事项，自
股票除权除息之日起，相应调整回购价格区间。
（四）拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例
本次拟回购股份的种类为本公司发行的 A 股社会公众股份。在回购股份价
格不超过人民币 5.50 元/股条件下，若全额回购，预计回购股份约为 36,363,636
股，约占公司目前已发行总股本的 4.34%（该总股本已剔除回购股份 25,021,480
股，该部分回购股份的注销流程正在进行之中）。具体回购股份的数量以回购期
满时实际回购的股份数量为准。
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（五）用于回购的资金总额及资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金或自筹资金，资金总额不低于人民
币 1 亿元，不超过人民币 2 亿元。具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份
使用的资金为准。
（六）回购股份的实施期限
回购期限自股东大会审议通过回购预案之日起不超过 12 个月。如果触及以
下条件，则回购期限提前届满：
1、如在回购期限内，回购股份规模达到最高限额，则回购方案即实施完毕，
回购期限自该日起提前届满；
2、如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回
购方案之日起提前届满。
公司将根据股东大会授权及董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机做
出回购决策并予以实施。
公司不得在下列期间回购股份:
（1）公司定期报告或业绩快报公告前 10 个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者
在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（3）中国证监会规定的其他情形。
（七）回购股份决议的有效期
本次回购预案决议的有效期限为：自股东大会通过股份回购预案之日起 12
个月内。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
公司预计回购股份数量为 36,363,636 股，按照截至 2018 年 11 月 2 日公司
股本结构测算，则预计回购股份可能带来的变动情况如下：
1、如果公司最终回购股份数量为 36,363,636 股，并假设全部用于员工股权
激励、员工持股计划或转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，预计公司
股权结构变动情况如下：
回购前 回购后
股份类别
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
限售条件流通股 256,801,423.00 30.66% 293,165,059.00 35.00%
无限售条件流通股 580,772,693.00 69.34% 544,409,057.00 65.00%
总股本 837,574,116.00 100.00% 837,574,116.00 100.00%
2、如果公司最终回购股份数量为 36,363,636 股，并假设全部被注销，预计
公司股权结构变动情况如下：
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回购前 回购（注销）后
股份类别
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
限售条件流通股 256,801,423.00 30.66% 256,801,423.00 32.05%
无限售条件流通股 580,772,693.00 69.34% 544,409,057.00 67.95%
总股本 837,574,116.00 100.00% 801,210,480.00 100.00%
上述总股本 837,574,116 股，已剔除已完成的回购股份 25,021,480 股，该部
分回购股份的注销流程正在进行之中。
上述拟回购股份在实施相关事项前不享有表决权且不参与利润分配。
（九）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响和维持
上市地位等情况的分析
截至 2018 年 9 月 30 日，公司总资产为 3,457,030,652.76 元（未经审计，下
同），归属于上市公司股东的净资产为 1,878,826,985.85 元，未分配利润为
530,458,851.32，流动资产为 2,225,292,606.53 元，公司财务状况良好。回购金额
最高 2 亿元占总资产、净资产和流动资产的比例分别为 5.79%、10.64%、8.99%。
根据公司经营、财务及未来发展情况，公司认为按照不超过人民币 2 亿元的股份
回购资金安排不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。本次回购实施
完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权
分布情况仍然符合上市的条件。
（十）公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、合计持股 5%以上的股
东及其一致行动人前六个月买卖本公司股份的情况
经公司自查，在董事会作出回购股份决议前六个月内，控股股东、合计持股
5%以上的股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员不存在买卖公司股
票的情况，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
（十一）办理本次回购股份事宜的具体授权
公司董事会提请股东大会授权董事会办理本次回购股份相关事宜，授权内容
及范围包括但不限于：
1、授权公司董事会依据有关法律法规决定回购股份的具体用途，包括但不
限于用作股权激励计划、员工持股计划、转换上市公司发行的可转换为股票的公
司债券、注销以减少公司注册资本等；
2、在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；
3、根据公司实际情况及股价表现，决定继续实施或者终止实施本回购方案；
4、授权公司董事会根据实际回购的情况，对公司章程中涉及注册资本、股
本总额等相关条款进行相应修改，并办理工商登记备案；
5、授权公司董事会依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门的有关
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规定）调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜；
6、办理其他以上虽未列明但为本次股份回购及注销事项所必须的内容。
本授权自公司股东大会审议通过股份回购预案之日起至上述授权事项办理
完毕之日止。
三、 独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、可行性等相关事项
的意见
1、公司本次回购股份符合《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的
补充规定》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》、
《深圳证券交易所股票上市规则》及《安徽神剑新材料股份有限公司章程》等法
律、法规、规范性文件的有关规定，董事会表决程序符合法律法规和相关规章制
度的规定；
2、公司本次回购股份的实施，有利于增强公司股票的长期投资价值，维护
股东利益，增强投资者信心，推动公司股票回归合理价值，促进公司长期稳定健
康发展；
3、公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币 1 亿元，不超过人民币 2
亿元，资金来源为自有资金或自筹资金，本次回购不会对公司经营、财务和未来
发展产生重大影响，不影响公司上市地位；
4、本次回购以集中竞价方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别是中
小股东利益的情形。
综上，独立董事认为公司本次回购股份合法、合规，回购预案具备可行性和
必要性，符合公司和全体股东的利益。独立董事同意本次回购股份预案并同意将
该事项提交公司股东大会审议。
四、回购方案的不确定性风险
1、本次回购股份预案尚需提交股东大会以特别决议形式审议通过。如果股
东大会未能审议通过本预案，本次回购股份计划将无法实施；
2、若回购期限内公司股票价格持续超出回购方案披露的回购价格上限，则
本次回购方案存在无法实施或者只能部分实施的风险；
3、本次回购股份将用于员工股权激励、员工持股计划、转换上市公司发行
的可转换为股票的公司债券、注销以减少公司注册资本等。根据相关法律法规，
股权激励方案或员工持股计划应履行董事会和股东大会审议程序，可能存在因股
权激励计划或员工持股计划未能经决策机构审议通过或者股权激励对象放弃认
购股份等原因，已回购股票无法全部授出的风险；同时存在员工持股计划未能设
立或者未能成功募集资金而导致回购股份无法用于员工持股计划的风险；上市公
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司发行的可转换债券，可能存在因债券持有人放弃转股等原因，已回购股票无法
全部转股的风险。
公司将根据该事项的进展及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资
风险。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第十二次（临时）会议决议；
2、独立董事关于公司第四届董事会第十二次（临时）会议相关事项的独立
意见。
特此公告。
安徽神剑新材料股份有限公司
董事会
二○一八年十一月五日
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