华安证券股份有限公司
关于安徽神剑新材料股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为安徽
神剑新材料股份有限公司（以下简称“神剑股份”或“公司”）2020 年度非公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业
务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对神剑股份非公开发行限售股上市流
通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份概况
根据中国证监会出具的《关于核准安徽神剑新材料股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可【2021】285 号），神剑股份于 2021 年 10 月以非公开
发行股票的方式向 18 名特定对象发行了 140,997,830 股人民币普通股（A 股）。
该部分股票已于 2021 年 11 月 12 日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份
的性质为有限售条件流通股，本次发行对象所认购股份限售期为 6 个月，可上市
流通时间为 2022 年 5 月 12 日。本次非公开发行完成后，公司总股本由 837,574,116
股增至 978,571,946 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次非公开发行股票的认购对象：上海铭大实业（集团）有限公司、川
江投资有限公司、四川国经资本控股有限公司、国泰君安证券股份有限公司、吕
强、UBS AG、泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司-分红-个
人分红产品、泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司投连行业
配置型投资账户、泰康资产管理有限责任公司-基本养老保险基金一二零四组合、
济南瀚惠投资合伙企业（有限合伙）、华夏基金管理有限公司、财通基金管理有
限公司、红土创新基金管理有限公司、尚忠月、陈蓓文、诺德基金管理有限公司、
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山红 4 号私募证券投资基金、浙江
宁聚投资管理有限公司-宁聚开阳 9 号私募证券投资基金。
上述股东承诺：自公司本次发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让所认购
的股份。
截至本核查意见出具日，本次申请解除限售股份的股东在限售期间均严格履
行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的资金
占用的情形，公司对其亦不存在违规担保等损害公司利益行为的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 5 月 12 日。
2、本次解除限售股份数量为140,997,830股，占公司目前总股本的比例为
14.4085%。
3、本次解除限售的发行对象为 18 名，涉及 91 个股东证券账户。具体持股
情况如下：
本次解除限售 占公司总股
序号 发行对象名称 证券账户名称
股数（股） 本比例
1 上海铭大实业（集团）有限公司 6,507,592 0.67%
2 川江投资有限公司 4,338,394 0.44%
3 四川国经资本控股有限公司 4,338,394 0.44%
4 国泰君安证券股份有限公司 4,338,394 0.44%
5 吕强 28,199,566 2.88%
6 UBS AG 8,676,789 0.89%
泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红
7 4,338,394 0.44%
-019L-FH002 深
8 泰康人寿保险有限责任公司－投连－行业配置 4,338,394 0.44%
9 基本养老保险基金一二零四组合 4,338,394 0.44%
10 济南瀚惠投资合伙企业（有限合伙） 8,676,789 0.89%
华夏基金管理有限公 中国航天科工集团有限公
11 130,151 0.01%
司 司企业年金计划
四川省电力公司企业年金
12 216,919 0.02%
计划
四川省电力公司（子公司）
13 173,535 0.02%
企业年金计划
中国电力建设集团有限公
14 130,151 0.01%
司企业年金计划
中国邮政储蓄银行股份有
15 195,227 0.02%
限公司企业年金计划
中国建设银行股份有限公
16 932,754 0.10%
司企业年金计划
山西焦煤集团有限责任公
17 390,455 0.04%
司企业年金计划
中国移动通信集团有限公
18 824,295 0.08%
司企业年金计划
北京市（陆号）职业年金计
19 325,379 0.03%
划－浦发银行
湖南省（陆号）职业年金计
20 325,379 0.03%
划
湖南省（肆号）职业年金计
21 216,919 0.02%
划
22 江苏省柒号职业年金计划 433,839 0.04%
山东省（陆号）职业年金计
23 325,379 0.03%
划
24 上海市叁号职业年金计划 325,379 0.03%
中央国家机关及所属事业
25 216,919 0.02%
单位（陆号）职业年金计划
26 广东省肆号职业年金计划 216,919 0.02%
广东省拾贰号职业年金计
27 325,379 0.03%
划
28 浙江省肆号职业年金计划 216,919 0.02%
华夏基金华兴 1 号股票型
29 477,223 0.05%
养老金产品
工银如意养老 1 号企业年
30 216,919 0.02%
金集合计划
中国邮政集团有限公司企
31 347,071 0.04%
业年金计划
中国核工业集团有限公司
32 151,843 0.02%
企业年金计划
华夏基金华兴 10 号股票型
33 629,067 0.06%
养老金产品
34 中国航空集团有限公司企 238,611 0.02%
业年金计划
华夏基金华兴 9 号股票型
35 845,986 0.09%
养老金产品
国网安徽省电力公司企业
36 325,379 0.03%
年金计划
中国华能集团有限公司企
37 650,759 0.07%
业年金计划
华夏基金华益 2 号股票型
38 1,431,670 0.15%
养老金产品
华夏基金颐养天年 3 号混
39 607,375 0.06%
合型养老金产品
中国银行股份有限公司企
40 780,911 0.08%
业年金计划
中国第一汽车集团公司企
41 238,611 0.02%
业年金计划
中国石油天然气集团公司
42 2,624,728 0.27%
企业年金计划
中国中信集团有限公司企
43 889,370 0.09%
业年金计划
华夏基金老有所养混合型
44 216,919 0.02%
养老金产品
华夏基金华兴 5 号股票型
45 433,839 0.04%
养老金产品
华夏基金颐养天年 4 号混
46 216,919 0.02%
合型养老金产品
47 河北省壹号职业年金计划 216,919 0.02%
48 河南省壹号职业年金计划 325,379 0.03%
49 广东省壹号职业年金计划 216,919 0.02%
华夏磐利一年定期开放混
50 13,015,184 1.33%
合型证券投资基金
财通基金玉泉 998 号单一
51 1,518,438 0.16%
资产管理计划
财通基金定增量化对冲 1
52 23,861 0.00%
号集合资产管理计划
财通基金君享润熙单一资
53 财通基金管理有限 245,119 0.03%
产管理计划
公司 财通基金定增量化对冲 12
54 125,813 0.01%
号集合资产管理计划
财通基金定增量化对冲 7
55 247,288 0.03%
号单一资产管理计划
56 财通基金东兴 2 号单一资 1,084,598 0.11%
产管理计划
财通基金安吉 102 号单一
57 433,839 0.04%
资产管理计划
财通基金定增量化套利 8
58 258,134 0.03%
号集合资产管理计划
财通基金兴途定增 7 号单
59 1,518,438 0.16%
一资产管理计划
财通基金君享悦熙单一资
60 114,967 0.01%
产管理计划
财通基金兴途定增 5 号单
61 216,919 0.02%
一资产管理计划
财通基金定增量化套利 1
62 41,214 0.00%
号集合资产管理计划
财通基金定增量化对冲 5
63 97,613 0.01%
号集合资产管理计划
财通基金兴途定增 4 号单
64 1,518,438 0.16%
一资产管理计划
财通基金西湖大学定增量
65 化对冲 1 号集合资产管理 99,783 0.01%
计划
中国银河证券股份有限公
66 1,084,598 0.11%
司
财通基金定增量化对冲 6
67 75,921 0.01%
号单一资产管理计划
财通基金盈泰定增量化对
68 97,613 0.01%
冲 1 号单一资产管理计划
财通基金建兴定增量化对
69 542,299 0.06%
冲 2 号集合资产管理计划
财通基金中航盈风 1 号定
70 增量化对冲单一资产管理 95,444 0.01%
计划
财通基金汇通 1 号单一资
71 867,678 0.09%
产管理计划
财通基金玉泉 1016 号单一
72 650,759 0.07%
资产管理计划
财通基金君享佳胜单一资
73 39,045 0.00%
产管理计划
财通基金瑞通 1 号集合资
74 36,876 0.00%
产管理计划
财通基金君享丰硕定增量
75 245,119 0.03%
化对冲单一资产管理计划
财通基金天禧定增 58 号单
76 433,839 0.04%
一资产管理计划
红土创新新科技股票型发
77 1,301,518 0.13%
起式证券投资基金
红土创新新兴产业灵活配
78 1,301,518 0.13%
置混合型证券投资基金
红土创新智能制造混合型
79 1,106,290 0.11%
发起式证券投资基金
红土创新基金管理 红土创新映山红 7 号集合
80 97,613 0.01%
有限公司 资产管理计划
红土创新映山红 9 号单一
81 216,919 0.02%
资产管理计划
红土创新睿泽 1 号单一资
82 629,067 0.06%
产管理计划
红土创新龙腾大健康集合
83 119,305 0.01%
资产管理计划
84 尚忠月 5,422,993 0.55%
85 陈蓓文 3,253,796 0.33%
诺德基金浦江韶夏资本 1
86 216,919 0.02%
号单一资产管理计划
诺德基金浦江 152 号单一
87 997,830 0.10%
诺德基金管理有限 资产管理计划
公司 诺德基金浦江 223 号单一
88 650,759 0.07%
资产管理计划
诺德基金中道定增精选 1
89 867,678 0.09%
号单一资产管理计划
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山
90 2,190,889 0.22%
红 4 号私募证券投资基金
浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚开阳 9 号私募
91 1,800,485 0.18%
证券投资基金
合计 140,997,830 14.41%
4、本次解除限售前后的股本结构变动表
本次解除限售前 本次解除限售后
本次变动股份
股份性质
数量（股）
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件
流通股/非流 296,604,815 30.31 -140,997,830 155,606,985 15.90
通股
高管锁定股 155,606,985 15.90 - 155,606,985 15.90
首发后限售
140,997,830 14.41 -140,997,830 - 0.00
股
二、无限售条
681,967,131 69.69 140,997,830 822,964,961 84.10
件流通股
三、总股本 978,571,946 100.00 - 978,571,946 100.00
四、保荐机构核查意见
经核查，华安证券认为：
1、公司本次解除限售股份数量、上市流通时间等符合《中华人民共和国公
司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。
2、本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构华安证券对本次非公开发行限售股份上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《华安证券股份有限公司关于安徽神剑新材料股份有限公
司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
卢金硕 吕娟
华安证券股份有限公司
年 月 日