华安证券股份有限公司
关于安徽神剑新材料股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为安徽
神剑新材料股份有限公司（以下简称“神剑股份”或“公司”）2020 年度非公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对神剑股份 2022 年度募集
资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽神剑新材料股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2021]285 号文）的核准，公司向特定投资者非公
开发行人民币普通股 140,997,830.00 股，每股发行价为人民币 4.61 元，募集资金
总额为 65,000.00 万元，扣除发行费用 1,061.60（不含税）万元，实际募集资金净
额为 63,938.40 万元。上述资金已于 2021 年 10 月 14 日全部到位，业经容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0252 号《验资报告》验证。公司
对募集资金进行专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 65,000.00
减：直接投入募投项目 26,369.34
1
以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 11,138.12
支付发行费用 1,061.60
手续费支出 0.35
加：募集资金银行存款利息收入 617.68
期末尚未使用的募集资金余额 27,048.27
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定
了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 10 月 29 日，公司与芜湖扬子农村商业银行湾里支行（现更名为：
芜湖扬子农村商业银行安徽自贸试验区芜湖片区支行）和保荐机构华安证券签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，在芜湖扬子农村商业银行湾里支行开设
募集资金专项账户（账号：20000037838866600000105）。三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2021 年 10 月 30 日，公司与中信银行合肥分行和保荐机构华安证券签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，在中信银行芜湖分行开设募集资金专项账
户（账号：8112301012000766155）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2021 年 11 月 1 日，公司与上海浦东发展银行芜湖分行和保荐机构华安证券
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，在上海浦东发展银行芜湖分行开设
募集资金专项账户（账号：80010078801500001072）。三方监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2021 年 10 月 30 日，公司与徽商银行芜湖中山南路支行和保荐机构华安证
券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，在徽商银行芜湖中山南路支行开
设募集资金专项账户（账号：520398097191000006）。三方监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2021 年 10 月 30 日，公司与招商银行芜湖分行和保荐机构华安证券签订了
2
《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行芜湖分行开设募集资金专项账
户（账号：553900002810107）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2021 年 10 月 30 日，公司与中国银行芜湖分行和保荐机构华安证券签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国银行芜湖自贸试验区支行开设募集
资金专项账户（账号：179763806041）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2021 年 10 月 30 日，公司、全资子公司西安嘉业航空科技有限公司与上海
浦东发展银行西安分行、保荐机构华安证券分别签订了《募集资金专户存储四方
监管协议》，在上海浦东发展银行西安金滹沱一路支行开设募集资金专项账户（账
号：72190078801300001005）。四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2021 年 11 月 1 日，公司、全资子公司西安嘉业航空科技有限公司与中国银
行西安阎良航空高技术产业基地支行、保荐机构华安证券分别签订了《募集资金
专户存储四方监管协议》，在中国银行西安阎良航空高技术产业基地支行开设募
集资金专项账户（账号：103296758249）。四方监管协议与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 账号 余额
芜湖扬子农村商业银行安徽自贸试验
20000037838866600000105 4,371.39
区芜湖片区支行
中信银行芜湖分行 8112301012000766155 7,174.15
上海浦东发展银行芜湖分行 80010078801500001072 7,978.42
徽商银行芜湖中山南路支行 520398097191000006 7,066.45
招商银行芜湖分行 553900002810107 66.80
中国银行芜湖自贸试验区支行 179763806041 1.80
上海浦东发展银行西安金滹沱一路支
72190078801300001005 81.25
行
中国银行西安阎良航空高技术产业基
103296758249 308.01
地支行
3
合计 27,048.27
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 8,085.20 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，为公司及股东获
取更多回报，公司于2021年11月16日召开了第五届董事会第十一次（临时）会
议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金
管理的的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度
安排的前提下，使用不超过人民币2亿元（指授权期间内该类委托理财单日最高
余额）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发
行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的理财产品或进行定期存
款、结构性存款和保本型理财产品，且该等投资产品不得用于质押。在上述额
度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过一年。保荐机构华安证券出具
了《华安证券股份有限公司关于安徽神剑新材料股份有限公司使用2020年非公
开发行股票闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至2022年12月31日，公司无使用闲置募集资金购买理财产品及大额存单
情况。
（三）募集资金等额置换情况
2021 年 11 月 16 日，公司第五届董事会第十一次（临时）会议审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募
集资金置换前期已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 11,138.13 万元。
置换情况表如下：
金额单位：人民币万元
序号 项目名称 承诺募集资金投资金额 自筹资金预先投入金额
1 复合材料零部件生产基地项目 31,000.00 11,019.16
4
序号 项目名称 承诺募集资金投资金额 自筹资金预先投入金额
2 钣金零部件生产线技改项目 15,000.00 118.97
3 偿还银行贷款 19,000.00 -
合 计 65,000.00 11,138.13
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先已投入募投
项目进行了专项审核，并出具容诚专字[2021]230Z2829 号鉴证报告。保荐机构华
安证券已对上述事项发表核查意见，同意本次募集资金置换事项。公司本次以募
集资金置换募投项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合深圳证
券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》（2020 年修订）及公司募集资金管理制度等相关规定。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 11 月 16 日召开的第五届董事会第十一次会议、第五届监事
会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充公司日常经营所需
的流动资金，使用期限不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专项账户。
截至 2022 年 11 月 14 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集
资金 10,000 万元全部归还至募集资金专项账户，使用期限未超过 12 个月。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
五、保荐机构核查意见
经核查，华安证券认为：神剑股份 2022 年度募集资金的管理及使用符合中
国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理和使用的相关规定，神剑股份编制
的《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司本年度募集资
金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
5
（此页无正文，为《华安证券股份有限公司关于安徽神剑新材料股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
卢金硕 吕娟
华安证券股份有限公司
年 月 日
6
附表 1：
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 63,938.40 8,085.20
额
变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总
37,507.46
变更用途的募集资金总额比例 不适用 额
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 是否达
更项目 本年度投 投入进度 预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 资总额 累计投入 到预计
（含部分 入金额 （%）(3) 用状态日 现的效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 效益
变更） ＝(2)/(1) 期 化
承诺投资项目:
复合材料零部件生产 2023 年 12
否 31,000.00 31,000.00 8,085.20 19,498.53 62.90% 不适用 不适用 否
基地项目 月 31 日
钣金零部件生产线技 2023 年 9
否 15,000.00 15,000.00 118.97 0.79% 不适用 不适用 否
改项目 月 30 日
偿还银行贷款 否 17,938.40 17,938.40 17,889.96 99.73% 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 — 63,938.40 63,938.40 8,085.20 37,507.46 — — — — —
超募资金投向: 不适用
超募资金投向小计
合计 — 63,938.40 63,938.40 8,085.20 37,507.46 — — — —
-
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
第五届董事会第十一次（临时）会议于 2021 年 11 月 16 日审议通过了《关于使用募
募集资金投资项目先期投入及置换情况 集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》，同意公司使用募集资金置换预先投
入募投项目的自筹资金 11,138.13 万元。
第五届董事会第十五次会议于 2022 年 12 月 30 日审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过 10,000 万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
暂时补充公司日常经营所需的流动资金，使用期限不超过 12 个月，到期后将归还至
募集资金专项账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
募集资金其他使用情况 存放在银行专用账户；
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
8
