四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人罗志中、主管会计工作负责人朱学前及会计机构负责人(会计主管人员)张冬容声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 1,021,119,883.47 884,190,366.78 15.49%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 719,576,740.56 730,427,978.23 -1.49%
股本（股） 133,500,000.00 133,500,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
5.39 5.47 -1.46%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 155,263,293.24 19.35% 544,022,849.32 7.51%
归属于上市公司股东的净利润（元） 11,492,740.28 -1.18% 49,254,493.85 -1.43%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 65,718,908.34
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.49
股）
基本每股收益（元/股） 0.08 0.00% 0.37 -9.76%
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.00% 0.37 -9.76%
加权平均净资产收益率（%） 1.54% -0.05% 6.58% -2.12%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.53% -0.06% 6.05% -2.65%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
3,899,794.77
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 103,264.69
合计 4,003,059.46 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 20,335
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
李家权 3,985,000 人民币普通股
张清华 1,665,040 人民币普通股
张鸣宇 1,302,900 人民币普通股
胡永东 1,195,500 人民币普通股
马俊 1,012,907 人民币普通股
董明刚 938,060 人民币普通股
卢志华 815,913 人民币普通股
胡成舫 800,000 人民币普通股
宋岩 691,805 人民币普通股
陈德全 685,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表（合并）
1、其他应收款较期初减少 42.01%，主要原因是报告期内材料采购借款归还所致。
2、预付款项较期初增长 84.89%，主要原因是报告期内子公司预付账款增加所致。
3、固定资产较期初增长 93.68%，主要原因是报告期内部分在建工程项目达到预定可使用状态转入及子公司固定资产转入所
致。
4、在建工程较期初增长 202.59%，主要原因是报告期内公司募投项目投资增加所致。
5、无形资产较期初增长 30.96%，主要原因是报告期募投项目购置土地所致。
6、应付账款较期初增长 184.83%，主要原因是报告期内采购原材料增加所致。
7、应缴税费较期初增长 87.20%，主要原因是报告期销量增加，税费增加所致。
8、负债较期初增长 64.23%，主要原因是报告期内应付账款增加所致。
二、利润表（合并 1-9 月）
1、营业税金及附加较去年同期增长 34.67%，主要原因是报告期内销量增加，增值税增加所致。
2、营业外收入较去年同期增长 1821.55%，主要原因是报告期内政府补助增加所致。
3、净利润较去年同期减少 1.38%，主要原因是报告期内生产所需主要原材料价格较去年同期高所致。
三、现金流量表（合并）
1、销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增长 33.12%，主要原因是报告期内公司销售增加，收款增多所致。
2、收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期增长 124.71%，主要原因是报告期内政府补助增加所致。
3、支付的其他与经营活动有关的现金较去年同期下降 53.5%,主要原因是报告期内管理费用减少所致。
4、处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额较去年同期增长 99.85%，主要原因是报告期内处置旧设备增
加所致。
5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期增长 387.81%,主要原因是报告期内募集资金固定资产增
加所致。
6、吸收投资所收到的现金较去年同期减少 89.61%，主要原因是去年同期上市募集资金导致吸收投资增加所致。
7、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期增长 928.91%，主要原因是报告期公司中期利润分配所致。
8、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少 98.58%，主要原因是报告期内公司中期利润分配及筹资活动现金减少所致。
9、现金及现金等价物增减额较去年同期减少 121.5%，主要原因是去年上市募集资金到位所致。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
本公司控股股东、实际
控制人罗志中，自然人
股东朱学前、熊云生、
周正宏、杜家乐、舒向
东等 5 人承诺：根据《公
司法》、《证券法》及相
关法律法规的规定，自
发行人股票在深圳证券
交易所上市交易之日起
三十六个月内不转让或
者委托他人管理其本次
罗志中、朱学前、
公开发行前已持有的发
熊云生、周正宏、
发行时所作承诺 行人股份，也不由发行 严格履行
杜家乐、舒向东、
人回购其持有的股份。
孟力
担任公司董事、监事、
高级管理人员的股东罗
志中、朱学前、熊云生、
周正宏、杜家乐、舒向
东、孟力承诺：除前述
锁定期外，在其任职期
间每年转让的股份不得
超过其所持有本公司股
份总数的百分之二十
五；离职后半年内，不
转让其所持有的本公司
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股份；在申报离任六个
月后的十二个月内通过
证券交易所挂牌交易出
售本公司股票数量占本
人所持有的本公司股票
总数的比例不超过
50%；相关股东将授权
公司董事会于证券交易
所办理股份锁定。承诺
期限届满后，上述股份
可以上市流通和转让。
为避免同业竞争，公司
实际控制人罗志中及其
他 5 名主要自然人股东
向本公司出具了《放弃
竞争与利益冲突承诺
函》，承诺：除丹甫股份
外，本人目前投资的其
他企业与丹甫股份不存
在现实的同业竞争。在
今后的任何时间，本人
不会直接或间接地以任
何方式（包括但不限于
罗志中、朱学前、
自营、合资或联营）参
其他承诺（含追加承诺） 熊云生、周正宏、 严格履行
与或进行与丹甫股份营
杜家乐、舒向东
业执照上所列明经营范
围内的业务存在直接或
间接竞争的任何业务活
动；不利用股东或实际
控制人的地位，促使股
东大会或董事会作出侵
犯其他股东合法权益的
决议；对必须发生的任
何关联交易，将促使上
述交易按照公平原则和
正常商业交易条件进
行。
3.4 对 2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30%
2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动
-20.00% ～～ 5.00%
度的预计范围 幅度为：
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 63,377,250.98
业绩变动的原因说明 无
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 305,200,995.80 303,572,879.14 408,577,849.41 408,577,849.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 183,166,947.93 181,166,947.93 142,123,776.76 142,123,776.76
应收账款 82,964,830.08 78,220,370.08 66,356,244.91 66,356,244.91
预付款项 100,174,232.07 46,966,935.07 54,180,277.47 54,180,277.47
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,119,175.96 2,006,892.05 3,654,141.65 3,654,141.65
买入返售金融资产
存货 91,816,921.61 82,885,655.32 97,598,712.90 97,598,712.90
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 186,779.67
流动资产合计 765,629,883.12 694,819,679.59 772,491,003.10 772,491,003.10
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 51,000,000.00
投资性房地产
固定资产 131,967,520.57 75,456,596.08 68,135,232.64 68,135,232.64
在建工程 116,811,558.08 82,839,480.60 38,603,620.38 38,603,620.38
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,767,901.46 5,767,901.46 4,404,345.14 4,404,345.14
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开发支出
商誉
长期待摊费用 286,916.28
递延所得税资产 656,103.96 656,103.96 556,165.52 556,165.52
其他非流动资产
非流动资产合计 255,490,000.35 215,720,082.10 111,699,363.68 111,699,363.68
资产总计 1,021,119,883.47 910,539,761.69 884,190,366.78 884,190,366.78
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 96,197,200.00 96,197,200.00 81,739,000.00 81,739,000.00
应付账款 133,311,890.10 72,376,400.60 46,803,355.17 46,803,355.17
预收款项 5,336,838.65 5,336,838.65
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,821,335.20 5,366,251.78 5,406,827.99 5,406,827.99
应交税费 7,446,542.72 7,688,199.95 3,977,807.95 3,977,807.95
应付利息
应付股利 1,646,817.04 1,646,817.04 2,806,680.04 2,806,680.04
其他应付款 3,941,787.91 3,951,752.47 3,572,669.65 3,572,669.65
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 392,417.00
流动负债合计 248,757,989.97 187,226,621.84 149,643,179.45 149,643,179.45
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 3,761,263.65 3,761,263.65 4,119,209.10 4,119,209.10
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,761,263.65 3,761,263.65 4,119,209.10 4,119,209.10
负债合计 252,519,253.62 190,987,885.49 153,762,388.55 153,762,388.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 133,500,000.00 133,500,000.00 133,500,000.00 133,500,000.00
资本公积 472,903,021.83 472,903,021.83 472,903,021.83 472,903,021.83
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减：库存股
专项储备
盈余公积 23,853,559.93 23,853,559.93 20,074,995.64 20,074,995.64
一般风险准备
未分配利润 89,320,158.80 89,295,294.44 103,949,960.76 103,949,960.76
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 719,576,740.56 719,551,876.20 730,427,978.23 730,427,978.23
少数股东权益 49,023,889.29
所有者权益合计 768,600,629.85 719,551,876.20 730,427,978.23 730,427,978.23
负债和所有者权益总计 1,021,119,883.47 910,539,761.69 884,190,366.78 884,190,366.78
4.2 本报告期利润表
编制单位：四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 155,263,293.24 147,739,276.10 130,087,553.41 130,087,553.41
其中：营业收入 153,247,479.73 145,723,462.59 127,303,707.91 127,303,707.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 142,165,577.12 134,690,313.63 117,093,760.57 117,093,760.57
其中：营业成本 127,701,128.49 120,853,427.35 105,450,367.15 105,450,367.15
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 380,574.88 380,574.88 505,525.65 505,525.65
销售费用 3,024,723.30 2,881,036.26 2,712,702.30 2,712,702.30
管理费用 10,950,919.70 10,454,246.63 9,599,334.60 9,599,334.60
财务费用 210,669.13 223,466.89 -450,541.16 -450,541.16
资产减值损失 -102,438.38 -102,438.38 -723,627.97 -723,627.97
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填 13,097,716.12 13,048,962.47 12,993,792.84 12,993,792.84
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列）
加：营业外收入 67,872.07 67,872.07 156,154.40 156,154.40
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
13,165,588.19 13,116,834.54 13,149,947.24 13,149,947.24
号填列）
减：所得税费用 1,672,847.91 1,672,847.91 1,520,503.82 1,520,503.82
五、净利润（净亏损以“-”号填
11,492,740.28 11,443,986.63 11,629,443.42 11,629,443.42
列）
归属于母公司所有者的净
11,492,740.28 11,443,986.63 11,629,443.42 11,629,443.42
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.08 0.08 0.08
（二）稀释每股收益 0.08 0.08 0.08 0.08
七、其他综合收益
八、综合收益总额 11,492,740.28 11,443,986.63 11,629,443.42 11,629,443.42
归属于母公司所有者的综
11,492,740.28 11,443,986.63 11,629,443.42 11,629,443.42
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 544,022,849.32 536,498,832.18 506,016,376.29 506,016,376.29
其中：营业收入 535,649,487.69 528,125,470.55 497,071,432.72 497,071,432.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 491,565,929.09 484,090,665.60 449,299,305.40 449,299,305.40
其中：营业成本 454,982,762.00 448,135,060.86 403,090,392.74 403,090,392.74
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,047,389.40 2,047,389.40 1,520,318.79 1,520,318.79
销售费用 10,568,325.40 10,424,638.36 11,593,959.92 11,593,959.92
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管理费用 29,388,108.83 28,891,435.76 35,931,353.20 35,931,353.20
财务费用 -6,090,272.79 -6,077,475.03 -2,142,742.39 -2,142,742.39
资产减值损失 669,616.25 669,616.25 -693,976.86 -693,976.86
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
52,456,920.23 52,408,166.58 56,717,070.89 56,717,070.89
列）
加：营业外收入 4,011,319.55 4,011,319.55 208,754.40 208,754.40
减：营业外支出 8,260.09 8,260.09 55,194.48 55,194.48
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
56,459,979.69 56,411,226.04 56,870,630.81 56,870,630.81
号填列）
减：所得税费用 7,181,596.55 7,181,596.55 6,901,806.03 6,901,806.03
五、净利润（净亏损以“-”号填
49,278,383.14 49,229,629.49 49,968,824.78 49,968,824.78
列）
归属于母公司所有者的净
49,254,493.85 49,229,629.49 49,968,824.78 49,968,824.78
利润
少数股东损益 23,889.29
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.37 0.37 0.41 0.41
（二）稀释每股收益 0.37 0.37 0.41 0.41
七、其他综合收益
八、综合收益总额 49,278,383.14 49,229,629.49 49,968,824.78 49,968,824.78
归属于母公司所有者的综
49,254,493.85 49,229,629.49 49,968,824.78 49,968,824.78
合收益总额
归属于少数股东的综合收
23,889.29
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
620,379,938.49 616,209,298.49 466,029,296.37 466,029,296.37
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
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四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
6,283,933.94 6,255,008.94 2,796,455.50 2,796,455.50
的现金
经营活动现金流入小计 626,663,872.43 622,464,307.43 468,825,751.87 468,825,751.87
购买商品、接受劳务支付的
470,864,154.43 462,863,130.46 507,620,653.35 507,620,653.35
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
46,948,732.84 46,309,869.84 43,224,785.12 43,224,785.12
付的现金
支付的各项税费 33,058,473.66 33,058,473.66 30,301,806.24 30,301,806.24
支付其他与经营活动有关
10,073,603.16 8,801,321.51 21,663,147.81 21,663,147.81
的现金
经营活动现金流出小计 560,944,964.09 551,032,795.47 602,810,392.52 602,810,392.52
经营活动产生的现金
65,718,908.34 71,431,511.96 -133,984,640.65 -133,984,640.65
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
371,326.00 371,326.00 185,800.00 185,800.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 371,326.00 371,326.00 185,800.00 185,800.00
购建固定资产、无形资产和
167,185,992.99 76,513,915.51 34,272,909.02 34,272,909.02
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 51,000,000.00
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四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 167,185,992.99 127,513,915.51 34,272,909.02 34,272,909.02
投资活动产生的现金
-166,814,666.99 -127,142,589.51 -34,087,109.02 -34,087,109.02
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 49,000,000.00 471,500,000.00 471,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
14,737,877.76 14,722,377.50 138,931,975.70 138,931,975.70
的现金
筹资活动现金流入小计 63,737,877.76 14,722,377.50 610,431,975.70 610,431,975.70
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
55,243,877.18 55,241,174.68 5,369,167.88 5,369,167.88
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
6,383,911.46 6,383,911.46
的现金
筹资活动现金流出小计 55,243,877.18 55,241,174.68 11,753,079.34 11,753,079.34
筹资活动产生的现金
8,494,000.58 -40,518,797.18 598,678,896.36 598,678,896.36
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -92,601,758.07 -96,229,874.73 430,607,146.69 430,607,146.69
加：期初现金及现金等价物
370,930,828.06 370,930,828.06 10,248,367.07 10,248,367.07
余额
六、期末现金及现金等价物余额 278,329,069.99 274,700,953.33 440,855,513.76 440,855,513.76
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
四川丹甫制冷压缩机股份有限公司
董事长：罗志中
2011 年 10 月 24 日
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