康力电梯股份有限公司独立董事

      关于第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见

    康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”、“公司”）根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准
则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证
券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》、公司《独立董事工作制
度》和《公司章程》等有关规定，我们作为康力电梯的独立董事，已经事前从公
司获得并审阅了公司董事会提供的相关资料，就相关情况向公司进行了核查，现
对公司第五届董事会第十一次会议审议的有关事项发表意见如下：

    一、关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的独立意见

    经核查，我们认为：公司本次调整 2020 年股票期权激励计划股票期权的行
权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《康力电梯股份有限公司 2020
年股票期权激励计划》中关于股票期权行权价格调整的规定，且本次调整已取得
股东大会授权，履行了必要的程序，符合公司及全体股东的利益。因此，我们同
意公司对 2020 年股票期权激励计划股票期权的行权价格进行调整。

    二、关于向激励对象授予 2020 年股票期权激励计划预留部分股票期权的独
立意见

    经核查，我们认为：
    1、公司本次激励计划预留授予的激励对象符合《上市公司股权激励管理办
法》等有关法律法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《康力电梯股
份有限公司 2020 年股票期权激励计划》规定的激励对象范围，且满足公司《康
力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》规定的获授条件，其作为公司
本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    2、董事会确定公司本激励计划预留部分股票期权的授予日为 2021 年 5 月
24 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《康力电梯股份有限


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公司 2020 年股票期权激励计划》中关于股票期权授予日的相关规定，同时本次
授予也符合公司《康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》中关于激
励对象获授股票期权的条件规定。
    综上，独立董事一致同意公司以 2021 年 5 月 24 日为本次激励计划预留部分
股票期权的授予日，向符合授予条件的 68 名激励对象授予 138 万份股票期权。


                                          康力电梯股份有限公司董事会
                                           独立董事：马建萍、韩坚、郭俊
                                                2021 年 5 月 26 日




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