浙江亚厦装饰股份有限公司


                        信息披露管理制度

                   （第五届董事会第八次会议通过）

                               第一章 总则
    第一条 为加强对浙江亚厦装饰股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露
工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，
维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市
规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小板上市公司
公平信息披露指引》等有关法律、法规及公司章程的规定，特制定本制度。
    第二条 本制度所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息，包括但不限于：
    （一）与《上市规则》第 9.2 条、第 11.8.2 条、第 11.8.3 条规定事项有
关的信息；
    （二）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润
分配及公积金转增股本等；
    （三）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；
    （四）与公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息；
    （五）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、新的客户群和
新的供应商，订立未来重大经营计划，签署重大合同等；
    （六）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息。
    第三条 公司按照《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，在
规定时间内通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布应披露的信息，并按
照有关规定将信息披露文件抄送中国证监会派出机构及深圳证券交易所。
    第四条 董事长是公司信息披露的最终责任人，公司及其董事、监事、高级
管理人员、董事会秘书、公司股东及其实际控制人为信息披露义务人，信息披露
义务人应接受中国证监会和深圳证券交易所监管。
    第五条 公司下属控股子公司应遵守本制度的各项规定。


                 第二章 信息披露的基本原则和一般规定
    第六条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规
章、《上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及深圳证券交易所发布的办法
和通知等相关规定，履行信息披露义务。
    第七条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格
可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间内报送深圳证券
交易所。
    第八条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当在公告显要位
置载明前述保证。董事、监事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完
整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
    第九条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或
者本制度没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披
露相关信息。
    第十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当
将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕
交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
    第十一条 公司应当明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露
职责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度、《上市规则》及其他
法律、法规和/或规范性文件的要求。
    第十二条 公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及
公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限
内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，并按照《上市规则》及本制
度的规定及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
    第十三条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。公司在披露信息前，
应当按照深圳证券交易所要求报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。
    第十四条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼
要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质
的词句。
    第十五条 公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误导，
公司应当按照深圳证券交易所的要求作出说明并公告。公司发现已披露的信息
（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，
应及时按照相关规定发布更正公告、补充公告或澄清公告。
    第十六条 公司定期报告和临时报告经深圳证券交易所登记后应当在中国证
监会指定媒体上披露。公司未能按照既定日期披露的，应当在既定披露日期上午
九点前向深圳证券交易所报告。公司应当保证其在指定媒体上披露的文件与深圳
证券交易所登记的内容完全一致。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定
媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告，不得以定期报告形
式代替应当履行的临时报告义务。
    第十七条 公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件在公告的同时备
置于公司住所地，供公众查阅。
    第十八条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话
的畅通。
    第十九条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳
证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且
符合以下条件的，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和
期限：
    （一）拟披露的信息尚未泄漏；
    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
    经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般
不超过二个月。
    暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意，暂缓披露的原因已经消除或者暂缓
披露的期限届满的，公司应当及时披露。
    第二十条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所
认可的其他情形，按《上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导
致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向深圳证券交易所
申请豁免披露或者履行相关义务。
    第二十一条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。


                           第三章 信息披露的内容
                  第一节   招股说明书、募集说明书与上市公告书
       第二十二条 公司编制招股说明书、募集说明书、上市公告应当符合中国证
监会和公司股票挂牌交易的证券交易所的相关规定。凡是对投资者作出投资决策
有重大影响的信息，不论相关规定是否明确要求，均应当在招股说明书、募集说
明书、上市公告书中披露。
       第二十三条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当在证券发行、上市前
对招股说明书、募集说明书、上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息
真实、准确、完整，并加盖公司公章。
       第二十四条 公司申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，
发行审核委员会审核前，公司应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披
露。
    预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件，不能含有价格
信息，公司不得据此发行股票。
       第二十五条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事
项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明
书或者作相应的补充公告。
       第二十六条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意
见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确
保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
       第二十七条 本制度第二十二条至二十六条有关招股说明书的规定，适用于
公司债券募集说明书。
       第二十八条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。


                                第二节 定期报告
       第二十九条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡
是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。公司应当在法律、法
规、部门规章以及《上市规则》规定的期限内编制并披露定期报告。年度报告应
当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年
结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度第三个月、第九个月结束后
的一个月内编制并披露。公司第一季度的季度报告的披露时间不得早于公司上一
年度的年度报告披露时间。
    第三十条 年度报告应当记载以下内容：
      （一）公司基本情况；
      （二）主要会计数据和财务指标；
      （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股
东总数，公司前 10 大股东持股情况；
      （四）截至报告期末前 10 名流通股股东的持股情况；
      （五）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
      （六）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报
酬情况；
      （七）董事会报告；
      （八）管理层讨论与分析；
      （九）报告期内重大事件及对公司的影响；
      （十）公司开展投资者关系管理的具体情况；
      （十一）财务会计报告和审计报告全文；
      （十二）中国证监会规定的其他事项。
    第三十一条 中期报告应当记载以下内容：
      （一）公司基本情况；
      （二）主要会计数据和财务指标；
      （三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持
股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
      （四）截至报告期末前 10 名流通股股东的持股情况；
      （五）公司开展投资者关系管理的具体情况；
      （六）管理层讨论与分析；
      （七）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
      （八）财务会计报告；
      （九）中国证监会规定的其他事项。
    第三十二条 季度报告应当记载以下内容：
      （一）公司基本情况；
      （二）主要会计数据和财务指标；
      （三）截至报告期末前 10 名流通股股东的持股情况；
      （四）公司开展投资者关系管理的具体情况；
      （五）中国证监会规定的其他事项。
     第三十三条 公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及
时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长
负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报
告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提
出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国
证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
    第三十四条 公司应当按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定编制并
披露定期报告。年度报告、中期报告和季度报告的全文及摘要应当按照深圳证券
交易所要求分别在有关指定媒体上披露。
    第三十五条 公司年度报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计。公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但
有下列情形之一的，公司应当审计：
    （一）下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；
    （二）拟在下半年申请发行新股或可转换公司债券等再融资事宜，根据有关
规定需要进行审计的；
    （三）中国证监会或深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
    公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有
规定的除外。
    第三十六条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向深圳证券交易所报
送，并提交下列文件：
    （一）年度报告、中期报告的全文及其摘要以及季度报告的全文；
    （二）审计报告原件（如适用）；
    （三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
    （四）按深圳证券交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
    （五）停牌申请（如适用）；
    （六）深圳证券交易所要求的其他文件。
    第三十七条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
    第三十八条 在定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公
司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据
（无论是否已经审计），包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产
和净资产等。
    第三十九条 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14
号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定，若公司的财务会计报告
被注册会计师出具非标准无保留审计意见的，公司在报送定期报告的同时应当向
深圳证券交易所提交下列文件：
    （一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的
董事会决议以及决议所依据的材料；
    （二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；
    （三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
    （四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
    （五）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。
    第四十条 前条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准
则、制度及相关信息披露规范性规定的，公司董事会应当按照《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第 14 号－非标准审计意见及其涉及事项的处理》规定，
在相应定期报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明。
    第四十一条 本制度第三十九条所述非标准无保留审计意见涉及事项属于明
显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，公司应当对有关事项进行
纠正，重新审计，并在深圳证券交易所规定的期限内披露纠正后的财务会计报告
和有关审计报告。
    第四十二条 公司应当认真对待深圳证券交易所对其定期报告的事后审核意
见，及时回复深圳证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和
说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后
公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。


                               第三节 临时报告
    第四十三条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《上市规则》
发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事会决议、监事
会决议、股东大会决议、应披露的交易、关联交易、其他应披露的重大事项等。
临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。
    第四十四条 公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告，临时报
告涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易所指定网站上披露。
    第四十五条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
    前款所称重大事件包括：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废
一次超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生
大额赔偿责任；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法
履行职责；
    （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
    （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行
政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采
取强制措施；
    （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关
决议；
    （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
    （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
    （十六）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十七）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益；
    （十八）变更会计政策、会计估计；
    （十九）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （二十）中国证监会规定的其他情形。
    第四十六条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
   （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
   （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
   （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
   在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
   （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第四十七条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
    第四十八条 公司控股子公司发生本办法第四十五条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
    公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
    第四十九条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
    第五十条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于本公司的报道。
    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
    第五十一条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者股票挂牌交易的
证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异
常波动的影响因素，并及时披露。
    第五十二条公司应按照法律、行政法规、部门规章及深圳证券交易所的有关
规定，披露公司治理的有关信息，包括但不限于：
    （一）董事会、监事会的人员及构成；
    （二）董事会、监事会的工作及评价；
    （三）独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会的情况、发表独
立意见的情况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项的意见；
    （四）公司治理的实际状况，及与《上市公司治理准则》存在的差异及其原
因；
    （五）改进公司治理的具体计划和措施。


                 第四节 董事会决议、监事会决议和股东大会决议
       第五十三条公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议（包
括所有提案均被否决的董事会决议）报送深圳证券交易所备案。董事会决议应当
经与会董事签字确认。深圳证券交易所要求提供董事会会议记录的，公司应当按
要求提供。
       第五十四条董事会决议涉及须经股东大会表决的事项，或者《上市规则》
规定的重大事件的，公司应当及时披露；董事会决议涉及深圳证券交易所认为需
要披露的其他事项的，公司也应当及时披露。
       第五十五条董事会决议涉及的《上市规则》所述重大事项，需要按照中国
证监会有关规定或者深圳证券交易所制定的公告格式指引进行公告的，公司应分
别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。
       第五十六条董事会决议公告应当包括以下内容：
       （一）会议通知发出的时间和方式；
       （二）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、
部门规章和公司章程规定的说明；
       （三）委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓
名；
       （四）每项议案获得的同意、反对和弃权的票数，以及有关董事反对或弃
权的理由；
       （五）涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况；
       （六）需要独立董事事前认可或独立发表意见的，说明事前认可情况或所
发表的意见；
       （七）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
       第五十七条公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监事会决议报
送深圳证券交易所备案，经深圳证券交易所登记后公告。监事会决议应当经过与
会监事签字确认。监事会应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
       第五十八条监事会决议公告应当包括以下内容：
       （一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、
部门规章和公司章程规定的说明；
       （二）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓
名；
       （三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或弃权
的理由；
       （四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
       第五十九条公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股
东大会决议和法律意见书报送深圳证券交易所，经深圳证券交易所登记后披露股
东大会决议公告。圳证券交易所要求提供股东大会会议记录的，公司应当按深圳
证券交易所要求提供。
       第六十条股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司
应当立即向深圳证券交易所报告，说明原因并披露相关情况。
       第六十一条股东大会决议公告应当包括以下内容：
       （一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有
关法律、行政法规、部门规章和公司章程的说明；
       （二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表
决权总股份的比例；
       （三）每项提案的表决方式；
       （四）每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东
的名称或姓名、持股比例和提案内容。涉及关联交易事项的，应当说明关联股东
回避表决情况；
       （五）法律意见书的结论性意见，若股东大会出现否决提案的，应当披露
法律意见书全文。
       第六十二条公司在股东大会上向股东通报的事件属于未曾披露的《上市规
则》所规定的重大事件的，应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。
                             第五节 应披露的交易
    第六十三条 本制度所称的交易包括下列事项：
    （一）购买或出售资产；
    （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
    （三）提供财务资助；
    （四）提供担保；
    （五）租赁资产；
    （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
    （七）赠与或受赠资产；
    （八）债权或债务重组；
    （九）研究与开发项目的转移；
    （十）签订许可协议；
    （十一）深圳证券交易所认定的其他交易。
    上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力及出售产品、商品等与
日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
    第六十四条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
    （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10% 以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
    （二）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年
度经审计营业收入的 10% 以上，且绝对金额超过 1000 万元；
    （三）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度
经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
    （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10% 以上，且绝对金额超过 1000 万元；
    （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元。
    上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
    第六十五条 公司发生的应当披露的交易金额之计算标准按照《上市规则》
的有关规定执行。
    第六十六条 公司与同一交易方同时发生第六十四条第（二）项至第（四）
项以外各项中方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中
较高者计算披露标准。
       第六十七条 公司发生第六十三条规定的“提供担保”事项时，应当提交董
事会或者股东大会进行审议，并及时披露。
       第六十八条 对于已披露的担保事项，公司还应当在出现以下情形之一时及
时披露：
    （一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；
    （二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
       第六十九条 公司披露交易事项时，应当向深圳证券交易所提交下列文件：
    （一）公告文稿；
    （二）与交易有关的协议书或意向书；
    （三）董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文稿（如适用）；
    （四）交易涉及的政府批文（如适用）；
    （五）中介机构出具的专业报告（如适用）；
    （六）深圳证券交易所要求的其他文件。
       第七十条 公司应当根据交易事项的类型，披露下述所有适用其交易的有关
内容：
    （一）交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明；对于按照累计计算原
则达到标准的交易，还应当简要介绍各单项交易情况和累计情况；
    （二）交易对方的基本情况；
    （三）交易标的的基本情况，包括标的的名称、账面值、评估值、运营情况、
有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重
大争议、诉讼或仲裁事项，查封、冻结等司法措施；
    （四）交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的基本情况和最近
一年又一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等财务数
据；
    （五）出售控股子公司股权导致公司合并报表范围变更的，还应当说明公司
是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用公司资金
等方面的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对公司的影响和解决措
施；
    （六）交易协议的主要内容，包括成交金额、支付方式（如现金、股权、资
产置换等）、支付期限或分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有效
期限等；交易协议有任何形式的附加或保留条款，应当予以特别说明；
    （七）交易需经股东大会或有权部门批准的，还应当说明需履行的合法程序
及其进展情况；
    （八）交易定价依据、支出款项的资金来源；
    （九）交易标的的交付状态、交付和过户时间；
    （十）公司预计从交易中获得的利益（包括潜在利益），以及交易对公司本
期和未来财务状况和经营成果的影响；
    （十一）关于交易对方履约能力的分析；
    （十二）交易涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情况；
    （十三）关于交易完成后可能产生关联交易情况的说明；
    （十四）关于交易完成后可能产生同业竞争及相关应对措施的说明；
    （十五）中介机构及其意见；
    （十六）深圳证券交易所要求的有助于说明交易实质的其他内容。
       第七十一条 公司披露提供担保事项，除适用第六十八条的规定外，还应当
披露截止披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保
的总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。
       第七十二条 公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司
之间发生的交易，除另有规定外，免于按照本节规定披露和履行相应程序。
       第七十三条 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易，
应当及时披露。
       第七十四条 公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最
近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易，应当及时披露。
       第七十五条 公司披露关联交易事项时，应当向深圳证券交易所提交以下文
件：
    （一）公告文稿；
    （二）本制度第六十九条第（二）项至第（五）项所列文件；
    （三）独立董事事前认可该交易的书面文件；
    （四）独立董事意见；
    （五）深圳证券交易所要求提供的其他文件。
    第七十六条 公司披露的关联交易公告应当包括以下内容：
    （一）交易概述及交易标的的基本情况；
    （二）独立董事的事前认可情况和发表的独立意见；
    （三）董事会表决情况（如适用）；
    （四）交易各方的关联关系说明和关联人基本情况；
    （五）交易的定价政策及定价依据，包括成交价格与交易标的账面值、评估
值以及明确、公允的市场价格之间的关系，以及因交易标的特殊而需要说明的与
定价有关的其他特定事项。
    若成交价格与账面值、评估值或市场价格差异较大的，应当说明原因。如交
易有失公允的，还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向；
    （六）交易协议的主要内容，包括交易价格、交易结算方式、关联人在交易
中所占权益的性质和比重，协议生效条件、生效时间、履行期限等；
    （七）交易目的及对公司的影响，包括进行此次关联交易的必要性和真实意
图，对本期和未来财务状况和经营成果的影响等；
    （八）当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额；
    （九）本制度第五十二条规定的其他内容；
    （十）中国证监会和深圳证券交易所要求的有助于说明交易实质的其他内容。
    第七十七条 公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本节规定履
行相关义务：
    （一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
    （二）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；
    （三）一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易；
    （四）深圳证券交易所认定的其他情况。
    第七十八条 公司发生的应披露关联交易之交易额的计算标准按照《上市规
则》的有关规定执行。


                       第六节 应披露的其他重大事件
    第七十九条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审
计净资产绝对值 10% 以上，且绝对金额超过 1000 万元的，应当及时披露。未达
到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认
为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深圳证券交易所认
为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉
讼的，公司也应当及时披露。
    第八十条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算
的原则，经累计计算达到第七十九条标准的，适用第七十九条规定。
    已按照第七十九条规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
    第八十一条 公司披露重大诉讼、仲裁事项时应当向深圳证券交易所提交下
列文件：
    （一）公告文稿；
    （二）起诉书或仲裁申请书、受理（应诉）通知书；
    （三）判决或裁决书；
    （四）深圳证券交易所要求的其他材料。
    第八十二条 公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括如下内容：
    （一）案件受理情况和基本案情；
    （二）案件对公司本期利润或者期后利润的影响；
    （三）公司及控股子公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项；
    （四）深圳证券交易所要求的其他内容。
    第八十三条 公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对
公司的影响，包括但不限于诉讼案件的初审和终审判决结果、仲裁裁决结果以及
判决、裁决执行情况等。
    第八十四条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事会审议后及时披
露，并提交股东大会审议。
    第八十五条 公司变更募集资金投资项目，应当向深圳证券交易所提交下列
文件：
    （一）公告文稿；
    （二）董事会决议和决议公告文稿；
    （三）独立董事对变更募集资金投资项目的意见；
    （四）监事会对变更募集资金投资项目的意见；
    （五）保荐机构对变更募集资金投资项目的意见；
    （六）关于变更募集资金投资项目的说明；
    （七）新项目的合作意向书或协议；
    （八）新项目立项机关的批文；
    （九）新项目的可行性研究报告；
    （十）相关中介机构报告；
    （十一）终止原项目的协议；
    （十二）深圳证券交易所要求的其他文件。
    公司应当根据新项目的具体情况，向深圳证券交易所提供上述第（六）项至
第（十一）项所述全部或部分文件。
    第八十六条 公司变更募集资金投资项目，应当披露以下内容：
    （一）原项目基本情况及变更的具体原因；
    （二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
    （三）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
    （四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （五）深圳证券交易所要求的其他内容。
    新项目涉及购买资产、对外投资的，还应当按照本制度第四节的相关规定进
行披露。
    第八十七条 公司如预计公司第一季度、半年度、前三季度、全年度经营业
绩出现以下情形之一的，应及时披露业绩预告：
    （一）净利润为负值；
    （二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
    （三）与上年同期相比实现扭亏为盈；
    （四）期末净资产为负值；
    （五）年度营业收入低于 1000 万元人民币。
    公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应
当及时披露业绩预告修正公告。
    公司应在 4 月 15 日前披露第一季度业绩预告，在 7 月 15 日之前披露半年度
业绩预告，在 10 月 15 日之前披露前三季度业绩预告，在次年 1 月 31 日之前披
露本年度业绩预告。
    第八十八条 公司披露业绩预告或业绩预告修正公告时，应当向深圳所提交
下列文件：
    （一）公告文稿；
    （二）董事会的有关说明；
    （三）注册会计师对公司作出业绩预告或者修正其业绩预告的依据及过程是
否适当和审慎的意见（如适用）；
    （四）深圳证券交易所要求的其他文件。
    第八十九条 公司披露的业绩预告修正公告应当包括以下内容：
    （一）预计的本期业绩；
    （二）预计的本期业绩与已披露的业绩预告存在的差异及造成差异的原因；
    （三）董事会的致歉说明和对公司内部责任人的认定情况；
    （四）关于公司股票可能被实施或撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或终
止上市的说明（如适用）。若业绩预告修正经过注册会计师预审计的，还应当说
明公司与注册会计师在业绩预告方面是否存在分歧及分歧所在。
    第九十条 公司根据深圳证券交易所的要求在定期报告披露前发布业绩快报，
业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、
每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。公司披露业绩快报时，应
当向深圳证券交易所提交下列文件：
    （一）公告文稿；
    （二）经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师（如有）、
会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
    （三）深圳证券交易所要求的其他文件。
    第九十一条 公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的
实际数据和指标不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到 20%
以上的，公司应当在披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，
并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。
    第九十二条 公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，应当及
时披露盈利预测修正公告，并向深圳证券交易所提交下列文件：
    （一）公告文稿；
    （二）董事会的有关说明；
    （三）董事会关于确认修正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎的函件；
    （四）注册会计师关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说明；
    （五）深圳证券交易所要求的其他文件。
    第九十三条 公司披露的盈利预测修正公告应当包括以下内容：
    （一）预计的本期业绩；
    （二）预计的本期业绩与已披露的盈利预测存在的差异及造成差异的原因；
    （三）关于公司股票可能被实施或撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或终
止上市的说明（如适用）。
    第九十四条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方
案后，及时披露方案的具体内容。
    第九十五条 公司在实施分配方案前，应当向深圳证券交易所提交下列文件：
    （一）分配方案实施公告；
    （二）相关股东大会决议；
    （三）结算公司有关确认分配方案具体实施时间的文件；
    （四）深圳证券交易所要求的其他文件。
    第九十六条 公司应当于实施分配方案的股权登记日前三至五个交易日内披
露分配方案实施公告。
    第九十七条 分配方案实施公告应当包括以下内容：
    （一）通过分配方案的股东大会届次和日期；
    （二）派发现金股利、股份股利、资本公积金转增股本的比例（以每 10 股
表述） 、股本基数（按实施前实际股本计算），以及是否含税和扣税情况等；
    （三）股权登记日、除权日、新增股份上市日；
    （四）分配方案实施办法；
    （五）股本变动结构表（ 按变动前总股本、本次派发红股数、本次转增股
本数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示）；
    （六）派发股份股利、资本公积金转增股本后，按新股本摊薄计算的上年度
每股收益或本年度半年每股收益；
    （七）有关咨询办法。
    第九十八条 股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业
务规则认定为异常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。
    第九十九条 公司披露股票交易异常波动公告时，应当向深圳证券交易所提
交下列文件：
    （一）公告文稿；
    （二）董事会的分析说明；
    （三）有助于说明问题实质的其他文件。
    第一百条 公司披露的股票交易异常波动公告应当包括以下内容：
    （一）股票交易异常波动的具体情况；
    （二）对股票交易异常波动的合理解释，以及是否与公司或公司内外部环境
变化有关的说明；
    （三）是否存在应披露未披露的重大信息的声明；
    （四）有助于说明问题实质的其他内容。
    第一百零一条 公共传媒传播的消息（以下简称传闻）可能或已经对公司股
票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时向深圳证券交易所提供
传闻传播的证据，并发布澄清公告。
    第一百零二条 公司披露的澄清公告应当包括以下内容：
    （一）传闻内容及其来源；
    （二）传闻所涉及事项的真实情况；
    （三）有助于说明问题实质的其他内容。
    第一百零三条 回购股份情况复杂、涉及重大问题专业判断的，公司可以聘
请财务顾问、律师事务所、会计师事务所等证券服务机构就相关问题出具专业意
见，并与回购股份方案一并披露。
    第一百零四条   公司应当在披露回购方案后五个交易日内，披露董事会公
告回购股份决议的前一个交易日登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股
东的名称及持股数量、比例。
    回购方案需经股东大会决议的，公司应当在股东大会召开前三日，披露股东
大会的股权登记日登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称及持
股数量、比例。
    第一百零五条公司应当在股东大会或者董事会审议通过最终回购股份方案、
开立回购专用账户后，按照中国证监会和深交所的有关规定及时披露回购报告书。
    第一百零六条 公司在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施
回购的，董事会应当公告未能实施回购的原因和后续回购安排。
    第一百零七条回购期间，公司应当在以下时间及时披露回购进展情况，并在
定期报告中披露回购进展情况：
    （一）在首次回购股份事实发生的次日予以披露；
    （二）回购股份占上市公司总股本的比例每增加 1%的，应当在事实发生之
日起三日内予以披露；
    （三）每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。
    前款规定的公告内容，至少应当包括已回购股份数量、购买的最高价和最低
价、已支付的总金额。
    公告期间无须停止回购行为。
    第一百零八条 回购期限届满或者回购股份已实施完毕的，上市公司应当停
止回购行为，在两个交易日内披露回购结果暨股份变动公告。
    公司应当在回购结果暨股份变动公告中，将实际回购股份数量、比例、使用
资金总额与股东大会或者董事会审议通过的回购股份方案进行对照，就回购实施
情况与方案的差异作出解释，并就回购股份方案的实施对公司的影响作出说明。
    第一百零九条 公司若发行可转换公司债券，在出现以下情形之一时，应当
及时向深圳证券交易所报告并披露：
    （一）因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价
格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；
    （二）可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股
前公司已发行股份总额的 10% 的；
    （三）公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；
    （四）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、或者涉及合并、
分立等情况的；
    （五）未转换的可转换公司债券数量少于 3000 万元的；
    （六）有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评
级，并已出具信用评级结果的；
    （七）可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；
    （八）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
    第一百一十条 公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日
内披露付息公告，在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公告。
    第一百一十一条 公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内披露
实施转股的公告。
    第一百一十二条 公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的五
个交易日内至少发布三次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款
方法、时间等内容。赎回期结束，公司应当公告赎回结果及影响。
    第一百一十三条 在可以行使回售权的年份内，公司应当在每年首次满足回
售条件后的五个交易日内至少发布三次回售公告。回售公告应当载明回售的程序、
价格、付款方法、时间等内容。
    回售期结束后，公司应当公告回售结果及影响。
    第一百一十四条 公司在可转换公司债券转换期结束的二十个交易日前应当
至少发布三次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的十个
交易日停止交易的事项。公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形
时，应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。
    第一百一十五条 公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转
换为股份所引起的股份变动情况。
    第一百一十六条 公司应当及时将公司承诺事项和股东承诺事项单独摘出报
送深圳证券交易所备案，同时在深圳证券交易所指定网站上单独披露。公司应当
在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。公司未履行承诺的，应当及时
详细地披露原因以及董事会可能承担的法律责任。股东未履行承诺的，公司应当
及时详细披露有关具体情况以及董事会采取的措施。
    第一百一十七条 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时
向深圳证券交易报告并披露：
    （一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
    （二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
    （三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
    （四）计提大额资产减值准备；
    （五）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
    （六）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
    （七）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足
额坏账准备；
    （八）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
    （九）主要或全部业务陷入停顿；
    （十）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；
    （十一）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或
采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；
    （十二）深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。
    上述事项涉及具体金额的，应当比照适用《上市规则》的有关规定执行。
    第一百一十八条 公司出现下列情形之一的，应当及时向深圳证券交易所报
告并披露：
    （一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在深圳证券
交易所指定网站上披露；
    （二）经营方针和经营范围发生重大变化；
    （三）变更会计政策、会计估计；
    （四）董事会通过发行新股或其他再融资方案；
    （五）中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出
相应的审核意见；
    （六）持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情
况发生或拟发生较大变化；
    （七）公司董事长、经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出
辞职或发生变动；
    （八）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、
原材料采购、销售方式发生重大变化等）；
    （九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
    （十）新颁布的法律、法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
    （十一）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
    （十二）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
    （十三）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或
者设定信托；
    （十四）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可
能对公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
    （十五）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
    第一百一十九条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚假记
载被责令改正，或经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应
决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 19 号――财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，财务信息的
更正及相关披露事宜。
    第一百二十条 公司作出向法院申请破产的决定，债权人向法院申请宣告公
司破产，或者法院受理关于公司破产的申请时，公司应当及时予以披露并充分揭
示其股票可能被终止上市的风险。进入破产程序后，公司和其他有信息披露义务
的投资人应当及时向深圳证券交易所报告并披露债权申报情况、债权人会议情况、
破产和解与整顿等重大情况。法院依法作出裁定驳回破产申请、中止（恢复）破
产程序或宣告破产时，公司应当及时披露裁定的主要内容。
    第一百二十一条 公司涉及股份变动的减资（ 回购除外）、合并、分立方案，
应当在获得中国证监会批准后，及时报告深圳证券交易所并公告。
    第一百二十二条 公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股
份变更登记等事项的，应当按中国证监会和深圳证券交易所的有关规定办理。


                       第四章 信息披露工作的管理
    第一百二十三条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘
书负责具体的协调和组织信息披露事宜，证券事务代表协助董事会秘书工作。公
司董事会秘书负责组织与中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所、有关证券
经营机构、新闻机构等方面的联系，并接待来访、回答咨询、联系股东，向投资
者提供公开披露信息的文件资料等。
    第一百二十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监
事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
    第一百二十五条 对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘
书及时得到有关的会议文件和会议记录，公司董事会秘书应列席公司涉及信息披
露的重要会议，有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信
息。
       第一百二十六条 为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部门在作
出某项重大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，并随时报告
进展情况，以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内容
真实、准确、完整、及时且没有重大遗漏。
       第一百二十七条 公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董
事会秘书的职责；在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负
有的责任。


                           第五章 信息披露的程序
       第一百二十八条 公司在披露信息前应严格履行下列审查程序：
    1、提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
    2、董事会秘书进行合规性审查；
    3、董事长签发。
       第一百二十九条 公司下列人员有权以公司的名义披露信息：
    1、董事长；
    2、总经理经董事长授权时；
    3、经董事长或董事会授权的董事；
    4、董事会秘书；
    5、证券事务代表。
    董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露
信息。
       第一百三十条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事
会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
       第一百三十一条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及
时向董事会秘书或通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询。
    第一百三十二条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调
研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，
不得提供内幕信息。
    第一百三十三条 公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或
者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。


                     第六章 公司信息披露的责任划分
    第一百三十四条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
    1、董事长是公司信息披露的第一责任人；
    2、董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，是公司信息
披露的直接责任人；
    3、董事会全体成员负有连带责任。
    第一百三十五条 董事会秘书和证券事务代表的责任：
    1、董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人，负责准备和递交深
圳证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务。
    2、负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救
措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。
    3、董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项，包括建立信息披露
的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、董
事，向投资者提供公司公开披露过的文件资料， 保证公司信息披露的及时性、
合法性、真实性和完整性。董事会及经理层要积极支持董事会秘书做好信息披露
工作。其他机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规及《上市规则》的
要求披露信息。
    4、证券事务代表同样履行董事会秘书和深圳证券交易所赋予的职责，并承
担相应责任；证券事务代表负责定期报告和临时报告的资料收集和定期报告、临
时报告的编制，提交董事会秘书初审；协助董事会秘书做好信息披露事务。
    5、股东咨询电话是公司联系股东和中国证监会、深圳证券交易所的专用电
话。除董事长、董事会秘书和证券事务代表外，任何人不得随意回答股东的咨询，
否则将承担由此造成的法律责任。
    第一百三十六条 董事的责任：
    1、公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整， 没有虚
假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
    2、未经董事会决议或董事长授权， 董事个人不得代表公司或董事会向股东
和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。
    3、就任子公司董事、监事或高级管理人员的公司董事有责任将涉及子公司
经营、对外投资、融资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、
以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实、准确和
完整地向公司董事会报告。
    4、董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生
的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
    第一百三十七条 经理层的责任：
    1、经理层应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向
董事会报告公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、履行情况、资金
运用和收益情况，总经理或指定负责的副总经理必须保证报告的及时、真实、准
确和完整，并在书面报告上签名承担相应责任。
    2、经理层有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公
司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，
并承担相应责任。
    3、子公司总经理应当以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内） 向
公司总经理报告子公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、履行情况、
资金运用和收益情况，子公司总经理必须保证报告的及时、真实、准确和完整，
并在书面报告上签名承担相应责任。子公司总经理对所提供的信息在未公开披露
前负有保密责任。
    4、经理层提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由双方就交
接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签名认可。
    第一百三十八条 监事的责任：
    1、监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说明
披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露事务。
    2、监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；
关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提
出处理建议。
    3、监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完
整， 没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    4、监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露（非监事会
职权范围内）公司未经公开披露的信息。
    5、监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理人员执
行公司职务时违反法律、法规或者《公司章程》的行为进行对外披露时，应提前
十天以书面形式通知董事会。
    6、当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高级
管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会并提供相关资料。


                           第七章 信息披露的媒体
    第一百三十九条公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其
他需要披露信息的报刊，指定巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为信息
披露指定网站；公司变更指定报纸或网站的，应在两个工作日内向深圳证券交易
所报告。
    第一百四十条 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体，但刊载的时间
不得先于指定报纸和网站。


                              第八章 保密措施
    第一百四十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到
应披露信息的工作人员在信息披露前，负有保密义务。
    第一百四十二条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将
信息知情者控制在最小范围内；重大信息应指定专人报送和保管。
    第一百四十三条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄
露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按照《上市规则》
和本制度的规定披露相关信息。
    第一百四十四条由于有关人员失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响
或损失时，公司应对该责任人给予批评、警告直至解除其职务的处分，并且可以
要求其承担损害赔偿责任。


         第九章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度
    第一百四十五条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况应由公司董
事会秘书负责记录，并作为公司档案由董事会秘书负责提交至董事会办公室进行
保管。
    第一百四十六条 董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议
记录及各部门和控股子公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，由董事会办
公室负责保存，保存期限不少于 10 年。
    第一百四十七条 涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文
件、会议记录及各部门和控股子公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，经
董事会秘书核实身份并批准后提供。


              第十章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
    第一百四十八条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的
内部控制制度及公司保密制度的相关规定。
    第一百四十九条 公司董事会下设审计委员会，对公司财务管理和会计核算
进行内部审计监督。公司内部各部门、子公司应配合审计委员会的检查与监督。
    第一百五十条 审计委员会直接对董事会负责，不定期检查公司财务管理和
会计核算的内部控制缺陷，并将检查中发现的内部控制缺陷和异常情况、改良和
处理意见及时向董事会通报。


               第十一章 信息披露相关文件、资料的档案管理
    第一百五十一条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档
案管理工作由公司董事会秘书负责管理。
    股东大会文件、董事会文件、监事会文件、其他信息披露文件应由董事会秘
书负责分类专卷管理并提交至董事会办公室进行保管。
    第一百五十二条 以公司名义对中国证监会、深圳证券交易所、中国证监会
派出机构等单位进行正式行文时，须经公司董事长或者董事长指定的董事审核批
准。
       第一百五十三条 公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于指定报
纸、网站当日起两日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。


        第十二章 涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度
       第一百五十四条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负
责人为本部门公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。
       第一百五十五条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）应
指派专人负责本部门、公司的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会
秘书报告与本部门、本公司相关的信息。
       第一百五十六条 公司参股公司重大事件，原则上按照公司在该参股公司的
持股比例适用本制度的规定。公司参股公司发生重大事件虽未达到前述规定标准
的但可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制
度的规定，履行信息披露义务。


              第十三章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
       第一百五十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真
实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤
勉尽责义务的除外。公司董事长、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、财务负
责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责
任。
       第一百五十八条 由于有关人员的失职，导致公司出现信息披露违规行为被
中国证监会依照《上市公司信息披露管理办法》采取监管措施、或被深圳证券交
易所依据《股票上市规则》通报批评或公开谴责的，公司董事会应及时组织对信
息披露事务管理制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施，对有关责任人
给予批评、警告，直至解除其职务的内部处分，并将有关处理结果及时报深圳证
券交易所备案。
       第一百五十九条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关责任人按泄
露公司秘密给予通报、警告直至解除其职务的内部处分。造成经济损失的，可以
要求其承担相应损害赔偿责任，并视情形追究相关责任人的法律责任。
    第一百六十条 信息披露不准确给公司或投资者造成严重影响或损失的，公
司将对相关审核责任人给予通报、警告直至解除其职务的内部处分。造成经济损
失的，可以要求其承担损害赔偿责任，并视情形追究相关责任人的法律责任。不
能查明造成错误的原因，则由所有审核人承担连带责任。中国证监会和深圳证券
交易所等监管部门另有处分的可以合并处罚。


               第十四章 公司信息披露常设机构和联系方式
    第一百六十一条 公司证券投资部为公司信息披露的常设机构和股东来访接
待机构。
    第一百六十二条 股东咨询电话：0571-28208786
                     电子邮箱：yasha_002375@163.com


                               第十五章 附则
    第一百六十三条   本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章、规
范性文件、交易所的相关文件以及本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法
律、法规、规章、规范性文件、交易所的相关文件以及本公司章程的有关规定不
一致的，以有关法律、法规、规章、规范性文件、交易所的相关文件以及本公司
章程的规定为准。
    第一百六十四条 本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发
生的当日。本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及《上市规则》和/或本
制度披露时点的两个交易日内。
    第一百六十五条 本制度所称“以上”、“ 超过” 、“以内”都含本数， “少
于” 、“ 低于” 、“以下”不含本数。
    第一百六十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第一百六十七条 本制度经公司董事会审议通过后生效执行，并报公司注册
地证监局和深圳证券交易所备案。


                                                浙江亚厦装饰股份有限公司
                                                    二〇二〇年四月十五日