东兴证券股份有限公司
关于山东新北洋信息技术股份有限公司
确认 2018 年度日常关联交易和 2019 年度日常关联交易预计
情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，
作为山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“新北洋”、“公司”）
的 2016 年非公开发行股票的保荐机构，东兴证券股份有限公司（以
下简称“东兴证券”或“保荐机构”）核查了公司 2018 年度日常关联交
易情况及 2019 年度日常关联交易金额预计情况，并发表如下独立意
见：
一、关联交易情况
公司 2018 年度日常关联交易完成情况和 2019 年度日常关联交易
计划如下：
公司 2018 年度日常经营关联交易实际发生情况如下：
单位：万元
实际发 实际发
关联 2018 年实 2018 年 生额与 生额占
披露日期
交易 按产品或劳务细分 关 联 方 际发生总 预计发 预计金 同类业
及索引
类别 额 生总额 额差异 务比例
（%） （%）
采购热打印头、接 山东华菱电子股份有 详见 2018
3,081.28 4,400 -29.97% 71.11%
受劳务 限公司 年 4 月 12
采购
山东新康威电子有限 日在巨潮
原材 委托加工线路板等 800.00 1,000 -20.00% 29.43%
公司 资讯网
料、接
威海星地电子有限公 （http://
受劳 委托加工线路板等 514.73 1,000 -48.53% 44.11%
司 www.cnin
务
威海北洋电气集团股 fo.com.cn
委托生产等 366.98 500 -26.60% 23.54%
份有限公司 ）的《关
采购机器人设备及 威海新北洋正棋机器 于 2018
337.22 2,000 -83.14% 9.67%
服务、接受劳务等 人股份有限公司 年度日常
威海北洋幸星电子有 经营关联
采购材料 203.05 300 -32.32% 16.54%
限公司 交易预计
上海澳林格电子科技 公告（更
接受代理维修劳务 88.94 200 -55.53% 1.89%
有限公司 正后）》
厦门市益融机电设备 （公告编
接受代理维修劳务 50.28 400 -87.43% 1.07% 号：
有限公司
山东宝岩电气有限公 2018-013
采购线圈 14.62 100 -85.38% 100.00% ）、2018
司
接受代理维修劳务 南京百年银行设备开 年 8 月 20
2.56 150 -98.29% 0.32% 日在巨潮
等 发有限公司
资讯网
北京华信创银科技有
接受代理维修劳务 0 300 （http://
限公司
www.cnin
小 计 5,459.66 10,350 fo.com.cn
北京华信创银科技有 ）的《2018
销售金融类产品 672.48 3,000 -77.58% 1.55% 年半年度
限公司
威海北洋电子信息孵 报告》“第
厂房租赁 125.88 200 -37.06% 34.33% 五节 重
化器有限公司
要事项
厦门市益融机电设备
销售金融类产品 81.56 2,000 -95.92% 0.19% 十三、重
有限公司
大关联交
厂房租赁、水电费、 威海新北洋正棋机器
96.42 200 -51.79% 26.30% 易 1、与
空调费等 人股份有限公司
日常经营
房屋租赁、水电费、 山东华菱电子股份有
销售 55.06 180 -69.41% 15.02% 相关的关
空调费、服务费 限公司
商品、 联交易”
南京百年银行设备开
提供 销售金融类产品 24.83 3,000 -99.17% 0.06% 的相关内
发有限公司
服务 容
威海市人民政府国有
厂房租赁 9.09 10 -9.10% 2.48%
资产监督管理委员会
威海北洋光电信息技
销售产品及配件等 4.88 50 -90.24% 0.05%
术股份公司
山东通达金融租赁有
销售产品 0 10,000
限公司
威海北洋电气集团股
销售打印机等 0 50
份有限公司
小 计 1,070.20 18,690
合 计 6,529.86 29,040
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计
不适用
存在较大差异的说明（如适用）
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与预
不适用
计存在较大差异的说明（如适用）
公司根据 2018 年度日常经营关联交易实际发生情况和 2019 年度
经营计划，对 2019 年度的日常经营关联交易进行了预计，具体情况
如下：
单位：万元
关联交
关联交易 2019 年预计 截至披露日 2018 年实际
按产品或劳务细分 关 联 方 易定价
类别 发生总额 已发生金额 发生总额
原则
采购热打印头、接 山东华菱电子股份有 按照市
4,400 572.39 3,081.28
受劳务 限公司 场价格
山东新康威电子有限 按照市
委托加工线路板等 1,000 146.24 800.00
公司 场价格
接受代理维修劳务 南京百年银行设备开 按照市
850 0 2.56
等 发有限公司 场价格
威海星地电子有限公 按照市
委托加工线路板等 800 101.31 514.73
司 场价格
接受代理维修劳务 北京华信创银科技有 按照市
700 0 0
等 限公司 场价格
采购原材
山东宝岩电气有限公 按照市
料、接受 采购材料 600 1.33 14.62
司 场价格
劳务
生产外包服务、采 威海北洋电气集团股 按照市
700 76.63 366.98
购灯具等 份有限公司 场价格
威海北洋幸星电子有 按照市
采购材料 400 36.73 203.05
限公司 场价格
接受代理维修劳务 厦门市益融机电设备 按照市
200 0 50.28
等 有限公司 场价格
威海优微科技有限公 按照市
采购材料 100 0 0
司 场价格
小 计 9,750 934.63 5,033.50
山东通达金融租赁有 按照市
销售产品 10,000 0 0
限公司 场价格
北京华信创银科技有 按照市
销售产品 5,000 48.72 672.48
限公司 场价格
南京百年银行设备开 按照市
销售产品 1,000 2.80 24.83
发有限公司 场价格
厦门市益融机电设备 按照市
销售产品 500 0 81.56
有限公司 场价格
威海北洋电子信息孵 按照市
厂房租赁 150 30.72 125.88
销售商 化器有限公司 场价格
品、提供 房屋租赁、代缴水 山东华菱电子股份有 按照市 150 12.10 55.06
服务 电暖气费、服务费 限公司 场价格
威海北洋光电信息技 按照市
销售产品及配件等 50 0 4.88
术股份公司 场价格
威海北洋电气集团股 按照市
销售产品 50 0 0
份有限公司 场价格
威海市人民政府国有 按照市
厂房租赁 10 2.27 9.09
资产监督管理委员会 场价格
小 计 16,910 96.61 973.78
合 计 26,660 1,031.24 6,007.28
二、关联方介绍、关联关系及履约能力分析
（一）关联方介绍
1、威海北洋电气集团股份有限公司
成立时间：1994 年 6 月 30 日
住所：山东威海高技术产业开发区火炬路 159 号
法定代表人：陈福旭
注册资本：9,353.75 万元
企业类型：股份有限公司
主营业务：计算机及软件开发；系统集成项目的规划设计和开发；
云平台服务；物联网技术及应用服务
关联关系：持有公司 13.93%的股份，是公司的控股股东
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 77,008 万元，净资产 18,023 万
元；2018 年实现营业收入 9,054 万元，净利润-1,994 万元。（母公司
财务数据，数据已经审计）
2、山东华菱电子股份有限公司
成立时间：1995 年 10 月 16 日
住所：山东威海高技术产业开发区火炬路 159 号
法定代表人：宋森
注册资本：9,560 万元
企业类型：股份有限公司
主营业务：TPH 的开发、生产、销售与服务
关联关系：公司董事、总经理宋森先生担任董事长，公司副总经
理姜天信先生担任董事的公司
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 37,728.83 万元，净资产 31,778.15
万元；2018 年实现营业收入 43,956.75 万元，净利润 6,843.09 万元。
（财务数据已经审计）
3、山东宝岩电气有限公司
成立时间：1994 年 6 月 21 日
住所：山东威海高技术产业开发区火炬路 159 号
法定代表人：邹竹
注册资本：633 万美元
企业类型：中外合资经营企业
主营业务：生产各种磁电类电子、电气产品、塑料制品、灯具及
照明产品，销售本公司产品；经营农产品，海产品及服装的收购出口
业务等
关联关系：公司控股股东北洋集团的子公司
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 7,012 万元，净资产 5,521 万元；
2018 年实现营业收入 6,171 万元，净利润-80 万元。（财务数据已经审
计）
4、山东新康威电子有限公司
成立时间：2004 年 3 月 31 日
住所：山东威海高技术产业开发区火炬路 159 号
法定代表人：陈福旭
注册资本：1,500 万元
企业类型：有限责任公司
主营业务：通信产品、计算机应用产品、物联网技术、传感技术、
识别技术、电子信息技术的研发及其软硬件产品的技术、制造、和技
术服务；电子产品机械仪器仪表的软件开发及相关配套产品的硬件设
计、生产和销售；电子产品加工组装；经营本企业自产产品及技术的
出口业务和本企业所需的机械设备、零部件、原辅材料及技术的进口
业务。但国家限定公司经营进禁止进出口的商品及技术除外
关联关系：公司控股股东北洋集团的子公司
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 5,102 万元，净资产 2,029 万元；
2018 年实现营业收入 9,344 万元，净利润 136 万元。（财务数据已经
审计）
5、威海星地电子有限公司
成立时间：1996 年 3 月 28 日
住所：山东威海高技术产业开发区火炬五街 34 号
法定代表人：陈福旭
注册资本：454 万美元
企业类型：中外合资经营企业
主营业务：生产销售各种连接线及激光、喷墨打印机、传真机装
置、配套线路板装配等产品
关联关系：公司副董事长陈福旭先生担任董事长的公司
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 11,400 万元，净资产 7,803 万
元；2018 年实现营业收入 11,234 万元，净利润 822 万元。（财务数据
已经审计）
6、威海北洋电子信息孵化器有限公司
成立时间：2014 年 07 月 02 日
住所：山东省威海市高技区怡园街道火炬路 169 号
法定代表人：范永忠
注册资本：500 万元
企业类型：有限责任公司
主营业务：计算机软件开发与技术服务；科技型中小企业孵化服
务等
关联关系：公司控股股东北洋集团的子公司
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 857 万元，净资产 448 万元；
2018 年实现营业收入 350 万元，净利润 218 万元。（财务数据已经审
计）
7、威海北洋幸星电子有限公司
成立时间：2004 年 4 月 13 日
住所：山东省威海市文登经济开发区龙山路 125 号
法定代表人：邹竹
注册资本：567.44 万元
企业类型：有限责任公司
主营业务：生产电子产品、连接线；销售本公司产品；备案范围
内的货物及技术进出口
关联关系：公司控股股东北洋集团的子公司
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 2,017 万元，净资产 1,352 万元；
2018 年实现营业收入 4,696 万元，净利润 318 万元。（财务数据已经
审计）
8、威海北洋光电信息技术股份公司
成立时间：2013 年 12 月 19 日
住所：威海市高技区火炬路 159 号-6 号-六至七层
法定代表人：王涛
注册资本：4,000 万元
企业类型：其他股份有限公司
主营业务：物联网技术、传感技术、识别技术、大数据分析应用
技术、电子信息技术及软硬件产品的研发、制造、设计、销售和技术
服务；信息系统集成服务；电子与智能化工程的设计、施工、维护、
技术合作、技术咨询；自由成果的转让；以自有资金对实业投资；备
案范围内的货物和技术进出口
关联关系：公司控股股东北洋集团的子公司
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 12,010 万元，净资产 6,782 万
元；2018 年实现营业收入 9,483 万元，净利润 969 万元。（财务数据
已经审计）
9、南京百年银行设备开发有限公司
成立时间：2005 年 4 月 4 日
住所：南京市鼓楼区湛江路 69 号 12 幢 302 室
法定代表人：石成
注册资本：1,000 万元
企业类型：有限责任公司
主营业务：金融机具的销售和售后服务
关联关系：公司控股子公司其他 5%以上股东的控股子公司
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 1,025.06 万元，净资产 829.69
万元；2018 年实现营业收入 1,601.75 万元，净利润 103.00 万元。（数
据未经审计）
10、北京华信创银科技有限公司
成立日期：2007 年 6 月 13 日
住所：北京市顺义区李桥镇南河村河东街 10 号
法定代表人：田华颖
注册资本：5,000 万元
企业类型：有限责任公司
主营业务：金融机构现金管理系统、自助设备、防伪、鉴伪等金
融机具的研发、生产、销售及服务
关联关系：公司控股子公司其他 5%以上股东
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 9,145.96 万元，净资产 8,585.61
万元；2018 年实现营业收入 5,797.53 万元，净利润 1,638.05 万元。（数
据已经审计）
11、厦门市益融机电设备有限公司
成立时间：2004 年 5 月 13 日
住所：厦门市思明区厦禾路光明大厦西塔 22H 单元
法定代表人：夏云珍
注册资本：1001 万元
企业类型：有限责任公司
主营业务：零售机电产品，机电设备安装、维修
关联关系：公司控股子公司其他 5%以上股东的控股子公司
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 2,336 万元，净资产 2,336 万元；
2018 年实现营业收入 2,314 万元，净利润 33 万元。（数据未经审计）
12、山东通达金融租赁有限公司
成立时间：2016 年 6 月 6 日
住所：济南市历下区奥体金融中心 D 栋 17 楼
法定代表人：张仁钊
注册资本：壹拾亿元整
企业类型：有限责任公司
主营业务：融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产；固定收益
类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；吸收非银行股东 3 个月
（含）以上定期存款；同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁
物变卖及处理业务；经济咨询；中国银监会批准的其他业务
关联关系：公司董事、总经理宋森先生担任董事的公司。
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 1,256,857.55 万元，净资产
125,852.13 万元；2018 年实现营业收入 80,026.21 万元，净利润
15,111.22 万元。（数据已经审计）
13、威海优微科技有限公司
成立时间：2015 年 12 月 18 日
住所：山东威海高区火炬路 213-2 号创新创业基地 A 座 912 室
法定代表人：黄勇华
注册资本：317.46 万元
企业类型：有限责任公司
主营业务：电子、通信科技领域内的集成电路设计、技术开发、
技术咨询、技术服务、技术转让；计算机软硬件、计算机辅助设备、
电子产品的研发、销售
关联关系：公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书荣波先
生担任董事的公司；公司监事拾以胜先生担任董事的公司。
截至 2018 年 12 月 31 日，总资产 1,036.2 万元，净资产 1,097.7
万元；2018 年实现营业收入 97.6 万元，净利润-647.7 万元。（数据已
经审计）
14、威海市人民政府国有资产监督管理委员会
成立时间：2005 年 3 月
住所：山东省威海市新威路 11 号
法定代表人：宋修骞
关联关系：公司的实际控制人
（二）履约能力分析
上述各关联方是公司的长期合作伙伴，经营情况较为稳定，公司
向其采购原材料和接受劳务的质量、供货及时性等均符合公司要求，
公司向其销售商品和提供服务的回款时间也能够按照合同等相关条
款的约定按时履行。
综合各关联方最近一期的主要财务数据及历年实际履约情况分
析，公司认为其具备较强的履约能力。
三、关联交易定价政策及定价依据
公司与上述各关联方之间发生的各项业务往来，均属于正常经营
往来，程序合法，与其他业务往来企业同等对待。交易价格是参照市
场公允价格，经双方平等协商确定，不存在利益输送等现象。
四、关联交易目的和对公司的影响
公司与上述关联方的交易均是因正常的生产经营需要而产生的，
有利于公司降低生产及管理成本，提高生产效率。公司的日常关联交
易符合公开、公平、公正的原则，没有损害公司及中小股东的利益，
对公司本期以及未来财务状况和经营成果无不利影响。公司没有因上
述交易对关联方形成依赖，没有对公司的独立性构成不利影响。
五、关联交易履行的程序
（一）董事会审议情况
2019 年 4 月 10 日，公司第六届董事会第七会议审议通过了《关
于 2019 年度日常经营关联交易预计的议案》，其中关联董事均回避表
决。
（二）独立董事发表的独立意见
公司独立董事对该关联交易事项认真审查后认为：公司与关联方
预计的 2019 年度日常关联交易均系日常生产经营所必需，有利于公
司降低生产及管理成本，提高生产效率。交易价格是参照市场公允价
格，经双方平等协商确定，不存在利益输送等现象。日常关联交易协
议均按照“公平自愿、互利互惠”的原则制定，对公司的独立性不会造
成损害和影响，公司主要业务不会因上述日常关联交易的实施而对关
联人形成依赖或被其控制。
（三）监事会审议情况
2019 年 4 月 10 日，公司第六届监事会第六会议审议通过了《关
于 2019 年度日常经营关联交易预计的议案》。
六、保荐机构的核查意见
东兴证券通过查看公司董事会决议、监事会决议和独立董事意见，
了解关联方基本情况、以往其与公司之间的交易定价原则及交易金额，
对公司前述关联交易事项进行了核查。
经核查，东兴证券认为：前述日常关联交易事项均系公司正常的
生产经营活动，未对公司的独立性构成影响，未对公司财务状况和经
营成果产生不利影响；该等关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，
定价公允，未损害股东利益。公司前述日常关联交易事项已经公司董
事会审议批准，关联董事回避表决，公司独立董事认可并发表独立意
见，履行了必要的审批程序，后续将提交公司股东大会审议。
东兴证券对公司 2018 年度日常关联交易执行情况及 2019 年度日
常关联交易预计金额事项无异议。
（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于山东新北洋信息技术
股份有限公司 2018 年度日常关联交易执行情况和 2019 年度日常关联
交易预计情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
成杰 丁雪山
东兴证券股份有限公司
年 月 日