东兴证券股份有限公司
关于山东新北洋信息技术股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：新北洋
保荐代表人姓名：康志成 联系电话：010-66555519
保荐代表人姓名：丁雪山 联系电话：010-66555519
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 是
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020.12.28
《证券法（2019年12月修订）》、《深
（3）培训的主要内容 圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020年修订）》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
积极配合 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的 不适用 不适用
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1、威海北洋电气集团股份有限公司、威海国
有资产经营（集团）有限公司关于同业竞争、 是 不适用
关联交易、资金占用方面的承诺
2、威海北洋电气集团股份有限公司、石河子
联众利丰投资合伙企业(有限合伙)、威海国有 是 不适用
资产经营（集团）有限公司、中国华融资产管
理股份有限公司、山东省高新技术创业投资有
限公司、山东鲁信投资管理有限公司关于同业
竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
3、公司关于自2016年非公开发行募集资金到
位36个月内，不会使用自有资金或募集资金直
接或间接向山东通达金融租赁有限公司、宁波
是 不适用
梅山保税港区鲁信益丰股权投资管理有限公
司及威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金
合伙企业（有限合伙）提供资金支持的承诺
4、公司及控股股东威海北洋电气集团股份有
限公司对公开发行可转债摊薄即期回报采取 是 不适用
填补措施的承诺
5、公司关于不会将公开发行可转债募集资金
是 不适用
用于或变相用于财务投资的承诺
6、公司关于自公开发行可转债募集资金到位
36个月内及使用完毕前，不会使用自有资金或
募集资金直接或变相向山东通达金融租赁有 是 不适用
限公司提供资金支持及投资其他类金融业务
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 因保荐代表人成杰先生工作变动，成杰先生不再担任该项
目持续督导的保荐代表人，东兴证券委派康志成先生接替
成杰先生担任该项目持续督导的保荐代表人。本次保荐代
表人更换后，该项目持续督导的保荐代表人由成杰、丁雪
山变更为康志成、丁雪山。
2.报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或者其保荐的公
无
司采取监管措施的事项及整
改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于山东新北洋信息技术股份有限公
司 2020 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
康志成 丁雪山
东兴证券股份有限公司
年 月 日