东兴证券股份有限公司
关于山东新北洋信息技术股份有限公司
确认 2020 年度日常关联交易和 2021 年度日常关联交易预计
情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引（2014 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，作为山东新北洋信息技术股
份有限公司（以下简称“新北洋”、“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）核查了公司 2020
年度日常关联交易情况及 2021 年度日常关联交易金额预计情况，并发表如下独
立意见：
一、公司 2020 年度日常关联交易情况
公司 2020 年度日常经营关联交易实际发生情况如下：
单位：万元
实际发生
实际发生额
关联交 按产品或劳务细 2020 年实际发生 2020 年预计 额占同类 披露日期
关 联 方 与预计金额
易类别 分 总额 发生总额 业务比例 及索引
差异（%）
（%）
采购热打印头、 山东华菱电子 详见 2020
3,063.29 4,400 -30.38% 84.22%
接受劳务等 股份有限公司 年 4 月 22
北洋电气集团 日在巨潮
生产外包服务、
股份有限公司 资 讯 网
采购材料、采购 708.62 2,100 -66.26% 10.32%
及其所属子公 （ http://w
灯具等
司 ww.cninfo.
采购原 委托加工线路板 威海星地电子 com.cn）的
585.90 800 -26.76% 59.76%
材料、接 等 有限公司 《 关 于
受劳务 威海市泓淋电 2020 年度
采购材料 力技术股份有 126.48 300 -57.84% 47.31% 日常经营
限公司 关联交易
接受代理维修劳 北京华信创银 预计公告》
37.06 500 -92.59% 0.44%
务等 科技有限公司 （公告编
接受代理维修劳 厦门市益融机 号 ：
22.58 100 -77.41% 0.27%
务等 电设备有限公 2020-023）
司 的相关内
采购材料、委托 威海优微科技 容
- 200 -100.00% -
开发等 有限公司
南京百年银行
接受代理维修劳
设备开发有限 - 550 -100.00% -
务等
公司
小 计 4,543.93 8,950 -49.23%
山东通达金融
销售产品 9,503.74 20,000 -52.48% 30.76%
租赁有限公司
江苏百年银行
销售产品 715.66 1,000 -28.43% 0.99%
设备有限公司
北京华信创银
销售产品 461.89 1,000 -53.81% 0.64%
科技有限公司
北洋电气集团
厂房租赁、销售 股份有限公司
191.63 350 -45.25% 1.45%
产品及配件等 及其所属子公
司
南京百年银行
销售产品 设备开发有限 130.94 1,000 -86.91% 0.20%
销售商 公司
品、提供
房屋租赁、代缴
服务 山东华菱电子
水电暖气费、服 82.40 150 -45.07% 1.07%
股份有限公司
务费等
厦门市益融机
销售产品 电设备有限公 10.94 500 -97.81% 0.15%
司
威海市人民政
厂房租赁 府国有资产监 9.17 10 -8.30% 2.68%
督管理委员会
山东同智伟业
销售产品 软件股份有限 6.50 100 -93.49% 0.01%
公司
小 计 11,112.87 24,110 -53.91%
合 计 15,656.80 33,060
公司与上述关联方日常关联交易的实际发生额均未超过预计金额，但与预
计金额存在一定差异，主要原因系公司与关联方发生的日常关联交易是基
于实际市场情况和业务发展需求发生的正常业务，公司在进行年度日常关
公司董事会对日常关联交易实际发生情况
联交易预计时，主要从控制各关联方总额方面来考虑，根据市场情况按照
与预计存在较大差异的说明（如适用）
可能发生关联交易的金额上限进行预计，实际发生额是按照双方实际签订
合同金额和执行进度确定，因此会与实际发生情况存在一定的差异。
（2020 年，公司与威海市泓淋电力技术股份有限公司之间的关联交易，
在实际发生前公司已根据《关联交易决策制度》由董事长、总经理合议批
准。）
公司董事会对 2020 年日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的
公司独立董事对日常关联交易实际发生情 说明符合市场和公司的实际情况；已发生日常关联交易均为公司正常经营
况与预计存在较大差异的说明（如适用） 业务所需的交易，关联交易事项公平、公正，交易价格公允，不影响公司
独立性，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东的利益的行为。
二、公司 2021 年关联交易预计情况
公司根据 2020 年度日常经营关联交易实际发生情况和 2021 年度经营计划，
对 2021 年度的日常经营关联交易进行了预计，具体情况如下：
单位：万元
关联交 关联交易 2021 年预计 截至披露日 2020 年实际
按产品或劳务细分 关 联 方
易类别 定价原则 发生总额 已发生金额 发生总额
采购热打印头、接受劳 山东华菱电子股份有限 按照市场
4,400 545.91 3,063.29
务等 公司 价格
采购材料、委托加工、 北洋电气集团股份有限 按照市场
3,200 278.46 708.62
生产外包等 公司及其所属子公司 价格
按照市场
委托加工线路板等 威海星地电子有限公司 2,600 143.18 585.90
价格
按照市场
采购材料、委托开发等 威海优微科技有限公司 800 210.14 -
价格
采购原
材料、接 威海市泓淋电力技术股 按照市场
采购材料 200 35.43 126.48
受劳务 份有限公司 价格
厦门市益融机电设备有 按照市场
接受代理维修劳务等 150 0.44 22.58
限公司 价格
南京百年银行设备开发 按照市场
接受代理维修劳务等 100 - -
有限公司 价格
北京华信创银科技有限 按照市场
接受代理维修劳务等 100 - 37.06
公司 价格
小 计 11,550 1,213.57 4,543.93
山东通达金融租赁有限 按照市场
销售产品 15,000 0 9,503.74
公司 价格
江苏百年银行设备有限 按照市场
销售产品、提供服务 2,000 12.08 715.66
销售商 公司 价格
品、提供 北京华信创银科技有限 按照市场
销售产品、提供服务 1,000 23.26 461.89
服务 公司 价格
南京百年银行设备开发 按照市场
销售产品、提供服务 1,000 44.12 130.94
有限公司 价格
厂房租赁、销售产品及 北洋电气集团股份有限 按照市场 350 94.65 191.63
配件等 公司及其所属子公司 价格
房屋租赁、代缴水电暖 山东华菱电子股份有限 按照市场
150 24.11 82.40
气费、服务费等 公司 价格
厦门市益融机电设备有 按照市场
销售产品、提供服务 100 - 10.94
限公司 价格
小 计 19,600 198.22 11,097.20
合 计 31,150 1,411.79 15,641.13
三、关联方介绍、 关联关系及履约能力分析
（一）关联人基本情况
1、威海北洋电气集团股份有限公司（及其所属子公司）
成立时间：1994 年 6 月 30 日
住所：山东省威海市火炬高技术产业开发区火炬路
法定代表人：陈福旭
注册资本：9,353.75 万元
企业类型：股份有限公司（非上市、国有控股）
主营业务：物联网技术及应用服务；计算机系统服务及软件开发；大数据服
务；人工智能公共数据平台
关联关系：北洋电气集团股份有限公司持有公司 13.93%的股份，2021 年 2
月 3 日前为公司的控股股东，其所属子公司与本公司同受北洋电气集团股份有限
公司的控制。
截至 2020 年 12 月 31 日，总资产 86,068.91 万元，净资产 14,230.67 万元；
2020 年实现营业收入 5,256.70 万元，净利润-1,192.32 万元。（母公司财务数据，
数据已经审计）
2、山东华菱电子股份有限公司
成立时间：1995 年 10 月 16 日
住所：山东威海高技术产业开发区火炬路 159 号
法定代表人：宋森
注册资本：9,560 万元
企业类型：股份有限公司（中外合资、未上市）（外资比例低于 25%）
主营业务：开发、设计制造热敏打印头（TPH）及配套电子零部件产品、从
事本公司产品的销售和售后服务及新产品和相关产品的研究开发
关联关系：公司董事、总经理宋森先生担任董事长的公司
截至 2020 年 12 月 31 日，总资产 61,253.72 万元，净资产 45,437.65 万元；
2020 年实现营业收入 47,096.77 万元，净利润 9,838.74 万元。（财务数据已经审
计）
3、威海星地电子有限公司
成立时间：1996 年 3 月 28 日
住所：山东威海高技术产业开发区火炬五街 34 号
法定代表人：陈福旭
注册资本：454 万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
主营业务：生产销售各种连接线及激光、喷墨打印机、传真机装置、配套线
路板装配及其它电子产品
关联关系：公司副董事长陈福旭先生担任董事长的公司
截至 2020 年 12 月 31 日，总资产 10,075.33 万元，净资产 8,165.85 万元；2020
年实现营业收入 14,515.05 万元，净利润 1,185.21 万元。（财务数据已经审计）
4、南京百年银行设备开发有限公司
成立时间：2005 年 4 月 4 日
住所：南京市鼓楼区湛江路 59 号 6 幢 201 室
法定代表人：石成
注册资本：1,000 万元
企业类型：有限责任公司
主营业务：金融机具的销售和维修
关联关系：公司控股子公司其他 5%以上股东的控股子公司
截至 2020 年 12 月 31 日，总资产 1,508.59 万元，净资产 1,027.66 万元；2020
年实现营业收入 1,221.26 万元，净利润 125.98 万元。（财务数据未经审计）
5、北京华信创银科技有限公司
成立日期：2007 年 6 月 13 日
住所：北京市密云区经济开发区科技路 22 号 202 室
法定代表人：田华颖
注册资本：10,000 万元
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
主营业务：技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；计算机系统服务；
计算机软硬件及外围设备；销售机械设备
关联关系：公司控股子公司其他 5%以上股东
截至 2020 年 12 月 31 日，总资产 14,740.34 万元，净资产 13,839.20 万元；
2020 年实现营业收入 10,660.69 万元，净利润 3,392.71 万元。（财务数据未经审
计）
6、厦门市益融机电设备有限公司
成立时间：2004 年 5 月 13 日
住所：厦门市思明区厦禾路 885 号罗宾森三期
法定代表人：夏云珍
注册资本：1,001 万元
企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
主营业务：批发、零售机电产品，机电设备安装、维修
关联关系：公司控股子公司其他 5%以上股东的控股子公司
截至 2020 年 12 月 31 日，总资产 1,382.84 万元，净资产 431.85 万元；2020
年实现营业收入 2,027.76 万元，净利润 37.65 万元。（财务数据未经审计）
7、江苏百年银行设备有限公司
成立时间：2016 年 4 月 11 日
住所：南京市鼓楼区湛江路 59 号 06 幢 202 室
法定代表人：石成
注册资本：1,000 万元
企业类型：有限责任公司
主营业务：金融机具、机电产品、安防产品、办公家具、办公用品、装饰材
料、计算机及配件的销售；软件设计、开发、技术咨询、技术服务
关联关系：公司控股子公司其他 5%以上股东的控股子公司
截至 2020 年 12 月 31 日，总资产 1,254.85 万元，净资产 918.79 万元；2020
年实现营业收入 1,157.68 万元，净利润 129.97 万元。（财务数据未经审计）
8、山东通达金融租赁有限公司
成立时间：2016 年 6 月 6 日
住所：济南市历下区奥体金融中心 D 栋 17 楼
法定代表人：张仁钊
注册资本：110,000 万元
企业类型：其他有限责任公司
主营业务：融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产；固定收益类证券投资
业务；接受承租人的租赁保证金；吸收非银行股东 3 个月（含）以上定期存款；
同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询；中
国银监会批准的其他业务
关联关系：公司董事、总经理宋森先生担任董事的公司。
截至 2020 年 12 月 31 日，总资产 1,637,406.69 万元，净资产 187,778.79 万
元；2020 年实现营业收入 65,427.45 万元，净利润 34,718.79 万元。（财务数据
已经审计）
9、威海优微科技有限公司
成立时间：2015 年 12 月 18 日
住所：山东威海高区火炬路 213-2 号创新创业基地 A 座 912 室
法定代表人：黄勇华
注册资本：317.46 万元
企业类型：其他有限责任公司
主营业务：电子、通信科技领域内的集成电路设计、技术开发、技术咨询、
技术服务、技术转让；计算机软硬件、计算机辅助设备、电子产品的研发、销售
关联关系：公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书荣波先生担任董事
的公司；公司监事拾以胜先生担任董事的公司。
截至 2020 年 12 月 31 日，总资产 80.36 万元，净资产-158.44 万元；2020 年
实现营业收入 114.75 万元，净利润-446.79 万元。（财务数据未经审计）
10、威海市人民政府国有资产监督管理委员会
成立时间：2005 年 3 月
住所：山东省威海市新威路 11 号
法定代表人：丛龙海
关联关系：2021 年 2 月 3 日前为公司的实际控制人
11、山东同智伟业软件股份有限公司
成立时间：2000 年 6 月 29 日
住所：山东省济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 6 号楼 2301 室
法定代表人：王永起
注册资本：5,050 万元
企业类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
主营业务：经国家密码管理机构批准的商用密码产品的开发、生产；销售经
国家密码管理局审批并通过指定检测机构产品质量检测的商用密码产品；计算机
软硬件的开发、技术咨询、销售、技术服务；信息系统集成服务云平台技术应用
服务。
关联关系：公司监事徐晓东先生担任董事的公司。
12、威海市泓淋电力技术股份有限公司
成立时间：1997 年 11 月 27 日
住所：威海经技区浦东路 9-10
法定代表人：迟少林
注册资本：29,182.18 万元
企业类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
主营业务：电源线、充电电源、开关电源、充电连接器、高压连接器、舰船、
海工平台、气保焊枪、新能源汽车等用途特种线缆及组件、塑胶的设计、研发、
生产和销售
关联关系：公司董事宋文山先生担任董事的公司。
（二）履约能力分析
上述各关联方是公司的长期合作伙伴，经营情况较为稳定，公司向其采购原
材料和接受劳务的质量、供货及时性等均符合公司要求，公司向其销售商品和提
供服务的回款时间也能够按照合同等相关条款的约定按时履行。
综合各关联方最近一期的主要财务数据及历年实际履约情况分析，公司认为
其具备较强的履约能力，且均不属于失信被执行人。
四、关联交易定价政策及定价依据
公司与上述各关联方之间发生的各项业务往来，均属于正常经营往来，程序
合法，与其他业务往来企业同等对待。交易价格是参照市场公允价格，经双方平
等协商签订协议，不存在利益输送等现象。
五、关联交易目的和对公司的影响
公司与上述关联方的交易均是因正常的生产经营需要而产生的，有利于公司
降低生产及管理成本，提高生产效率。公司的日常关联交易符合公开、公平、公
正的原则，没有损害公司及中小股东的利益，对公司本期以及未来财务状况和经
营成果无不利影响。公司没有因上述交易对关联方形成依赖，没有对公司的独立
性构成不利影响。
六、关联交易履行的程序
（一）董事会审议情况
2021 年 4 月 16 日，公司第六届董事会第十七会议审议通过了《关于 2021
年度日常经营关联交易预计的议案》，其中关联董事均回避表决。
（二）监事会审议情况
2021 年 4 月 16 日，公司第六届监事会第十六会议审议通过了《关于 2021
年度日常经营关联交易预计的议案》。
（三）独立董事发表的独立意见
公司独立董事对该关联交易事项认真审查后认为：公司董事会对 2020 年日
常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明符合市场和公司的实际情
况；已发生日常关联交易均为公司正常经营业务所需的交易，关联交易事项公平、
公正，交易价格公允，不影响公司独立性，不存在损害公司及其股东、特别是中
小股东的利益的行为。
公司与关联方预计的 2021 年度日常关联交易均系日常生产经营所必需，有
利于公司降低生产及管理成本，提高生产效率。交易价格是参照市场公允价格，
经双方平等协商确定，不存在利益输送等现象。日常关联交易协议均按照“公平
自愿、互利互惠”的原则制定，对公司的独立性不会造成损害和影响，公司主要
业务不会因上述日常关联交易的实施而对关联人形成依赖或被其控制。
七、保荐机构的核查意见
东兴证券通过查看公司董事会决议、监事会决议和独立董事意见，了解关联
方基本情况、以往其与公司之间的交易定价原则及交易金额，对公司前述关联交
易事项进行了核查。
经核查，东兴证券认为：前述日常关联交易事项均系公司正常的生产经营活
动，未对公司的独立性构成影响，未对公司财务状况和经营成果产生不利影响；
该等关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，定价公允，未损害股东利益。公
司前述日常关联交易事项已经公司董事会、监事会审议批准，公司独立董事认可
并发表独立意见，履行了必要的审批程序，后续将提交公司股东大会审议。
东兴证券对公司 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年度日常关联交易
预计金额事项无异议。
（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于山东新北洋信息技术股份有限公
司确认 2020 年度日常关联交易和 2021 年度日常关联交易预计情况的核查意见》
之签字盖章页）
保荐代表人：
康志成 丁雪山
东兴证券股份有限公司
年 月 日