董事、监事、高级管理人员和证券事务代表持有和买卖本公司股票管理制度



                  山东新北洋信息技术股份有限公司

董事、监事、高级管理人员和证券事务代表持有和买卖本公司股票管

                             理制度（修订稿）

                                第一章      总则
   第一条    为加强对山东新北洋信息技术股份有限公司(以下简称“公司”或“本
公司”)董事、监事、高级管理人员和证券事务代表持有及买卖本公司股票的管
理工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易
所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引》（以下简称《规范运作指引》）等法律、法规及规范性文件，并结合公
司实际情况，制定本制度。
   第二条    本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及本
制度第二十三条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。
   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份，是指登记
在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表从
事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表从事融资融券交易时，也应
遵守本制度并履行相应的报告和披露义务。
   第三条    公司及董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票
及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件、《股
票上市规则》、《规范运作指引》和深交所其他相关规定中关于内幕交易、操纵市
场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
    公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资
融券交易。


                    第二章    买卖本公司股票行为的申报
   第四条    公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶
在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘


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书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可
能违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《股票上市规则》、《规范
运作指引》、深交所其他相关规定和《公司章程》等规定的，董事会秘书应当及
时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，并
提示相关风险。
   第五条   因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中证登深圳
分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
   第六条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应在下列时间内委
托公司向深交所和中证登深圳分公司申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、
子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：
   （一） 新上市公司的董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申
请股票上市时；
   （二） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、
新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
   （三） 新任证券事务代表在公司通过其任职事项后二个交易日内。
   （四） 现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人
信息发生变化后的 2 个交易日内；
   （五） 现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后 2 个交易
日内；
   （六） 证券交易所要求的其他时间。
   以上申报数据视为相关人员向深交所和中证登深圳分公司提交的将其所持
本公司股份按相关规定予以管理的申请。
   第七条   公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向
深交所和中证登深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及
时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责
任。


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   第八条     公司应当按照中证登深圳分公司的要求，对董事、监事、高级管理
人员和证券事务代表及其亲属股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如
因确认错误或者反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并
承担相关法律责任。


                       第三章    股票转让的原则和规定
   第九条     公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中
证登深圳分公司的规定合并为一个账户；在合并账户前，中证登深圳分公司按规
定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
   第十条     公司承诺锁定限售股到期后每年的第一个交易日，中证登深圳分公
司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深
交所上市的本公司股份为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，
对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
   第十一条     公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的
25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
   公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12个月内通过深交所
挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。
   董事、监事和高级管理人员所持股票不超过 1000 股的可一次全部转让，不
受前两款转让比例的限制。
   因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股票数量
变化时，本年度可转让股票数量相应变更。
   第十二条     公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、
可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%
自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
   第十三条     对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中证登深圳分公
司可根据中国证券监督管理委员会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份
予以锁定。
   第十四条     在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依


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法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。
   第十五条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股票满足
解除限售条件后，可委托公司向深交所和中证登深圳分公司申请解除限售。
   第十六条   公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托
公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。
   公司董事、监事和高级管理人员应在委托书中声明：“本人已知晓主板董事、
监事和高级管理人员离任后股份继续锁定的相关规定，并已委托公司向深交所和
中国结算深圳分公司提出申请，在本人离任后按照《关于进一步规范上市公司董
监高及控股股东、实际控制人买卖股票行为的通知》以及《深圳证券交易所股票
上市规则》的规定，对本人所持股份进行加锁解锁管理。”
   第十七条   自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易日，深
交所和中证登深圳分公司以相关离任人员所有锁定股份为基数，按 50％比例计
算该人员在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的额
度，同时对该人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算
可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不
足 1000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
   因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化
的，本年度可转让股份额度做相应变更。
   第十八条   公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，在申报离任六个月后的十二个月内如果解除限售的条件满足，董事、监事和
高级管理人员可委托公司向深交所和中证登深圳分公司申请解除限售。解除限售
后，离任人员的剩余额度内股份将予以解锁，其余股份予以锁定。
   自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的十二个月期满，离任人员所持
本公司无限售条件股份将全部解锁。
   第十九条   公司董事、监事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘任
其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应提前五个交易日将聘任理由、
上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。深交所收到有关材料之日
起五个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事会或股东大会审议。




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                      第四章    买卖本公司股票的限制
   第二十条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得
转让：
   （一） 公司股票上市交易之日起一年内；
   （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
   （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚
在承诺期内的；
   （四） 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的。
   第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十三
条规定，违反该规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，
公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
   （一） 相关人员违规买卖股票的情况；
   （二） 公司采取的补救措施；
   （三） 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
   （四） 深交所要求披露的其他事项。
   上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖
出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
    前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
   第二十二条    公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的
配偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：
   （一） 公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报
告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前一日；
   （二） 公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
   （三） 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
   （四）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。


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    公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规
定，并承担相应责任。
   第二十三条    公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当确保下列
自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种
的行为：
   （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
   （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
   （三）公司证券事务代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
   （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕
信息的自然人、法人或其他组织。
   上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度
第二十一条的规定执行。
   第二十四条 持有本公司股份 5%以上的股东买卖股票的，参照本制度第二十
一条规定执行。


                 第五章    持有及买卖公司股票行为的披露
   第二十五条    公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本
制度第二十三条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据
和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股
票的披露情况。
   第二十六条    公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人
员买卖本公司股票的情况，内容包括：
   （一） 报告期初所持本公司股票数量；
   （二） 报告期内买入和卖出本公司股票的数量，金额和平均价格；
   （三） 报告期末所持本公司股票数量；
   （四） 董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规
买卖本公司股票行为以及采取的相应措施。
    （五） 深交所要求披露的其他事项。


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   第二十七条     公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票拟发生变动
的，应当在该事实发生之前 2 个交易日内向公司董事会报告。在事实发生 2 个交
易日内，公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包
括：
   （一） 上年末所持公司股份数量；
   （二） 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量和价格；
   （三） 本次变动前持股数量；
   （四） 本次股份变动的日期、数量和价格；
   （五） 变动后的持股数量；
   （六） 证券交易所要求披露的其他事项。
   第二十八条     公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例
达到规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门
规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
   第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵
守相关规定并向深交所申报。


                               第六章    责任追究
   第三十条     公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及本制度规定的
自然人、法人或其他组织、持有公司股份 5%以上的股东，违反本制度买卖本公
司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严
重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。
   第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表违反本制度买
卖本公司股份，并受到监管部门通报批评以上处分并记入诚信档案的，给公司造
成影响，可要求其引咎辞职。


                                 第七章      附则
   第三十二条     本制度由公司董事会负责制定、解释和修改。
   第三十三条     本制度自公司董事会批准之日起实施。
                                                山东新北洋信息技术股份有限公司
                                                                          2021 年 8 月

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