山东宏创铝业控股股份有限公司
                        投资者关系管理制度


                               第一章 总则

    第一条 为进一步完善山东宏创铝业控股股份有限公司（以下统称“公司”）
治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统
称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资
者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能
力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监
会《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法
律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制
度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投
资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、
法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。

    第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体
投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。

    第五条   公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反
映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

    第六条   公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保
密，应当以已公开披露信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开
披露的重大信息。

    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。

    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。

    第七条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管
理工作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所其他相关规定，体现公平、公正、
公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以
下情形：

    （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大信息；

    （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；

    （三）对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺；

    （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；

    （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规
行为。

                第二章 投资者关系管理的基本原则和目的

    第八条 投资者关系管理的目的是：

    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉。

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

    第九条 投资者关系管理的基本原则是：
    （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有
投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资
者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。




                  第三章 投资者关系管理的内容和方式

    第十条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；

    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。

    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

    （四）公司的环境、社会和治理信息；

    （五）公司的文化建设；

    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

    （七）投资者诉求处理信息；

    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    （九）公司的其他相关信息。

    第十一条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。公
司可以通过公司官方网站、深圳证券交易所网站和深圳证券交易所投资者关系互
动平台（以下简称互动易平台）、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育
基地等方式，采取股东大会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调
研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。

    第十二条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况
的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投
资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

    第十三条 公司可以在官方网站设立投资者关系管理专栏，用于发布和更新
投资者关系管理工作相关信息。

    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。

    第十四条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。

    公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合
理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重
大信息。

    第十五条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。

    第十六条 公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他媒体关于本公司的
报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披
露义务

    第十七条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制，
妥善处理投资者诉求。公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调
解组织申请调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。




                        第四章 投资者关系活动
    第十八条 公司应根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工作。

    第十九条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。

    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。

    第二十条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。
公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、
地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在
非交易时段召开。

    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。

    第二十一条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经
理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，鼓励保
荐代表人或独立财务顾问主办人参加。

    第二十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当及时召开
投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；

    （三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发现存在未
披露重大事件的；

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；

    （五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定
应当召开年度报告业绩说明会的；

    （六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会的
情形。

    第二十三条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种
渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，及时答复中小股东关心的问题。

    第二十四条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开
展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。

    第二十五条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕
交易或者其他违法违规行为。

    第二十六条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其
他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。

    第二十七条   公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。

    承诺书至少应当包括下列内容：

    （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；

    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；

    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者使用
前知会公司；

    （六）明确违反承诺的责任。
    第二十八条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研
的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。

    第二十九条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。

    公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。

    第三十条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本节规
定执行。

    公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，参照本节规定执
行。

    第三十一条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申
请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。

    第三十二条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。

    第三十三条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必
要时予以适当回应。




                第五章 投资者关系管理工作的组织和实施

                     第一节 投资者关系负责人与部门
    第三十四条 投资者关系管理工作由董事长领导，董事会秘书负责组织和协
调投资者关系管理工作。投资者关系负责人负责公司投资者关系工作，证券部负
责具体承办和落实。

    除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工
应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。

    第三十五条 投资者关系负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状
况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动 。

    第三十六条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：

    （一）全面了解公司各方面情况。

    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制。

    （三）具有良好的沟通和协调能力。

    （四）良好的品行和职业素养，诚实信用。

    第三十七条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投
资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易
所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。

    第三十八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。

    第三十九条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制
度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

    （四）其他内容。

    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保
管，保存期限不得少于 3 年。




                       第二节 投资者关系工作职责

    第四十条 投资者关系工作包括的主要职责包括：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
                               第六章 附则

    第四十一条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、证券交易
所相关规则和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、
规章、证券交易所相关规则和《公司章程》的规定相抵触的，按照前述规范性文
件和《公司章程》的规定执行。

    第四十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。

    第四十三条 本制度解释权归公司董事会。




                                     山东宏创铝业控股股份有限公司董事会
                                                 2022 年 9 月 23 日