合众思壮:2019年度监事会工作报告2020-05-29
北京合众思壮科技股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
一、监事会工作情况
报告期内,监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及
有关法律法规的要求,遵守诚信原则,认真履行监督职责,通过出席股东大会、
列席董事会、召开监事会会议及其他工作例会,了解和掌握公司的经营决策、投
资方案、财务状况和生产经营情况,对公司董事、总经理和其他高级管理人员的
尽职尽责情况进行了监督,维护了公司利益和全体股东的合法权益,对企业的规
范运作和发展起到了积极的作用。具体工作如下:
报告期内,监事会共召开 13 次会议,具体如下:
1、2019 年 4 月 11 日召开第四届监事会第十二次会议,审议通过了如下议
案:关于公司 2019 年度日常关联交易预计情况的议案。
2、2019 年 4 月 18 日召开第四届监事会第十三次会议,审议通过了如下议
案:《监事会 2018 年度工作报告》、《公司 2018 年年度报告》及其摘要、《董事会
2018 年度内部控制自我评价报告》、《公司 2018 年年度募集资金存放与使用情况
专项报告》、《关于公司 2018 年度业绩承诺实现情况的说明》、公司 2018 年度利
润分配预案、《公司 2018 年年度决算报告》、关于回购注销部分限制性股票及注
销部分期权的议案、关于会计政策变更的议案。
3、2019 年 4 月 28 日召开第四届监事会第十四次会议,审议通过了如下议
案:《公司 2019 年第一季度报告》全文及正文。
4、2019 年 5 月 29 日召开第四届监事会第十五次会议,审议通过了如下议
案:关于公司管理人员增持公司股份计划终止的议案。
5、2019 年 7 月 29 日召开第四届监事会第十六次会议,审议通过了如下议
案:关于公司及部分控股子公司申请融资的议案。
6、2019 年 8 月 20 日召开第四届监事会第十七次会议,审议通过了如下议
案:关于政府有偿收回土地使用权的议案、关于变更募集资金用途的议案。
7、2019 年 8 月 26 日召开第四届监事会第十八次会议,审议通过了如下议
案:《公司 2019 年半年度报告》及其摘要、《2019 年半年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》、关于回购注销部分限制性股票及注销部分期权的议案、关于
会计政策变更的议案。
8、2019 年 10 月 25 日召开第四届监事会第十九次会议,审议通过了如下议
案:《公司 2019 年第三季度报告》全文及正文、关于会计政策变更的议案。
9、2019 年 11 月 8 日召开第四届监事会第二十次会议,审议通过了如下议
案:关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除
限售期行权/解除限售条件成就的议案、关于注销部分股票期权的议案、关于控
股股东通过平安银行向公司委托贷款暨关联交易的议案。
10、2019 年 11 月 14 日召开第四届监事会第二十一次会议,审议通过了如
下议案:关于对外投资暨关联交易的议案。
11、2019 年 11 月 22 日召开第四届监事会第二十二次会议,审议通过了如
下议案:关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划预留限制性股票第一个解
除限售期解除限售条件成就的议案。
12、2019 年 12 月 2 日召开第四届监事会第二十三次会议,审议通过了如下
议案:关于公司及子公司使用郑州航空港兴港投资集团有限公司及其子公司担保
额度暨关联交易的议案、关于公司及子公司使用郑州航空港区兴慧电子科技有限
公司委托贷款额度暨关联交易的议案。
13、2019 年 12 月 20 日召开第四届监事会第二十四次会议,审议通过了如
下议案:关于放弃合伙企业部分合伙份额优先购买权暨关联交易的议案。
二、监事会的独立意见
1、依法运作情况
公司已经建立了完整的内部控制制度,公司治理结构较为完善,决策程序
符合有关法规规定。公司董事、总经理及其它高管人员履行职责勤勉诚信、遵纪
守法、廉洁自律,为公司的发展做出了积极的贡献,没有发现违反国家法律法规、
公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
公司财务制度健全、财务状况良好。2019 年度财务报告真实、客观地反映
了公司的财务状况和经营成果。
3、检查内部控制情况
公司董事会出具了内部控制自我评价报告,监事会认为上述报告真实、准
确地反映了公司 2019 年度内部控制的实际情况。
4、公司关联交易情况
公司 2019 年度发生的日常关联交易符合公司经营的实际和发展所需,交易
双方遵循了客观、公开、公正的原则,交易价格公允,没有损害公司和其他非关
联方股东利益。董事会和股东大会在审议关联交易事项时,关联董事和关联股东
均回避了表决,表决程序合法、有效,符合《公司法》 等法律法规及规范性文
件和《公司章程》的规定。
5、实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对公司内幕信息知情人登记和报备制度的建立和执行情况进行了检
查,认为:公司已经建立了较为完善的内幕信息知情人登记和报备制度,并能够
得到有效执行。
北京合众思壮科技股份有限公司
监事会
二〇二〇年五月二十九日