苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
苏州东山精密制造股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月 26 日
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苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人袁永刚、主管会计工作负责人王旭及会计机构负责人(会计主管
人员)朱德广声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 14,580,666,351.62 6,912,434,085.28 110.93%
归属于上市公司股东的净资产
2,826,330,799.36 2,686,188,241.90 5.22%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 2,730,333,235.23 258.46% 5,156,931,732.52 98.80%
归属于上市公司股东的净利润
-4,049,800.16 -246.42% 147,180,777.47 161.50%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-15,178,517.86 -1,219.16% 79,413,915.40 65.20%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -128,896,929.79 21.61%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0048 -245.45% 0.1737 161.60%
稀释每股收益（元/股） -0.0048 -245.45% 0.1737 161.60%
加权平均净资产收益率 -0.14% -0.24% 5.34% 2.75%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
5,474,914.39
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
14,355,461.51
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 202,356.90
其他符合非经常性损益定义的损益项目 59,188,830.51
减：所得税影响额 9,799,239.15
少数股东权益影响额（税后） 1,655,462.09
合计 67,766,862.07 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 21,366 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
袁永刚 境内自然人 23.26% 197,136,000 147,852,000 质押 190,130,000
袁永峰 境内自然人 23.26% 197,136,000 147,852,000 质押 195,650,000
袁富根 境内自然人 8.77% 74,352,000 质押 73,820,000
中海信托股份
有限公司－中
境内非国有法
海－浦江之星 2.96% 25,100,000
人
177 号集合资
金信托
全国社保基金 境内非国有法
2.21% 18,763,596
一一三组合 人
华富基金－浦
发银行－华富
基金稳健成长 境内非国有法
1.91% 16,166,216
108 号定向增 人
发资产管理计
划
山东省国际信
托股份有限公
司－山东信托 境内非国有法
1.75% 14,863,144
－恒赢 29 号集 人
合资金信托计
划
华宝信托有限
境内非国有法
责任公司－中 1.25% 10,630,000
人
山证券睿翔 1
4
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号证券投资集
合资金信托
东吴基金－农
业银行－鼎利
境内非国有法
10 号分级股票 1.16% 9,870,000
人
型资产管理计
划
中海信托股份
有限公司－中
境内非国有法
海－浦江之星 0.98% 8,300,000
人
165 号集合资
金信托
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
袁富根 74,352,000 人民币普通股 74,352,000
袁永刚 49,284,000 人民币普通股 49,284,000
袁永峰 49,284,000 人民币普通股 49,284,000
中海信托股份有限公司－中海
25,100,000 人民币普通股 25,100,000
－浦江之星 177 号集合资金信托
全国社保基金一一三组合 18,763,596 人民币普通股 18,763,596
华富基金－浦发银行－华富基
金稳健成长 108 号定向增发资产 16,166,216 人民币普通股 16,166,216
管理计划
山东省国际信托股份有限公司
－山东信托－恒赢 29 号集合资 14,863,144 人民币普通股 14,863,144
金信托计划
华宝信托有限责任公司－中山
证券睿翔 1 号证券投资集合资金 10,630,000 人民币普通股 10,630,000
信托
东吴基金－农业银行－鼎利 10
9,870,000 人民币普通股 9,870,000
号分级股票型资产管理计划
中海信托股份有限公司－中海
8,300,000 人民币普通股 8,300,000
－浦江之星 165 号集合资金信托
上述股东中袁永刚、袁永峰系袁富根之子，袁永峰为袁永刚之兄，上述父子三人是公
司的实际控制人。中海信托股份有限公司－中海－浦江之星 177 号集合资金信托与中
上述股东关联关系或一致行动
海信托股份有限公司－中海－浦江之星 165 号集合资金信托同为中海信托股份有限公
的说明
司管理的信托。其余股东之间，公司未知其是否存在关联关系或属于《上市公司持股
变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
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前 10 名普通股股东参与融资融
不适用
券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
货币资金期末比期初增长166.00%，主要系除合并MFLX外，本期借款的增加账面留存货币资金的增加。
应收票据期末比期初增加121.95%，主要系报告期内收到的应收票据增加。
应收账款期末比期初增加83.16%，主要系除合并MFLX外，本期销售的增加，相应的应收账款增加。
预付款项期末比期初增加312.11%，主要系除合并MFLX外，本期预付的材料款和设备款的增加。
其他应收款期末比期初增加30.74%，主要系本期员工借款的增加及预付的房屋押金的增加。
存货期末比期初增加88.45%，主要系除合并MFLX外，客户订单增加，生产规模随之扩大，相应的存货余额增加。
其他流动资产期末比期初减少55.60%，主要系本期理财产品的部分到期收回。
长期应收款期末比期初增加261.10%，主要系本期增加的融资租赁押金，本期公司采用融资租赁的方式融资。
长期股权投资期末比期初增加140.54%，主要系对腾冉电气丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量而增加。
固定资产期末比期初增加56.41%，主要系合并MFLX增加的固定资产。
无形资产期末比期初增加151.76%，主要系合并MFLX增加的无形资产。
商誉期末比期初增加1133.00%，主要系合并MFLX增加的商誉。
长期待摊费用期末比期初增加88.39%，主要系除合并MFLX外，厂房装修费用的增加。
递延所得税资产期末比期初增加132.44%，主要系合并MFLX增加的递延所得税资产。
短期借款期末比期初增加130.26%，主要系筹集资金收购MFLX，导致借款增加。
应付票据期末比期初增加68.89%，主要系公司生产规模扩大，使用银行承兑汇票结算的资产购置相应增加。
应付账款期末比期初增加92.89%，主要系除合并MFLX外，销售规模扩大，采购规模相应的增加。
预收款项期末比期初增加34.45%，主要系因客户需求增加，导致本期客户预收款的增加。
应付职工薪酬期末比期初增加146.12% ，主要系合并MFLX增加的应付职工薪酬。
应交税费期末比期初增加863.98%，主要系本期按税法确认的应交税金的增加。
应付利息期末比期初增加186.55%，主要系本期借款的增加，应计提的利息增加。
其他应付款期末比期初增加714.25%，主要系合并MFLX增加的其他应收款。
长期借款期末比期初增加100.00%，主要系筹集资金收购MFLX，导致借款增加。
长期应付款期末比期初增加100.00%，主要系筹集资金收购MFLX，导致借款增加。
营业收入同比去年增加98.80%，主要系除合并MFLX外，生产规模扩大，销量增加。
营业成本同比去年增加104.95%，主要系除合并MFLX外，销售的增加，成本相应的增加。
销售费用同比去年增加37.99%，主要合并MFLX增加的销售费用。
财务费用同比去年增加108.25%，主要系本期因收购增加的借款而产生的利息。
资产减值损失同比增年增加192.92%，主要系上期应收账款计提坏账准备会计估计变更。
投资收益同比去年增加2188.62%，主要系本期腾冉电气丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得。
营业外收入同比去年增加172.61%，主要系本期收到的保险赔款和非流动性资产处置收益增加。
营业外支出同比去年增加1070.40%，主要系本期处置资产损失和对外捐赠的增加。
所得税费用同比去年增加2435.61%，主要系本期盈利增加，导致所得税额增加。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、完成对MFLX100%股权收购事项
2016 年 2 月 5 日，公司通过境外子公司以现金方式合并收购在美国 NASDAQ 进行股票交易的上市公司 MFLX公司
100%的股权，并签署《合并协议》等有关交易协议。鉴于《合并协议》所约定的各项合并交割条件均已满足，美国当地时间
2016年7月27日，本次交易各方向特拉华州州务卿提交按照特拉华州公司法规定的合并证书，合并生效，MFLX 公司成为公司
的间接全资子公司，至此公司收购 MFLX 公司 100%股权完成交割。截至美国当地时间 2016 年 8 月 8 日，MFLX 公司已完
成 NASDAQ 的退市程序。
2、非公开发行股票项目进展
公司拟向总数不超过 10 名（含 10 名）的特定投资者非公开发行股票，发行底价为 15.93 元/股，发行股票的数量不超
过 282,485,875 股（含 282,485,875 股），募集资金总额不超过 450,000 万元（含发行费用），拟用于收购 MFLX100%股权
以及补充流动资金。鉴于公司 2015 年度利润分配方案已实施完毕，根据公司本次非公开发行股票的相关议案所确立的非公
开发行方案，若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权事项
的，本次发行底价及发行数量将进行相应调整。公司本次非公开发行的股票发行底价由 15.93 元/股调整为 15.92 元/股，
股票数量由不超过 282,485,875 股（含 282,485,875 股）调整为不超过 282,663,316 股（含 282,663,316 股），募集资金
总额不变，仍为不超过 450,000 万元（含发行费用）。2016 年 6 月 30 日，公司收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意
见通知书》。2016 年 8 月 17 日，公司就该反馈意见进行回复并公告。
截止本报告披露日，公司本次非公开发行股票事项仍待中国证监会进一步审核，能否获得核准存在不确定性，敬请广大
投资者注意投资风险。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/，关于收到中国证监会行政许可项目
2016 年 7 月 1 日
审查反馈意见通知书的公告》
非公开发行股票项目进展
http://www.cninfo.com.cn/，关于非公开发行股票申请文件反馈
2016 年 8 月 17 日
意见回复的公告》
http://www.cninfo.com.cn/，《关于收购 MFLX 公司 100%股权
2016 年 7 月 28 日
完成交割的公告》
完成对 MFLX100%股权收购事项
http://www.cninfo.com.cn/， 关于 MFLX 公司完成 NASDAQ 退
2016 年 8 月 10 日
市程序的公告》
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作承诺
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担任公司董
事、监事、
高级管理人
员的股东袁
永刚、袁永
峰、袁富根、
张跃春、许
益民、王迎
春、周桂华
承诺：在任
职期间每年
转让的股份
不得超过其
所持有本公
袁永刚;袁
司股份总数 截至本公
永峰;袁富
的百分之二 告之日，承
根;张跃春; 股份限售承 2010 年 04 承诺持续具
十五；上述 诺人遵守
许益民;王 诺 月 09 日 有约束力
人员离职后 了上述承
迎春;周桂
半年内，不 诺
华
得转让其所
持有的本公
首次公开发行或再融资时所作承 司股份。离
诺 任六个月后
的十二个月
内通过证券
交易所挂牌
交易出售发
行人股票数
量占本人所
持有发行人
股票数量的
比例不超过
50%。
本公司股东
袁永刚、袁
永峰、袁富
关于同业竞 根承诺：本 截至本公
袁永刚;袁 争、关联交 人目前没有 告之日，承
2010 年 04 承诺持续具
永峰;袁富 易、资金占 直接或间接 诺人遵守
月 09 日 有约束力
根 用方面的承 地从事任何 了上述承
诺 与股份公司 诺
实际从事业
务存在竞争
的任何业务
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活动。
1、本人承诺
不无偿或以
不公平条件
向其他单位
或者个人输
送利益，也
不采用其他
方式损害公
司利益。 2、
本人承诺对
本人的职务
消费行为进
行约束。3、
本人承诺不
动用公司资
产从事与其
履行职责无
关的投资、
消费活动。
关于非公开 4、本人承诺 截至本公
公司董事、 发行股票摊 由董事会或 告之日，承
2016 年 02 承诺持续具
高级管理人 薄即期回报 薪酬委员会 诺人遵守
月 22 日 有约束力
员承诺 采取填补措 制定的薪酬 了上述承
施的承诺 制度与公司 诺
填补回报措
施的执行情
况相挂钩。
5、如公司未
来实施股权
激励方案，
本人承诺未
来股权激励
方案的行权
条件将与公
司填补回报
措施的执行
情况相挂
钩。6、本人
承诺切实履
行公司制定
的有关填补
即期回报措
施以及本人
10
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对此作出的
任何有关填
补即期回报
措施的承
诺，若本人
违反该等承
诺并给公司
或者投资者
造成损失
的，本人愿
意依法承担
对公司或者
投资者的补
偿责任及监
管机构的相
应处罚。
作为苏州东
山精密制造
股份有限公
司的控股股
东、实际控
制人，本人
不越权干预
公司的经营
管理活动，
不侵占公司
关于非公开 截至本公
的利益。作
袁永刚;袁 发行股票摊 告之日，承
为本次非公 2016 年 02 承诺持续具
永峰;袁富 薄即期回报 诺人遵守
开发行填补 月 22 日 有约束力
根 采取填补措 了上述承
即期回报措
施的承诺 诺
施能够得到
切实履行的
责任主体，
如若违反前
述承诺或拒
不履行前述
承诺，本人
愿意承担相
应的法律责
任。
股权激励承诺
袁永刚;袁 在公司收购 2016 年 02 截至本公
其他对公司中小股东所作承诺 其他承诺 2019-07-27
永峰;袁富 MFLX 月 06 日 告之日，承
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根 100%股权 诺人遵守
事项债权融 了上述承
资方案中， 诺
公司控股股
东、实际控
制人袁富
根、袁永峰、
袁永刚为本
次并购贷款
融资提供资
金支持和担
保措施。袁
富根、袁永
峰、袁永刚
承诺其收取
的资金利息
不超过同等
条件下第三
方机构要求
的资金回
报，且不超
过其偿还筹
集上述资金
而支付的融
资成本，且
不收取任何
担保费用。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当
详细说明未完成履行的具体原因 不适用
及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
350.00% 至 400.00%
幅度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
14,269.5 至 15,855
区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万
3,171
元）
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1、本年度公司通信业务保持稳定增长；2、公司小间距业务、电视机整
业绩变动的原因说明 机业务、TP 业务本年度订单增加；3、本年度公司为收购 MFLX 公司 100%
股权需要支付较高的财务费用及中介机构费用。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 08 月 30 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/
2016 年 09 月 01 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/
2016 年 09 月 09 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/
2016 年 09 月 21 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州东山精密制造股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,777,664,465.95 1,044,216,429.52
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 330,112,057.33 148,731,533.43
应收账款 3,096,468,346.23 1,690,573,827.26
预付款项 401,454,126.80 97,415,259.27
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 8,114,001.23
应收股利
其他应收款 41,548,890.58 31,780,864.22
买入返售金融资产
存货 2,317,517,101.23 1,229,748,636.03
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 543,227.90 1,384,753.08
其他流动资产 152,768,120.99 344,045,169.24
流动资产合计 9,126,190,338.24 4,587,896,472.05
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 21,322,110.00 21,322,110.00
持有至到期投资
长期应收款 34,371,458.58 9,518,467.48
长期股权投资 130,786,349.98 54,371,676.73
投资性房地产
固定资产 2,649,831,664.36 1,694,110,434.51
在建工程 224,410,656.53 176,252,065.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 225,863,703.69 89,712,169.42
开发支出
商誉 1,908,504,269.36 154,785,680.38
长期待摊费用 127,980,063.93 67,932,253.04
递延所得税资产 131,405,736.95 56,532,756.33
其他非流动资产
非流动资产合计 5,454,476,013.38 2,324,537,613.23
资产总计 14,580,666,351.62 6,912,434,085.28
流动负债：
短期借款 4,517,430,707.23 1,961,850,424.79
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,238,069,279.13 733,059,641.82
应付账款 2,633,547,596.79 1,365,307,501.97
预收款项 30,380,248.43 22,596,204.36
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 127,702,078.55 51,886,668.27
应交税费 92,768,853.43 9,623,513.01
15
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 22,422,527.56 7,825,056.34
应付股利
其他应付款 170,323,829.82 20,917,870.50
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 8,832,645,120.94 4,173,066,881.06
非流动负债：
长期借款 1,661,102,750.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,219,468,737.64
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 23,039,852.03 21,140,000.00
递延所得税负债 8,878,324.58
其他非流动负债
非流动负债合计 2,912,489,664.25 21,140,000.00
负债合计 11,745,134,785.19 4,194,206,881.06
所有者权益：
股本 847,390,270.00 847,390,270.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,645,564,072.51 1,645,564,072.51
减：库存股
其他综合收益 -6,254,240.77 -7,689,923.46
专项储备
16
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 33,006,046.81 33,006,046.81
一般风险准备
未分配利润 306,624,650.81 167,917,776.04
归属于母公司所有者权益合计 2,826,330,799.36 2,686,188,241.90
少数股东权益 9,200,767.07 32,038,962.32
所有者权益合计 2,835,531,566.43 2,718,227,204.22
负债和所有者权益总计 14,580,666,351.62 6,912,434,085.28
法定代表人：袁永刚 主管会计工作负责人：王旭 会计机构负责人：朱德广
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,378,901,668.47 669,247,286.27
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 145,850,286.57 50,439,960.61
应收账款 1,205,284,551.43 957,878,491.97
预付款项 263,318,799.49 30,608,243.71
应收利息 7,300,646.93
应收股利 35,000,000.00
其他应收款 2,866,974,503.27 1,196,702,726.62
存货 861,944,767.03 578,054,636.12
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 79,202,195.87 155,904,295.41
流动资产合计 6,843,777,419.06 3,638,835,640.71
非流动资产：
可供出售金融资产 21,322,110.00 21,322,110.00
持有至到期投资
长期应收款 30,512,338.39 5,515,187.29
长期股权投资 826,135,233.89 811,626,667.84
投资性房地产
17
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 918,779,468.85 918,338,874.82
在建工程 212,274,044.75 151,429,498.08
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 75,895,414.39 77,771,076.12
开发支出
商誉
长期待摊费用 22,629,692.36 25,484,999.66
递延所得税资产 35,828,925.83 21,242,640.46
其他非流动资产
非流动资产合计 2,143,377,228.46 2,032,731,054.27
资产总计 8,987,154,647.52 5,671,566,694.98
流动负债：
短期借款 2,599,916,717.15 1,500,483,480.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 770,608,347.53 621,176,332.40
应付账款 1,446,744,430.73 933,557,351.01
预收款项 7,898,629.57 4,641,104.17
应付职工薪酬 20,829,696.92 17,479,954.43
应交税费 7,813,399.21 1,075,300.46
应付利息 14,354,516.12 5,629,062.81
应付股利
其他应付款 459,168,183.60 123,499,167.44
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 5,327,333,920.83 3,207,541,752.72
非流动负债：
长期借款
应付债券
18
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,218,308,252.85
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 19,921,920.00 21,140,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,238,230,172.85 21,140,000.00
负债合计 6,565,564,093.68 3,228,681,752.72
所有者权益：
股本 847,390,270.00 847,390,270.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,511,434,476.65 1,511,434,476.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 33,006,046.81 33,006,046.81
未分配利润 29,759,760.38 51,054,148.80
所有者权益合计 2,421,590,553.84 2,442,884,942.26
负债和所有者权益总计 8,987,154,647.52 5,671,566,694.98
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,730,333,235.23 761,676,015.31
其中：营业收入 2,730,333,235.23 761,676,015.31
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,745,334,919.94 762,953,071.91
19
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 2,458,485,551.52 651,103,154.29
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,070,387.46 3,401,996.52
销售费用 59,068,395.70 28,871,093.16
管理费用 119,024,263.57 71,079,329.35
财务费用 73,088,165.78 10,840,527.65
资产减值损失 31,598,155.91 -2,343,029.06
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-170,390.95 2,085,026.97
号填列）
其中：对联营企业和合
-170,390.95 2,085,026.97
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
-15,172,075.66 807,970.37
列）
加：营业外收入 19,496,482.19 4,965,598.23
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 6,265,369.62 602,733.34
其中：非流动资产处置损
130,149.16
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
-1,940,963.09 5,170,835.26
号填列）
减：所得税费用 599,931.17 -1,652,105.44
五、净利润（净亏损以“－”号填
-2,540,894.26 6,822,940.70
列）
归属于母公司所有者的净利润 -4,049,800.16 2,765,927.91
20
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
少数股东损益 1,508,905.90 4,057,012.79
六、其他综合收益的税后净额 -2,327,131.70 -2,348,886.81
归属母公司所有者的其他综合收
-2,327,131.70 -2,348,886.81
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
-2,327,131.70 -2,348,886.81
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
-2,327,131.70 -2,348,886.81
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -4,868,025.96 4,474,053.89
归属于母公司所有者的综合收
-6,376,931.86 417,041.10
益总额
归属于少数股东的综合收益总
1,508,905.90 4,057,012.79
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0048 0.0033
（二）稀释每股收益 -0.0048 0.0033
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：袁永刚 主管会计工作负责人：王旭 会计机构负责人：朱德广
21
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 900,906,296.32 623,636,330.90
减：营业成本 840,376,498.58 566,864,193.30
营业税金及附加 1,603,247.18 1,227,032.90
销售费用 23,925,601.20 19,350,203.96
管理费用 57,623,220.29 37,086,945.76
财务费用 53,097,012.20 10,466,666.64
资产减值损失 1,271,265.55 -2,359,610.42
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-445,364.34 2,085,026.97
号填列）
其中：对联营企业和合营
-445,364.34 2,085,026.97
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-77,435,913.02 -6,914,074.27
列）
加：营业外收入 7,370,876.29 3,309,597.99
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 6,321,083.39 561,811.25
其中：非流动资产处置损
0.00 99,577.07
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-76,386,120.12 -4,166,287.53
号填列）
减：所得税费用 -12,242,738.14 -1,710,457.68
四、净利润（净亏损以“－”号填
-64,143,381.98 -2,455,829.85
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
22
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -64,143,381.98 -2,455,829.85
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0757 -0.0029
（二）稀释每股收益 -0.0757 -0.0029
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 5,156,931,732.52 2,594,063,160.66
其中：营业收入 5,156,931,732.52 2,594,063,160.66
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,069,523,935.83 2,546,458,777.52
其中：营业成本 4,480,386,847.81 2,186,074,146.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
23
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,062,940.79 7,072,412.15
销售费用 141,874,252.42 102,812,518.35
管理费用 295,497,453.70 244,502,791.57
财务费用 103,220,916.09 49,564,929.40
资产减值损失 40,481,525.02 -43,568,020.45
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
67,040,809.89 2,929,316.76
号填列）
其中：对联营企业和合营
67,040,809.89 2,929,316.76
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
154,448,606.58 50,533,699.90
列）
加：营业外收入 28,579,936.02 10,484,006.89
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 8,547,203.22 730,279.95
其中：非流动资产处置损
130,149.16
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
174,481,339.38 60,287,426.84
号填列）
减：所得税费用 25,440,224.38 -1,089,230.70
五、净利润（净亏损以“－”号填
149,041,115.00 61,376,657.54
列）
归属于母公司所有者的净利润 147,180,777.47 56,283,044.22
少数股东损益 1,860,337.53 5,093,613.32
六、其他综合收益的税后净额 1,435,682.69 -1,536,410.76
归属母公司所有者的其他综合收
1,435,682.69 -1,536,410.76
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
24
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
1,435,682.69 -1,536,410.76
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
1,435,682.69 -1,536,410.76
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 150,476,797.69 59,840,246.78
归属于母公司所有者的综合收
148,616,460.16 54,746,633.46
益总额
归属于少数股东的综合收益总
1,860,337.53 5,093,613.32
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1737 0.0664
（二）稀释每股收益 0.1737 0.0664
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,612,536,549.50 1,850,038,078.09
减：营业成本 2,394,184,776.28 1,609,951,185.94
营业税金及附加 4,411,275.38 2,852,471.94
销售费用 69,234,236.28 67,266,966.91
管理费用 146,888,066.46 143,583,516.47
25
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
财务费用 77,256,132.21 39,908,352.48
资产减值损失 1,007,330.62 -22,624,954.24
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
43,306,672.16 2,985,411.56
号填列）
其中：对联营企业和合营
43,306,672.16 2,985,411.56
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-37,138,595.57 12,085,950.15
列）
加：营业外收入 12,077,570.25 5,529,695.39
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 6,658,187.62 644,577.07
其中：非流动资产处置损
99,577.07
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-31,719,212.94 16,971,068.47
号填列）
减：所得税费用 -14,586,285.37 -1,383,696.59
四、净利润（净亏损以“－”号填
-17,132,927.57 18,354,765.06
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
26
苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -17,132,927.57 18,354,765.06
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.02 0.02
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
4,083,161,932.16 2,338,844,453.74
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 106,255,732.24 78,318,978.13
收到其他与经营活动有关的现
803,278,736.44 428,811,113.93
金
经营活动现金流入小计 4,992,696,400.84 2,845,974,545.80
购买商品、接受劳务支付的现 3,552,756,906.27 1,773,487,768.62
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金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
709,758,135.08 559,552,931.20
现金
支付的各项税费 82,796,017.74 92,644,565.90
支付其他与经营活动有关的现
776,282,271.54 584,714,718.55
金
经营活动现金流出小计 5,121,593,330.63 3,010,399,984.27
经营活动产生的现金流量净额 -128,896,929.79 -164,425,438.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 313,000,000.00 40,000,000.00
取得投资收益收到的现金 10,684,465.15 521,311.65
处置固定资产、无形资产和其
955,900.00 145,350.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 324,640,365.15 40,666,661.65
购建固定资产、无形资产和其
313,834,741.19 248,615,596.51
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 135,800,918.67 294,375,638.56
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
2,912,952,178.17
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
42,764,328.48
金
投资活动现金流出小计 3,405,352,166.51 542,991,235.07
投资活动产生的现金流量净额 -3,080,711,801.36 -502,324,573.42
三、筹资活动产生的现金流量：
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吸收投资收到的现金 15,410,000.00 1,169,674,626.00
其中：子公司吸收少数股东投
410,000.00
资收到的现金
取得借款收到的现金 7,087,234,026.81 1,791,813,996.01
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
183,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 7,285,644,026.81 2,961,488,622.01
偿还债务支付的现金 2,006,608,547.93 1,856,354,911.50
分配股利、利润或偿付利息支
82,482,748.51 63,467,065.43
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
957,994,861.42 109,067,012.77
金
筹资活动现金流出小计 3,047,086,157.86 2,028,888,989.70
筹资活动产生的现金流量净额 4,238,557,868.95 932,599,632.31
四、汇率变动对现金及现金等价物
991,381.28 1,980,722.49
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,029,940,519.08 267,830,342.91
加：期初现金及现金等价物余
640,885,185.35 198,923,883.18
额
六、期末现金及现金等价物余额 1,670,825,704.43 466,754,226.09
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
2,209,520,640.79 1,384,257,229.38
金
收到的税费返还 35,214,586.42 26,298,977.64
收到其他与经营活动有关的现
242,881,423.09 238,446,489.28
金
经营活动现金流入小计 2,487,616,650.30 1,649,002,696.30
购买商品、接受劳务支付的现
1,910,521,368.07 1,361,110,785.48
金
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苏州东山精密制造股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的
238,626,246.25 281,045,636.21
现金
支付的各项税费 22,214,579.48 26,631,899.43
支付其他与经营活动有关的现
287,903,337.88 336,672,861.43
金
经营活动现金流出小计 2,459,265,531.68 2,005,461,182.55
经营活动产生的现金流量净额 28,351,118.62 -356,458,486.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 140,000,000.00 40,000,000.00
取得投资收益收到的现金 5,320,547.95 432,657.53
处置固定资产、无形资产和其
98,000.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 145,320,547.95 40,530,657.53
购建固定资产、无形资产和其
283,347,242.18 194,953,476.57
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,027,804,800.00 520,545,591.61
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
7,724,179.43
金
投资活动现金流出小计 1,318,876,221.61 715,499,068.18
投资活动产生的现金流量净额 -1,173,555,673.66 -674,968,410.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,156,975,996.00
取得借款收到的现金 3,584,773,676.81 1,474,741,146.01
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
183,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 3,767,773,676.81 2,631,717,142.01
偿还债务支付的现金 1,648,591,488.92 1,409,126,762.44
分配股利、利润或偿付利息支
62,675,666.50 50,119,961.11
付的现金
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支付其他与筹资活动有关的现
957,994,861.42 65,623,164.38
金
筹资活动现金流出小计 2,669,262,016.84 1,524,869,887.93
筹资活动产生的现金流量净额 1,098,511,659.97 1,106,847,254.08
四、汇率变动对现金及现金等价物
592,092.95 -1,369,389.66
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -46,100,802.12 74,050,967.52
加：期初现金及现金等价物余
407,578,270.83 93,201,316.58
额
六、期末现金及现金等价物余额 361,477,468.71 167,252,284.10
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
苏州东山精密制造股份有限公司
法定代表人：袁永刚
2016年10月26日
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