维信诺：2019年第三次临时股东大会的法律意见2019-03-23
德恒上海律师事务所
关于
维信诺科技股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的
法律意见
上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 层
电话：021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080
德恒上海律师事务所 关于维信诺科技股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的法律意见
德恒上海律师事务所
关于
维信诺科技股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的
法律意见
德恒 02G20190018-00002 号
致：维信诺科技股份有限公司
德恒上海律师事务所（以下简称“本所”）受维信诺科技股份有限公司（以
下简称“维信诺”或者“公司”）的委托，指派本所经办律师列席公司于 2019
年 3 月 22 日下午 15:00 在北京市朝阳区东三环北路辛 2 号迪阳大厦 606 单元召
开的公司 2019 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次
股东大会召开的合法性进行见证并出具本法律意见。
本所经办律师依据本法律意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《维信诺科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所经办律师审查了公司本次股东大会的有关文件和资
料，本所经办律师得到公司如下保证，即其已提供了本所经办律师认为作为出具
本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、作出的承诺函等
材料、信息是真实、准确、完整、有效的，有关副本、复印件等材料与原始材料
正本或原件一致、相符，不存在虚假记载、误导性陈述或者遗漏，无任何隐瞒、
疏漏。
为出具本法律意见，本所经办律师查验了包括但不限于以下内容：
1
德恒上海律师事务所 关于维信诺科技股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的法律意见
1.本次股东大会的召集和召开程序；
2.出席本次股东大会人员及会议召集人资格；
3.本次股东大会的表决程序及表决结果；
4.本次股东大会表决结果未包含《通知》中没有列入会议议程的议案。
为出具本法律意见，本所及本所经办律师声明如下：
1.本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任，但本所能够证明自己没有过错的除外。
2.本所经办律师依据本法律意见出具日之前已经发生或存在的事实以及中
华人民共和国（本法律意见中，仅为区别表述之目的，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规、部门规章、其他规范性文件、中
国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定发表法律意见。
3.本法律意见仅供公司本次股东大会之目的使用，未经本所及经办律师书面
同意，不得用于其他任何目的。
4.本所及经办律师同意将本法律意见作为公司本次股东大会的必备公告文
件随同其它文件一并公告。
5.在本法律意见中，本所经办律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出
席会议人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定发表意见，
不对本次股东大会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实性及
准确性等问题发表意见。
本所经办律师根据《证券法》、《股东大会规则》、《律师事务所从事证券
法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《公司
2
德恒上海律师事务所 关于维信诺科技股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的法律意见
章程》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公
司所提供的相关文件和有关事实进行核查和验证的基础上，现出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本 所 经办律师 采取了包括但不限于如下核查方法： 1. 登录巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）网站查询有关本次股东大会通知的公告；2.查验公司第四
届董事会第四十三次会议决议；3.查验公司本次股东大会通知与现场会议召开情
况；等等。
在审慎核查的基础上，本所经办律师出具如下法律意见：
经本所经办律师核查，公司第四届董事会第四十三次会议于 2019 年 2 月 27
日召开，决议召开本次股东大会，并于 2019 年 2 月 28 日在《证券时报》、《证
券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《关于召开 2019 年第三
次临时股东大会的通知》。2019 年 3 月 14 日，公司公告了《关于延期召开 2019
年第三次临时股东大会的公告》及《关于召开 2019 年第三次临时股东大会的通
知（延期后）》（以下简称“《通知》”），将本次股东大会的召开时间延期至
2019 年 3 月 22 日下午 15:00。公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，
于本次股东大会召开 15 日前以公告形式通知各股东，并于原定召开日 2 个工作
日以前公告延期通知并说明延期原因。 通知》载明了本次股东大会的召开时间、
召开地点、审议事项、出席对象和登记方法等，说明了有权出席会议股东的股权
登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2019 年 3 月 22 日下午 15:00 在北京市朝阳区东三环北路辛 2 号迪阳大厦 606 单
元召开；网络投票中，通过深圳证券交易所交易系统的投票时间为 2019 年 3 月
22 日上午 9:30-11:30 以及下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统的投票时间为 2019 年 3 月 21 日下午 15:00 至 2019 年 3 月 22 日下午 15:00 期
间的任意时间。
鉴于公司董事长程涛先生因公无法出席，半数以上董事推举刘祥伟先生作为
本次股东大会主持人，会议召开的时间、地点、审议议案及其他事项与《通知》
3
德恒上海律师事务所 关于维信诺科技股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的法律意见
披露一致。
本所经办律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和
《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
本所经办律师采取了包括但不限于如下核查方法：1.查验中国证券登记结算
有限公司深圳分公司提供的股东名册；2.查验股东的身份证明文件、股东代理人
身份证明文件、授权委托书；3.查验本次股东大会的签到册；等等。
在审慎核查的基础上，本所经办律师出具如下法律意见：
经本所经办律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人
3 名，代表公司有表决权股份数为 439,456,697 股，占公司股份总数的 32.1319%。
其中，中小股东及中小股东委托代理人 2 名，代表公司有表决权股份数为 55,500
股，占公司股份总数的 0.0041%。
根据本次股东大会网络投票统计表，通过网络投票系统进行投票的股东共 4
名，均为中小股东，代表公司有表决权股份数为 48,900 股，占公司股份总数的
0.0036%。
公司部分董事、监事出席了本次股东大会，董事会秘书因公未出席本次股东
大会，公司部分高级管理人员和本所律师列席了本次股东大会。
综上，本所经办律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合相关法律、法
规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本所经办律师采取了包括但不限于如下核查方法：1.查验本次股东大会会议
现场审议议案的表决票及投票结果统计表；2.现场见证本次股东大会会议现场投
票、计票；3.查验本次股东大会会议记录以及决议；4.深圳证券信息有限公司提
供的本次股东大会网络投票统计表；等等。
在审慎核查的基础上，本所经办律师出具如下法律意见：
4
德恒上海律师事务所 关于维信诺科技股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的法律意见
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就会议《通知》中列
明的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场会议以记名投票表决方式进行了
表决，由相关股东代表、监事代表及本所经办律师共同参与了计票、监票，并在
会议现场宣布表决结果。
本次股东大会审议的议案（一）采用累积投票表决方式，议案（二）采用非
累积投票表决方式，具体表决结果如下：
（一）《关于补选公司非独立董事的议案》
1.《关于选举戴骏超先生为公司第四届董事会非独立董事的议案》
表决结果：通过。累积投票得票数为 439,466,698 股，得票数占出席会议有
表决权股份总数（含网络投票）的 99.9911%。其中，中小股东累积投票得票数
为 65,501 股，得票数占出席会议中小股东有表决权股份总数（含网络投票）的
62.7404%。
2.《关于选举任华女士为公司第四届董事会非独立董事的议案》
表决结果：通过。累积投票得票数为 439,466,698 股，得票数占出席会议有
表决权股份总数（含网络投票）的 99.9911%。其中，中小股东累积投票得票数
为 65,501 股，得票数占出席会议中小股东有表决权股份总数（含网络投票）的
62.7404%。
（二）《关于为控股孙公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案》
表决结果：通过。本议案涉及特别决议事项，已经获得出席本次会议有表决
权股份总数的三分之二以上审议通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股
东代理人同意 439,471,797 股，反对 33,800 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议
有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9923%。其中，中小股东同意 70,600 股，
反对 33,800 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议中小股东有表决权股份总数（含
网络投票）的 67.6245%。
5
德恒上海律师事务所 关于维信诺科技股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的法律意见
经本所经办律师核查，本次股东大会的现场会议决议由出席会议的董事签名，
会议记录由出席本次股东大会的董事、监事、召集人、计票人、监票人以及会议
主持人签名或盖章。
本所经办律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、法规和
《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、本次股东大会表决结果未包含《通知》中没有列入会议议程的议案
本所经办律师采取了包括但不限于如下核查方法：1.查验本次股东大会会议
现场审议议案的表决票、投票结果统计表；2.查验本次股东大会会议记录以及决
议；3.本所经办律师现场见证本次股东大会；等等。
在审慎核查的基础上，本所经办律师出具如下法律意见：
经本所经办律师核查，本次股东大会表决结果未包含《通知》中没有列入会
议议程的议案。
五、结论意见
综上所述，本所经办律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席
本次股东大会人员及会议召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果符合
相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，本次股东大会表决结果未包含《通
知》中没有列入会议议程的议案，本次股东大会通过的决议合法、有效。
本法律意见正本一式叁份，无副本，每份具有同等法律效力，经本所负责人
及经办律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文，为签署页）
6
德恒上海律师事务所 关于维信诺科技股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的法律意见
（本页无正文，为《德恒上海律师事务所关于维信诺科技股份有限公司2019年第
三次临时股东大会的法律意见》之签署页）
德恒上海律师事务所
负 责 人：____________
沈宏山
经办律师：____________
卫 丰
经办律师：____________
吴晓霞
年 月 日
