北京金诚同达律师事务所

                            关于

            维信诺科技股份有限公司

   2021 年股票期权与限制性股票激励计划

回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权及

            预留权益授予相关事项的

                      法律意见书
                金证法意[2022]字 0518 第 0546 号




     中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004
      电话：010-5706 8585            传真：010-8515 0267
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                                   关于
                     维信诺科技股份有限公司
             2021 年股票期权与限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权及预留权益授
                             予相关事项的
                              法律意见书
                                               金证法意[2022]字 0518 第 0546 号




致：维信诺科技股份有限公司

    北京金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）接受维信诺科技股份有限公
司（以下简称“公司”或“维信诺”）的委托，担任维信诺的专项法律顾问，为
公司实施 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）
提供法律服务。本所律师依据《中华人民共和国公司法》以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件和《维信诺科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次激励计划回购注销部分限制性股票、注销部分股
票期权及预留权益授予相关事项进行核查，并出具本法律意见书。

本所律师声明：

    1、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》及《管理办法》等规定，严
格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见书出具日以
前已经发生或者存在的事实进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的


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事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；

    2、本所律师对公司提供的与出具本法律意见书有关的所有文件、资料以及
有关证言已经进行了审查、判断，并据此出具法律意见书；对本法律意见书至关
重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司或者
其他有关单位出具的证明文件或口头陈述作出判断；

    3、公司保证已提供本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的、完
整的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并保证所提供的文件资料真实、准
确，复印件与原件一致，不存在虚假陈述、重大遗漏和隐瞒；

    4、本法律意见书仅就与公司本次激励计划有关的法律问题发表意见，并不
对公司本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、
审计、资产评估等非法律专业事项发表意见。如涉及会计、审计、资产评估等内
容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些内容
的真实性和准确性已核查或作出任何保证；

    6、本法律意见书仅供公司为本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他
目的。

    本所律师对本次激励计划回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权及预
留权益授予相关事项发表如下法律意见：

     一、本次激励计划的实施情况

    （一）2021 年 5 月 12 日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过
了《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次
激励计划相关的议案。作为本次激励计划激励对象的关联董事在审议上述议案时
已回避表决。

    （二）2021 年 5 月 12 日，公司独立董事对本次激励计划所涉事宜发表了独


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立意见。

    （三）2021 年 5 月 12 日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》等与本次激励计划相关的议案，并对本次激励计划所涉事宜发表了意见。

    （四）2021 年 5 月 13 日，公司在内部网站和宣传栏公示了本次激励计划的
激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。公示期内，公司监事会未接到任
何组织或个人提出的异议。

    （五）2021 年 5 月 28 日，公司召开第六届监事会第二次会议，审议通过了
《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审
核及公示情况说明的议案》，并对本次激励计划所涉事宜发表了意见。

    （六）2021 年 8 月 27 日，公司召开 2021 年第六次临时股东大会，审议通
过了《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本
次激励计划相关的议案，与上述议案有关的关联股东已回避表决。

    （七）2021 年 9 月 28 日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过了
《关于调整公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关
于公司向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与
限制性股票的议案》，董事会确认本次授予的条件已经成就，且对本次激励计划
首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整：1、本次激励计划首次授予激
励对象由 528 名调整为 494 名，其中：首次授予股票期权的激励对象由 351 人调
整为 334 人，首次授予限制性股票的激励对象由 177 人调整为 160 人；2、本次
激励计划拟授予权益总数由 5,383.20 万份调整为 5,211.77 万份，其中：首次授予
权益数量由 5,073.04 万份调整为 4,901.61 万份，预留授予权益数量不做调整；即
首次授予的股票期权的授予数量由 3,300.44 万份调整为 3,260.77 万份，首次授予
的限制性股票的授予数量由 1,772.60 万股调整为 1,640.84 万股。公司董事张德强、
严若媛作为本次激励计划的激励对象，在审议上述议案时已回避表决。公司独立

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董事对此发表了独立意见，同意公司向 334 名激励对象授予 3,260.77 万份股票期
权，向 160 名激励对象授予 1,640.84 万股限制性股票。

    （八）2021 年 9 月 28 日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通过了
《关于调整公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关
于公司向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与
限制性股票的议案》，对本次激励计划确定的首次授予激励对象是否符合授予条
件进行了核实。

    （九）2021 年 10 月 19 日，公司披露了《关于公司 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划之股票期权首次授予完成的公告》，公司于 2021 年 10 月 18 日
完成了 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的首次授予登记工作，
首次实际授予登记的股票期权为 3,229.39 万份，激励对象为 331 名，行权价格为
9.49 元/股，期权简称：维信 JLC2，期权代码：037178。

    （十）2021 年 11 月 16 日，公司披露了《关于公司 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划之限制性股票首次授予完成的公告》，公司完成了 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划之限制性股票的首次授予登记工作，首次实际授予登
记的限制性股票为 1,487.51 万股，激励对象为 151 名，首次授予价格为 4.75 元/
股，首次授予的限制性股票于 2021 年 11 月 17 日上市。

     二、本次激励计划回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权

及预留权益授予相关事项的批准与授权

    （一）2022 年 5 月 18 日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关
于回购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》 关
于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于公
司向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与
限制性股票的议案》《关于取消授予 2021 年股票期权与限制性股票激励计划剩
余预留权益的议案》，会议决定：1、鉴于 8 名激励对象因离职不再符合公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划激励条件，公司拟回购注销上述 8 名离职人员
已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 41.77 万股，回购价格为本次激励计划


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首次授予价格 4.75 元/股；2、鉴于 17 名激励对象因离职不再符合公司 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划激励条件，公司决定注销上述 17 名离职人员已获
授但尚未行权的股票期权共计 163.88 万份；3、2021 年股票期权与限制性股票激
励计划预留授予条件已经成就，并确定公司 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划预留授予日为 2022 年 5 月 18 日，同意向符合预留授予条件的 19 名激励对
象授予 200.00 万份股票期权，行权价格为 6.05 元/股，向符合预留授予条件的 11
名激励对象授予 107.00 万股限制性股票，授予价格为 3.03 元/股；4、根据公司
对本次激励计划的预留分配原则，除公司已确定预留授予的部分外，公司决定取
消授予本次激励计划剩余的 1.33 万份预留部分股票期权及 1.83 万股预留部分限
制性股票。上述四项议案由非关联董事审议表决通过。

    根据公司 2021 年 8 月 27 日召开的 2021 年第六次临时股东大会通过的《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，股东大会授权董事
会办理与本次激励计划有关的事项，授权范围包括：（1）授权董事会确定公司
预留股票期权与限制性股票激励计划的激励对象、授予数量、授予价格/行权价
格和授予日等全部事宜；（2）授权董事会实施股票期权与限制性股票激励计划
所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。公司
第六届董事会第十六次会议审议的上述事项，均属于公司股东大会对董事会的授
权范围。

    （二）2022 年 5 月 18 日，公司独立董事发表《关于公司第六届董事会第十
六次会议相关事项的独立意见》。独立董事同意回购注销 8 名离职人员已获授但
尚未解除限售的限制性股票共计 41.77 万股，回购价格为本次激励计划首次授予
价格 4.75 元/股，同意将《关于回购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
部分限制性股票的议案》提交公司股东大会审议，同意公司注销 17 名离职人员
已获授但尚未行权的股票期权共计 163.88 万份；同意公司 2021 年股票期权与限
制性股票激励计划的预留授予日为 2022 年 5 月 18 日；同意公司向 19 名预留授
予激励对象授予 200.00 万份股票期权，行权价格为 6.05 元/股，向 11 名激励对
象授予 107.00 万股限制性股票，授予价格为 3.03 元/股；并同意取消授予 2021
年股票期权与限制性股票激励计划剩余的 1.33 万份预留部分股票期权及 1.83 万
股预留部分限制性股票。

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    （三）2022 年 5 月 18 日，公司第六届监事会第十四次会议审议通过了《关
于回购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》 关
于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于公
司向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与
限制性股票的议案》《关于取消授予 2021 年股票期权与限制性股票激励计划剩
余预留权益的议案》。

    本所律师认为，本次激励计划回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权
及预留权益授予相关事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》
及《维信诺科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定。

     三、关于回购注销部分限制性股票

    《激励计划（草案）》第八章第二节规定，“激励对象合同到期且不再续约
或主动辞职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，
由公司进行注销；已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的
限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销”。根据公司提供的
离职证明文件，本次激励计划中 8 名激励对象已离职，公司对其持有的已获授但
尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

    经核查，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，公司未发生资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或
股票价格的情况，因此根据《激励计划（草案）》规定无需对限制性股票的回购
价格进行调整，本次回购注销限制性股票的回购价格为授予价格 4.75 元/股。

    本所律师认为，公司董事会根据该 8 名激励对象离职情况决定以授予价格回
购注销其已获授的共计 41.77 万股限制性股票，符合《管理办法》《激励计划（草
案）》的相关规定。


     四、关于注销部分股票期权

    《激励计划（草案）》第八章第二节规定，“激励对象合同到期且不再续约


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或主动辞职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，
由公司进行注销；已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的
限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销”。根据公司提供的
离职证明文件，本次激励计划中 17 名激励对象已离职，公司对其持有的已获授
但尚未行权的股票期权进行注销。

    本所律师认为，公司董事会根据 17 名激励对象离职情况决定注销其已获授
的共计 163.88 万份股票期权，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关
规定。

     五、关于预留权益授予

    （一）预留权益授予日

    1、根据公司 2021 年第六次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，股东大会授权董事会确定本次激励计
划预留权益授予日。

    2、2022 年 5 月 18 日，公司召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于公司向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股
票期权与限制性股票的议案》，确定本次激励计划预留权益授予日为 2022 年 5
月 18 日。

    3、2022 年 5 月 18 日，公司独立董事就本次激励计划预留权益授予相关事
项发表独立意见，同意本次激励计划预留权益授予日为 2022 年 5 月 18 日。

    4、2022 年 5 月 18 日，公司召开第六届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股
票期权与限制性股票的议案》，对董事会确定的预留权益授予日发表了意见。

    5、经核查，公司董事会确定的预留权益授予日是公司 2021 年第六次临时股
东大会审议通过本次激励计划后 12 个月内的交易日，且不在《激励计划（草案）》
规定的下列期间：

    （1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，


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自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

    （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；

    （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

    本所律师认为，本次激励计划预留权益授予日符合《管理办法》《激励计划
（草案）》的相关规定。

    （二）预留权益授予数量调整

    根据公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十四次会议审议通
过的《关于取消授予 2021 年股票期权与限制性股票激励计划剩余预留权益的议
案》，除公司已确定预留授予的部分外，公司决定取消授予本次激励计划剩余的
1.33 万份预留部分股票期权及 1.83 万股预留部分限制性股票。

    公司独立董事就取消授予本次激励计划剩余预留权益相关事项发表了独立
意见，同意公司取消授予 2021 年股票期权与限制性股票激励计划剩余预留权益。

    除上述调整外，公司本次向激励对象授予预留权益的其他内容与公司 2021
年第六次临时股东大会审议通过的预留权益授予内容一致。

    本所律师认为，公司关于本次激励计划预留权益授予数量的调整符合《管理
办法》《激励计划（草案）》的相关规定。

    （三）预留权益授予/行权价格

    根据公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十四次会议审议通
过的《关于公司向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部
分股票期权与限制性股票的议案》，本次预留部分股票期权的行权价格为 6.05
元/股，经核查，该价格不低于股票票面金额，且不低于以下价格的较高者：1、
预留部分股票期权授予董事会决议公告前 1 个交易日的公司股票交易均价 6.05
元；2、预留部分股票期权授予董事会决议公告前 20 个交易日的公司股票交易均
价 6.05 元。本次预留部分限制性股票的授予价格为 3.03 元/股。经核查，该价格

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不低于股票票面金额，且不低于以下价格的较高者：1、预留部分限制性股票授
予董事会决议公告前 1 个交易日的公司股票交易均价 6.05 元的 50%；2、预留部
分限制性股票授予董事会决议公告前 20 个交易日的公司股票交易均价 6.05 元的
50%。

    本所律师认为，本次激励计划预留权益授予/行权价格符合《管理办法》《激
励计划（草案）》的相关规定。

    （四）预留权益的授予条件

    根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，同时满足下列授予条
件时，公司董事会可根据股东大会的授权向激励对象授予股票期权与限制性股票：

    1、公司未发生如下任一情形：

    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；

    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；

    （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；

    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （5）中国证监会认定的其他情形。

    2、激励对象未发生如下任一情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；



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    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    根据公司确认并经本所律师核查，本所律师认为，截至本次激励计划预留权
益授予日，公司和本次预留权益授予的激励对象均未出现上述情形，本次激励计
划预留权益的授予条件已经满足，公司向激励对象授予预留权益符合《管理办法》
《激励计划（草案）》的相关规定。

     六、结论意见

    （一）公司为本次激励计划回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权及
预留权益授予相关事项的安排已取得了现阶段必要的批准和授权。

    （二）公司董事会根据 8 名激励对象离职情况决定以授予价格回购注销其已
获授的共计 41.77 万股限制性股票，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的
相关规定。

    （三）公司董事会根据 17 名激励对象离职情况决定注销其已获授的共计
163.88 万份股票期权，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的规定。

    （四）本次激励计划预留权益授予日符合《管理办法》《激励计划（草案）》
的相关规定，公司关于本次激励计划预留权益授予数量的调整符合《管理办法》
《激励计划（草案）》的相关规定，本次激励计划预留权益授予/行权价格符合
《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，本次激励计划预留权益授予的
条件已满足，公司向激励对象授予预留权益符合《管理办法》《激励计划（草案）》
的相关规定。

    此外，根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，前述限制性股
票回购注销事宜尚需获得股东大会批准。




    本法律意见书一式叁份，具有同等法律效力。




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（本页无正文，为《北京金诚同达律师事务所关于维信诺科技股份有限公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票、注销部分股票期
权及预留权益授予相关事项的法律意见书》之签字盖章页）




北京金诚同达律师事务所（盖章）



负责人： （签字）                          经办律师： （签字）




杨 晨：                                    童晓青：




                                           朱刘丹：




                                                          年   月   日