《董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度》修订案
广东省广告集团股份有限公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于
修订<董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度>的议案》，修订如下：
条款 修订前 修订后
为加强对广东省广告集团股
份有限公司（以下简称：“公司”）
董事、监事和高级管理人员所持 为加强对广东省广告集团股
本公司股份及其变动的管理，进 份有限公司（以下简称：“公司”）
一步明确办理程序，根据《中华 董事、监事和高级管理人员所持
人民共和国公司法》（以下简称 本公司股份及其变动的管理，进
《公司法》）、《中华人民共和国证 一步明确办理程序，根据《中华
券法》（以下简称《证券法》）、《上 人民共和国公司法》（以下简称
市公司董事、监事和高级管理人 《公司法》）、《中华人民共和国证
员所持本公司股份及其变动管理 券法》（以下简称《证券法》）、《上
第一条 规则》、《深圳证券交易所上市公 市公司董事、监事和高级管理人
司董事、监事和高级管理人员所 员所持本公司股份及其变动管理
持本公司股份及其变动管理业务 规则》、《深圳证券交易所上市公
指引》、《深圳证券交易所上市公 司股东及董事、监事、 高级管理
司股东及董事、监事、 高级管理 人员减持股份实施细则》、《深圳
人员减持股份实施细则》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等法
证券交易所股票上市规则（2018 律、法规、规范性文件以及《公
年修订）》等法律、法规、规范性 司章程》的有关规定，结合公司
文件以及《公司章程》的有关规 的实际情况，特制定本制度。
定，结合公司的实际情况，特制
定本制度。
公司董事、监事、高级管理人 公司董事、监事、高级管理人
员应在买卖本公司股份及其衍生 员应在买卖本公司股份及其衍生
第十一条 品种的 2 个交易日内，通过公司 品种的 2 个交易日内，通过公司
董事会在证券交易场所的网站和 董事会在证券交易场所的网站和
符合国务院证券监督管理机构规 符合国务院证券监督管理机构规
定条件的媒体进行披露。披露内 定条件的媒体进行披露。披露内
容包括： 容包括：
（一）本次变动前持股数量； （一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、 （二）本次股份变动的日期、
数量、价格； 数量、价格；
（三）变动后的持股数量； （三）变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求披 （四）深圳证券交易所要求披
露的其他事项。 露的其他事项。
公司的董事、监事、高级管理
人员以及董事会拒不披露的，深
圳证券交易所在其网站公开披露
以上信息。
公司董事、监事、高级管理人
公司董事、监事、高级管理人
员及前述人员的配偶在买卖本公
员在买卖本公司股票及其衍生品
司股票及其衍生品种前，应当将
种前，应当将其买卖计划以书面
其买卖计划以书面方式通知董事
方式通知董事会秘书，董事会秘
会秘书，董事会秘书应当核查公
书应当核查公司信息披露及重大
司信息披露及重大事项等进展情
事项等进展情况，对该买卖行为
况，对该买卖行为是否符合信息
是否符合信息披露规定进行判断
披露规定进行判断之后及时书面
之后及时书面通知拟进行买卖的
通知拟进行买卖的董事、监事和
董事、监事和高级管理人员，并
第十六条 高级管理人员，并按规定履行信
按规定履行信息披露义务，如该
息披露义务，如该买卖行为可能
买卖行为可能违反《公司法》、《证
违反《公司法》、《证券法》、《上
券 法 》、《 上 市 公 司 收 购 管 理 办
市公司收购管理办法》、《上市规
法》、《上市规则》、《上市公司规
则》、《上市公司规范指引》、深圳
范指引》、深圳证券交易所其他相
证券交易所其他相关规定和《公
关规定和《公司章程》等规定的，
司章程》等规定的，董事会秘书
董事会秘书应当及时书面通知拟
应当及时书面通知拟进行买卖的
进行买卖的董事、监事、高级管
董事、监事、高级管理人员，并
理人员，并提示相关风险。
提示相关风险。
公司董事、监事和高级管理人 公司董事、监事和高级管理人
员离任并委托公司申报个人信息 员离任并委托公司申报个人信息
第二十二条 后，中国结算深圳分公司自其申 后，中国结算深圳分公司自其实
报离任日起六个月内将其持有及 际离任日起六个月内将其持有及
新增的公司股份予以全部锁定。 新增的公司股份予以全部锁定。
公司董事、监事、高级管理人
员、证券事务代表及前述人员的
配偶在下列期间不得买卖本公司
股票及其衍生品种：
（一）公司定期报告公告前
30 日内，因特殊原因推迟公告日 公司董事、监事、高级管理人
期的，自原预约公告前 30 日起算， 员在下列期间不得买卖本公司股
至公告前一日； 票及其衍生品种：
（二）公司业绩预告、业绩快 （一）公司年度报告、半年度
报公告前 10 日内； 报告公告前 30 日内，因特殊原因
推迟公告日期的，自原预约公告
（三）自可能对本公司股票及
前 30 日起算；
其衍生品种交易价格产生较大影
第二十三条 响的重大事项发生之日或者进入 （二）公司季度报告、业绩预
决策程序之日，至依法披露后 2 告、业绩快报公告前 10 日内；
个交易日内； （三）自可能对本公司股票及
（四）中国证监会及深圳证券 其衍生品种交易价格产生较大影
交易所规定的其他期间。 响的重大事项发生之日或者进入
决策程序之日，至依法披露之日；
公司董事、监事、高级管理人
员应当督促其配偶遵守前款规 （四）中国证监会及深圳证券
定，并承担相应责任。 交易所规定的其他期间。
公司董事、监事、高级管理人
员及前述人员的配偶违反本条第
一款规定，违规买卖本公司股份
的，公司董事会应收回其所得收
益或减持所得。
若《公司章程》对董事、监事、
若《公司章程》对董事、监事、
高级管理人员及其配偶等人员所
高级管理人员所持本公司股份规
持本公司股份规定比本制度更长
定比本制度更长的禁止转让期
的禁止转让期间、更低的可转让
第二十五条 间、更低的可转让股份比例或者
股份比例或者附加其它限制转让
附加其它限制转让条件，应遵守
条件，应遵守《公司章程》的规
《公司章程》的规定并及时向深
定并及时向深圳证券交易所申
圳证券交易所申报。
报。
公司董事、监事和高级管理人
员应当确保下列自然人、法人或
其他组织不发生因获知内幕信息
而买卖本公司股票及其衍生品种 公司董事、监事和高级管理人
的行为： 员应当确保下列自然人、法人或
（一）公司董事、监事和高级 其他组织不发生因获知内幕信息
管理人员的配偶、父母、子女、 而买卖本公司股票及其衍生品种
兄弟姐妹； 的行为：
（二）公司董事、监事和高级 （一）公司董事、监事和高级
管理人员控制的法人或其他组 管理人员的配偶、父母、子女、
织； 兄弟姐妹；
第二十六条 （三）公司证券事务代表及其 （二）公司董事、监事和高级
配偶、父母、子女、兄弟姐妹； 管理人员控制的法人或其他组
织；
（四）中国证监会、深圳证券
交易所或公司根据实质重于形式 （三）中国证监会、深圳证券
的原则认定的其他与公司或公司 交易所或公司根据实质重于形式
董事、监事、高级管理人员有特 的原则认定的其他与公司或公司
殊关系，可能获知内幕信息的自 董事、监事、高级管理人员有特
然人、法人或其他组织。 殊关系，可能获知内幕信息的自
然人、法人或其他组织。
公司董事、监事、高级管理人
员、证券事务代表及本条第一款
规定的自然人、法人或其他组织
违规买卖本公司股份及其衍生品
种的，公司董事会应收回其所得
收益或减持所得。
广东省广告集团股份有限公司
董 事 会
二〇二二年三月三十一日