证券代码：002419                                                 证券简称：天虹股份



        天虹商场股份有限公司内部控制规则落实自查表


      内部控制规则落实自查事项                    是/否/不适用           说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由
董事会或者其专门委员会提名，董事会任         是
免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审
                                             是
计部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会
                                             是
或者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事
                                                      ---                 ---
项进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用                      是
（2）对外担保                                是
（3）关联交易                                是
（4）证券投资                                是
（5）风险投资                                是
（6）对外提供财务资助                        是
（7）购买和出售资产                          是
（8）对外投资                                是
（9）公司大额非经营性资金往来                是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季
度召开一次会议，审议内部审计部门提交的       是
工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量以及发现的       是
重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束
前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提
交次一年度内部审计工作计划，并在每个会       是
计年度结束后 2 个月内向董事会或其专门
委员会提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和
                                             是
重大信息的内部保密制度。
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2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证
券事务代表负责查看互动易网站上的投资         是
者提问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特
                                             是
定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个
交易日内，是否编制《投资者关系活动记录
表》并将该表及活动过程中所使用的演示文
                                         是
稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交
所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）
刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管
理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信
                                             是
息依法公开披露前的内幕信息知情人员的
登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，
填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并
                                             是
在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘
录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事
项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进
行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交
                                       是
易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果
报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券
事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股
                                             是
票及其衍生品种前是否以书面方式将其买
卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否
对募集资金进行专户存储并及时签订《募集       是
资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资
金的使用和存放情况进行一次审计，并对募       是
集资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资
金投资于持有交易性金融资产和可供出售
的金融资产、借予他人、委托理财等财务性       是
投资，未将募集资金用于风险投资、直接或
者间接投资于以买卖有价证券为主要业务
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的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相
改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动    是
资金，未将超募资金永久性用于补充流动资
是金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填
报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关
                                              是
联人信息。关联人及其信息发生变化的，公
司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备
的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联
交易的审批权限，制定相应的审议程序，并        是
得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是
接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、
                                              是
审议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
会关于对外担保事项的审批权限以及违反          是
审批权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
                                              是
审议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
会对重大投资的审批权限和审议程序，有关
                                              是
审批权限和审议程序是否符合法律法规和
深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
                                              是
审议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金
期间；（2）将募集资金投向变更为永久性
                                        是
补充流动资金后十二个月内；（3）将超募
资金永久性用于补充流动资金或归还银行
贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了
                                              是
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并
                                          3
报深交所和公司董事会备案。控股股东、实
际控制人发生变化的，新的控股股东、实际
控制人是否在其完成变更的一个月内完成
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的
签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已
签署并及时更新《董事、监事、高级管理人
                                             是
员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会
备案。
                                                            独董姓名   天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每
                                                           涂成洲       11
年保证安排合理时间，对公司生产经营状
                                       是                  欧伟明       10
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情
                                                           陈少华       5
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
                                                           叶少琴       5




                                                  天虹商场股份有限公司董事会
                                                       二○一九年三月十四日




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