深圳市兆驰股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—11 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2019〕3-158 号
深圳市兆驰股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的深圳市兆驰股份有限公司（以下简称兆驰股份公司）董事
会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供兆驰股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目
的。我们同意将本鉴证报告作为兆驰股份公司年度报告的必备文件，随同其他文
件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
兆驰股份公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募
集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对兆驰股份公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
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获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，兆驰股份公司董事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》及相关格式指引的规定，如实反映了兆驰股份公司募集资金 2018 年度实际
存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：何晓明
中国杭州 中国注册会计师：苏晓峰
二〇一九年四月十八日
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深圳市兆驰股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引的规定，将本公司募集资金 2018 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监〔2016〕1048 号文核准，并经贵所同意，本公司由主
承销商国信证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象非公开发行股份人民币普通股（A
股）股票 20,934.6909 万股，发行价为每股人民币 12.28 元，共计募集资金 257,078.0042
万元，坐扣承销和保荐费用等费用 876.0737 万元后，公司本次募集资金净额为 256,201.9305
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验
资报告》(天健验〔2016〕3-141 号)。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 46,774.9745 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 7,480.3753 万元；2018 年度实际使用募集资金 132,905.9925 万元，
2018 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 6,939.6212 万元；累计已使用募
集 资 金 179,680.9670 万 元 ， 累 计 收 到 的 银 行 存 款 利 息 扣 除 银 行 手 续 费 等 的 净 额 为
14,419.9965 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 90,940.9600 万元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。其中存放于募集资金账户的余额为 40,940.9600
万元，用于申购银行大额存单的余额为 50,000.00 万元。
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二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市兆驰股份有限公司募集资金管理办法》（以下简
称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于 2016 年 11 月 22 日分别与中国建设银行
股份有限公司深圳福田支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行、中国银行股份
有限公司深圳上步支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
公司于2016年11月22日召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审
议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募
集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为人民币432,060,665.05
元。公司于2016年11月23日公告《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》
（公告编号：2016-101）。
公司于2016年11月22日召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议及
2016年12月9日召开的2016年第七次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币21亿元（含）闲置募集资金购买短
期保本型银行理财产品，自相关股东大会审议通过之日起一年之内有效，上述资金额度在决
议有效期内可滚动使用。公司于2016年11月23日公告《关于使用部分闲置募集资金购买银行
理财产品的公告》（公告编号：2016-102）。
公司于2017年9月4日召开的第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议及
2017年9月21日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议
案》，为提高募集资金的使用效率和效益，同意减少互联网电视业务联合运营项目“搭建包
括视频、游戏、医疗、教育、电商等在内的内容云平台”募集资金100,000万元，并投入到
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新项目“LED外延芯片生产项目”。公司于2017年9月5日公告《关于变更募集资金用途的公告》
（公告编号：2017-054）。
公司于2017年10月13日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司设立募
集资金账户并签署募集资金监管协议的议案》，同意子公司江西兆驰半导体有限公司在商业
银行开立募集资金专用账户，并授权公司董事长顾伟与商业银行及保荐机构分别签署募集资
金四方监管协议。2017年12月15日，公司分别与江西兆驰半导体有限公司、保荐机构国信证
券股份有限公司及中国银行股份有限公司南昌市城东支行、中国建设银行股份有限公司南昌
铁路支行签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深
圳证券交易所协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于2017年11月13日召开的第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十五次会议
及2017年11月30日召开的2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金购买银行理财产品的议案》，同意公司及子公司江西兆驰半导体有限公司使用额度不超过
人民币210,000.00万元（含）暂时闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，使用期限自
股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。
公司于2017年11月15日公告《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告
编号：2017-070）。
公司于 2018 年 5 月 14 日召开的第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十次
会议及 2018 年 6 月 1 日召开的 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整募集资金
投资项目内部结构的议案》，鉴于互联网电视业务联合运营项目中“搭建包括视频、游戏、
医疗、教育、电商等在内的内容云平台”、“搭建全渠道覆盖的自有品牌销售平台”已由控
股子公司北京风行在线技术有限公司以自有资金投入建设，因此将“搭建包括视频、游戏、
医疗、教育、电商等在内的内容云平台”、“搭建全渠道覆盖的自有品牌销售平台”剩余募
集资金投入“搭建智能超级电视硬件平台”。公司于 2018 年 5 月 16 日公告《关于调整募集
资金投资项目内部结构的公告》（公告编号：2018-036）。
公司于 2018 年 6 月 14 日召开的第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十一
次会议及 2018 年 7 月 6 日召开的 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司江西兆驰半导体有限公司合计使用最高不
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超过人民币 180,000 万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，单个产品的投资期限不超过
12 个月，授权公司董事长在股东大会审议通过之日起 12 个月内行使该项投资决策权并签署
相关合同文件，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用。公司于 2018 年 6 月 19 日公告《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-043）。
公司于 2018 年 10 月 29 日召开的第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第二十
三次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，鉴于充分考量项目经济效益及
资金使用效率，经审议，公司董事会同意调整募集资金投资项目“互联网电视业务联合运营
项目”、“LED 外延芯片生产项目”的实施进度，将项目达到预定可使用状态的日期延期至
2019 年 12 月 31 日。公司于 2018 年 10 月 30 日公告《关于募集资金投资项目延期的公告》
（公告编号：2018-066）。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有限公司深圳福田支行 44250100000200001099 11,537,582.59
上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行 79100155200003212 79,560,984.16
中国银行股份有限公司深圳上步支行 774467996936 8,112,303.60
中国银行股份有限公司南昌市城东支行 199238967542 24,291,098.40
中国建设银行股份有限公司南昌铁路支行 36050155016200000263 285,907,631.10
合 计 409,409,599.85
2. 截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金已购买未到期的银行产品管理情况如下：
子公司江西兆驰半导体有限公司以中国银行股份有限公司南昌市天泽园支行的募集资
金专户 500,000,000.00 元申购中国银行股份有限公司大额存单，银行帐号为 197743902834，
起息日为 2018 年 12 月 28 日。本期大额存单可提前支取，提前支取的本金及相应利息当日
划转至大额存单签约账户中，留存金额应不低于 1000 万元人民币，否则须全部提前支取。
公司将根据募集资金投资项目的建设进度，提前支取或拆分存单金额，持有期限最长不超过
12 个月。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募集资金投资项目尚未完成，尚不能计算该项目产生的效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募集资金投资项目尚未完成，尚不能计算该项目产生的效益。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
无募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
深圳市兆驰股份有限公司
二〇一九年四月十八日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：深圳市兆驰股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 256,201.93 本年度投入募集资金总额 132,905.99
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 100,000.00 已累计投入募集资金总额 179,680.97
累计变更用途的募集资金总额比例 39.03%
截至期末
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目 本年度 累计投入金 项目达到预定
项目（含部分 承诺投资总 投资总额 投资进度(%) 实现的效 到预计 是否发生
和超募资金投向 投入金额 额 可使用状态日期
变更） 额 (1) (3)＝(2)/(1) 益 效益 重大变化
(2)
承诺投资项目
1. 互联网电视业务联合
运 营 -- 搭 建 智 能 超 级 电 是 100,791.88 156,171.59 110,008.05 156,752.69 100.37 2019 年 12 月 31 日 注2 不适用 否
视硬件平台
2. 互联网电视业务联合
运营--搭建包括视频、游
是 115,161.92 30.34 30.34 100.00 2019 年 12 月 31 日 注2 不适用 否
戏、医疗、教育、电商等
在内的内容云平台
3. 互联网电视业务联合
运 营 -- 搭 建 全 渠 道 覆 盖 是 40,248.13 注1 2019 年 12 月 31 日 注2 不适用 否
的自有品牌销售平台
4. LED 外延芯片生产项
是 100,000.00 22,897.94 22,897.94 22.90 2019 年 12 月 31 日 注2 不适用 否
目--设备购置费
承诺投资项目
256,201.93 256,201.93 132,905.99 179,680.97
小 计
超募资金投向
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归还银行贷款（如有） — — — — —
补充流动资金（如有） — — — — —
超募资金投向小 计
合 计 － 256,201.93 256,201.93 132,905.99 179,680.97 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 附件 2
募集资金投资项目实施方式调整情况 附件 2
2016 年 11 月 22 日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募
投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为
募集资金投资项目先期投入及置换情况
人民币 432,060,665.05 元。具体内容详见公司于 2016 年 11 月 23 日发布的《关于以募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2016-101）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中或用于申购银行大额存单。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1：2018 年 6 月 1 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目内部结构的议案》，鉴于互联网电视业务联合运营项
目中“搭建包括视频、游戏、医疗、教育、电商等在内的内容云平台”、“搭建全渠道覆盖的自有品牌销售平台”已由控股子公司北京风行在线技术有限公司
以自有资金投入建设，因此拟进行项目内部结构调整，将“搭建包括视频、游戏、医疗、教育、电商等在内的内容云平台”、“搭建全渠道覆盖的自有品牌销
售平台”的募集资金投入“搭建智能超级电视硬件平台”。本次调整募集资金投资项目内部结构不涉及变更募集资金投资项目、不涉及关联交易，亦也不构成
《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组情形。具体内容详见公司于 2018 年 5 月 16 日发布的《关于调整募集资金投资项目内部结构的公
告》（公告编号：2018-036）。
注 2：募集资金投资项目尚未完成，尚不能计算该项目产生的效益。
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2018 年度
编制单位：深圳市兆驰股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目
截至期末实际 截至期末 本年度 是否达
对应的 拟投入募集资金总 本年度 项目达到预定可使 变更后的项目可行性
变更后的项目 累计投入金额 投资进度(%) 实现的 到预计
原承诺项目 额 实际投入金额 用状态日期 是否发生重大变化
(2) (3)=(2)/(1) 效益 效益
(1)
互联网电视业务联合
LED 外延芯片生 运 营 -- 搭 建 包 括 视
产项目--设备购 频、游戏、医疗、教 100,000.00 22,897.94 22,897.94 22.90 2019 年 12 月 31 日 注 不适用 否
置费 育、电商等在内的内
容云平台
合 计 － 100,000.00 22,897.94 22,897.94 － － － －
2017 年 9 月 21 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，同意减少互联网
电视业务联合运营项目“搭建包括视频、游戏、医疗、教育、电商等在内的内容云平台”募集资金 100,000.00 万元，
并投入到新项目“LED 外延芯片生产项目”。
一、调整原募投项目的原因
公司收购了北京风行在线技术有限公司（以下简称风行在线公司）的控股权并完成工商变更登记，风行在线公司成为
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
纳入公司合并报表范围的控股子公司。风行在线公司作为一家深耕互联网领域十余年的企业，在互联网相关领域的研
发与设计上具备较为健全的系统，拥有业内著名的互联网电视平台运营团队，能够融合战略合作伙伴的内容、渠道优
势以及公司的硬件设计优势，以搭载丰富内容及平台的互联网智能终端为切入口，为用户带来优质的影视点播体验和
服务，进而满足用户全方位、互动、个性化的时尚娱乐需求。风行在线公司纳入公司集团体系后，根据近一年的业务
整合情况及其实际运营能力，原有的及既定的在人员、服务器、带宽等方面的建设，部分替代了募集资金投资项目互
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联网电视业务联合运营项目中的“搭建包括视频、游戏、医疗、教育、电商等在内的内容云平台”的建设与运营，可
以支持并满足公司在互联网电视联合运营方面的技术需求。
鉴于“搭建包括视频、游戏、医疗、教育、电商等在内的内容云平台”可以由控股子公司风行在线公司以自有资金投
入建设，为提高募集资金的使用效率和效益，该平台拟减少募集资金 100,000 万元，后续如需增加投资，公司将以自
有资金补足。
二、新募投项目情况说明
LED 产业是公司现有产业链的延伸与扩张，并逐步成为重要的业务板块。随着 LED 封装及照明应用业务规模的扩大，公
司对 LED 芯片的使用量大幅增加，芯片成为制约公司封装及应用照明业务进一步发展的重要因素，加之行业集中度不
断提高，逐步呈现全产业链垂直整合的趋势。为实现成为世界领先的 LED 企业这一目标，公司引入经验丰富的专业团
队、国外先进设备及制造工艺，在南昌投资建设 LED 外延芯片的设计、制造与销售，旨在掌握芯片的核心技术，打造
LED 芯片、封装、应用照明领域的全产业链布局，发挥协同效益，提升整体竞争力，助力公司 LED 产业快速走向国际市
场，参与国际竞争。
具体内容详见公司于 2017 年 9 月 5 日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2017-054）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：募集资金投资项目尚未完成，尚不能计算该项目产生的效益。
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