深圳市兆驰股份有限公司                        2022 年度监事会工作报告



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                        2022 年度监事会工作报告

    2022 年，深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
司法》《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》
的规定，紧密围绕公司发展开展工作，认真履行和独立行使监事会的监督职权和
职责，坚持以维护公司及股东利益为己任。监事会成员列席了报告期内的董事会
及股东大会，对公司生产经营、发展项目、财务状况、重大决策和董事、经理及
其他高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效地监督，在促进公司规范运作
方面起到了较好的作用。

    一、监事会日常工作情况

    2022 年，公司监事会共召开 9 次会议，具体情况如下：

    （一）公司于 2022 年 3 月 17 日召开了第五届监事会第二十一次会议，审议
通过了《关于终止分拆子公司上市的议案》。

    （二）公司于 2022 年 3 月 30 日召开了第五届监事会第二十二次会议，审议
通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》。

    （三）公司于 2022 年 4 月 8 日召开了第五届监事会第二十三次会议，审议
通过了《关于放弃参股公司优先购买权暨与关联方形成共同投资的议案》《关于
计提资产减值准备的议案》。

    （四）公司于 2022 年 4 月 27 日召开了第五届监事会第二十四次会议，审议
通过了《关于公司<2021 年度监事会工作报告>的议案》《关于公司 2021 年年度
报告及摘要的议案》关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》关于公司 2021
年度利润分配预案的议案》《关于公司<2021 年度内部控制自我评价报告>的议
案》《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》《关于监事 2021 年薪酬的议
案》《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》《关于计提资产减值准备的议案》。

    （五）公司于 2022 年 5 月 25 日召开了第五届监事会第二十五次会议，审议
通过了《关于出售资产暨关联交易的议案》《关于处置合伙权益暨关联交易的议

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案》 关于处置信托权益暨关联交易的议案》 关于子公司变更记账本位币的议案》
《关于修改公司章程的议案》。

    （六）公司于 2022 年 7 月 5 日召开了第五届监事会第二十六次会议，审议
通过了《关于购买子公司少数股东股份暨关联交易的议案》。

    （七）公司于 2022 年 8 月 23 日召开了第五届监事会第二十七次会议，审议
通过了《关于 2022 年半年度报告及摘要的议案》。

    （八）公司于 2022 年 10 月 24 日召开了第五届监事会第二十八次会议，审
议通过了《关于 2022 年第三季度报告的议案》《关于公司监事会换届选举暨提名
非职工代表监事的议案》《关于修订公司章程的议案》。

    （九）公司于 2022 年 11 月 9 日召开了第六届监事会第一次会议，审议通过
了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》《关于控股子公司增资并放弃同比
增资权暨关联交易的议案》。

    二、监事会对公司有关事项的监督情况

    公司监事会根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定，从切实
维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依
法运作、财务情况、关联交易情况、内部控制、内幕信息知情人管理制度等方面
进行全面监督并发表审核意见。

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，监事会成员列席了董事会会议和股东大会会议，认真履行职责，
依法对公司治理和运作情况进行了监督和检查。监事会认为：2022 年，公司不
断健全法人治理结构、完善内部控制制度，董事会运作规范、决策程序严格遵守
《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的相关
规定和要求，各项决策程序合法有效，并认真执行股东大会的决议。公司董事、
高级管理人员执行公司职务时，均能够勤勉尽职，忠实履行了诚信义务，遵守国
家法律法规和《公司章程》，不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和
股东利益的行为。



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    （二）检查公司财务情况

    监事会对公司 2022 年度财务状况和经营成果等进行了有效地监督、检查和
审核，认为：公司财务制度健全，财务运行稳健，财务管理体系完善，财务状况
良好，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年出具了标准无保留意
见的审计报告，公司财务报表符合《会计准则》及相关会计制度的有关规定，在
所有重大方面公允地反映了公司 2022 年度财务状况和经营成果，无重大遗漏和
虚假记载。

    （三）公司关联交易情况

    监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司在关联交易事项
审议过程中，决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联董事进行了
回避。关联交易是在双方平等、公允的基础上协商确定的，其公平性依据等价有
偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，符合公司经营发
展的需要，亦不存在损害公司和中小股东利益的情形，没有对公司财务状况与经
营成果产生重大影响。

    （四）控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况

    监事会对公司 2022 年度控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金等
情形进行了认真的核查，并且查询公司控股股东、实际控制人和公司管理层。公
司 2022 年度不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形。

    （五）公司内部控制的实施情况

    监事会对公司 2022 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，
并能得到有效的执行，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内
部控制制度的建设及运行情况。

    （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕
信息知情人管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制


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定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并按照该制度控制内幕信息知情人员范
围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，不定期对内幕信息知
情人进行培训和保密提示，有效防范了泄露内幕信息及利用内幕信息交易等行
为，未发现公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人利用内幕信息买卖
公司股票的情况，亦未发生短线交易公司股票的行为，维护了公司信息披露的公
开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。

    三、2023 年度工作计划

    2023 年，监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有
关法律、法规政策的规定，诚信勤勉地履行监事会的各项职责，切实维护和保障
公司及全体股东利益。2023 年的主要工作计划：

    1、继续加强监督职能。公司监事将认真履行职责，依法列席、出席公司董
事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，监督促进各项决策程序的合法性，
并依法对董事会、高级管理人员加强监督，按照现代企业制度的要求，督促公司
进一步完善法人治理结构，提高治理水准。

    2、加强对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的关注。上
述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重大
的影响，因此，公司监事会将重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的进展，
保持与内部审计和外部审计机构的沟通，积极督促内部控制体系的建设及有效运
行，加强对上述重大事项的监督，以确保公司执行有效的内部监控措施，防范或
有风险。

    3、监事会将进一步加强与股东的联系，加强对公司财务状况及生产经营情
况的监督检查；认真审核董事会编制的定期报告，提出书面意见，确保财务报表
真实、准确，维护公司、广大股东以及公司员工的权益。

    综上所述，2022 年度公司监事会按照法律法规所赋予的职责和权利，充分
履行了监督义务，为公司的规范运作发挥了作用。2023 年，监事会将继续忠实
勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，
以更加严谨的工作态度履行监督职责，拓展工作思路，谨遵诚信原则，确保公司


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董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益，扎实
做好各项工作，以促进公司更好更快地发展。



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                                                      2023 年 4 月 11 日




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