北京启明星辰信息技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 证券代码:002439 证券简称:启明星辰 公告编号:2012-—040 北京启明星辰信息技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王佳、主管会计工作负责人张媛及会计机构负责人(会计主管人员) 赵剑声明:保证季度报 告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 (一)主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 本报告期末比上年度期末增减 2012.9.30 2011.12.31 (%) 总资产(元) 1,434,689,082.95 1,235,902,750.76 16.08% 归属于上市公司股东的所有 1,123,321,407.85 1,039,848,283.43 8.03% 者权益(元) 股本(股) 207,561,667.00 197,518,246.00 5.08% 归属于上市公司股东的每股 5.41 5.26 2.85% 净资产(元/股) 2012 年 7-9 月 比上年同期增减(%) 2012 年 1-9 月 比上年同期增减(%) 营业总收入(元) 192,186,226.10 152.18% 351,588,065.86 84.39% 归属于上市公司股东的净利 -5,939,854.64 25.19% -33,666,879.21 -7.11% 润(元) 经营活动产生的现金流量净 -- -- -64,016,703.32 43.13% 额(元) 每股经营活动产生的现金流 -- -- -0.31 45.61% 量净额(元/股) 基本每股收益(元/股) -0.03 25% -0.169 -6.29% 稀释每股收益(元/股) -0.03 25% -0.169 -6.29% 加权平均净资产收益率(%) -0.55% 0.28% -3.23% 0% 扣除非经常性损益后的加权 -0.69% 0.16% -3.42% 0% 平均净资产收益率(%) 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 年初至报告期期末金 项目 说明 额(元) 非流动资产处置损益 -428,079.66 1 北京启明星辰信息技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照 5,641,423.09 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,355,699.24 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -863,779.30 合计 1,993,864.89 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 项目 涉及金额(元) 说明 (二)报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数(户) 6,403 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量 股东名称 数量 种类 数量 2 北京启明星辰信息技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 西藏天辰科技股份有限公司 9,729,668 人民币普通股 9,729,668 KPCB VT HOLDINGS 8,373,902 人民币普通股 8,373,902 LIMITED 中国银行-工银瑞信核心价值 7,901,469 人民币普通股 7,901,469 股票型证券投资基金 招商银行股份有限公司-光大 保德信优势配置股票型证券投 3,587,894 人民币普通股 3,587,894 资基金 中国银行-嘉实服务增值行业 2,964,308 人民币普通股 2,964,308 证券投资基金 孟国兴 2,235,717 人民币普通股 2,235,717 中国银行-嘉实增长开放式证 1,790,262 人民币普通股 1,790,262 券投资基金 中国农业银行-嘉实领先成长 1,631,061 人民币普通股 1,631,061 股票型证券投资基金 刘世强 1,619,201 人民币普通股 1,619,201 华宝信托有限责任公司-单一 1,500,900 人民币普通股 1,500,900 类资金信托 R2007ZX037 股东情况的说明 三、重要事项 (一)公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1.资产负债表 应收票据比年初增加4158.22%,主要原因是报告期末未到期的应收票据余额较年初增加所致。 应收账款比年初增长36.7%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 预付款项比年初增长182.62%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 其他应收款比年初增长104.76%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所 致。 存货比年初增长131.67%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 长期股权投资比年初增长54.86%,主要原因是报告期内执行相关投资计划所致。 在建工程比年初增长45.62%,主要原因是报告期内启明星辰大厦改造、自身信息化建设所致。 无形资产比年初增长77.44%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 开发支出比年初增长108.75%,主要原因是报告期内开发费用资本化形成的开发支出增加所致。 商誉比年初增长6587.47%,主要原因是报告期内收购非同一控制下企业合并所致。 递延所得税资产比年初增长116.88%,主要原因是报告期末可抵扣暂时性差异增加所致。 应付账款比年初增长46.31%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 预收款项比年初增长97.05%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 应付职工薪酬比年初增长218.14%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所 致。 应付股利比年初增长100%,主要原因是报告期内分配2011年度现金股利所致。 其他应付款比年初增长44.92%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 专项应付款比年初增长100%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 递延所得税负债比年初增长100%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所 致。 2.利润表 营业收入比上期增长152.18%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 3 北京启明星辰信息技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 营业成本比上期增长188.64%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 营业税金及附加比上期增长68.52%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表 所致。 销售费用比上期增长117.04%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 管理费用比上期增长101.98%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 财务费用比上期增长47.78%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所致。 资产减值损失比上期减少91.01%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所 致。 投资收益比上期减少139.96%,主要原因是联营企业和合营企业亏损较上年同期增加所致。 营业外收入比上期增长650.42%,主要原因是报告期内确认的政府补助比上年同期增加所致。 营业外支出比上期减少83.62%,主要原因是由于报告期对外捐赠减少所致。 所得税费用比上期增长147.24%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表所 致。 3.现金流量表 销售商品、提供劳务收到的现金比上期增加82.7%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之 标的合并报表所致。 收到的税费返还比上期增加65.02%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组之标的合并报表 所致。 购买商品、接受劳务支付的现金比上期增加54.98%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重组 之标的合并报表所致。 支付给职工以及为职工支付的现金比上期增加61.38%,主要原因是报告期内公司对发行股份及现金购买资产暨重大资产重 组之标的合并报表所致。 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上期减少84.36%,主要原因是报告期内处置固定资产收回的现金 比去年同期减少所致。 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上期减少69.02%,主要原因是上年同期购买上海办公场所所致。 取得借款收到的现金比上期减少100%,主要原因是报告期内借款减少所致。 分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上期增加21629.94%,主要原因是报告期内分配2011年度现金股利所致。 (二)重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他 □ 适用 √ 不适用 (三)公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 4 北京启明星辰信息技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 股改承诺 无 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所 无 无 无 无 作承诺 在《北京启明星辰 信息技术股份有 限公司发行股份 及现金购买资产 暨重大资产重组 报告书》中王佳及 严立均承诺,本次 交易完成后,不在 中国境内或境外, 以任何方式(包括 2011 年 06 月 12 资产置换时所作承诺 王佳、严立 永久 履行承诺 但不限于单独经 日 营、通过合资经营 或拥有另一家公 司或企业的股份 及其他权益)直接 或间接参与任何 与上市公司及其 子公司构成实质 性竞争的任何业 务或活动。 公司控股股东王 佳、实际控制人王 佳和严立均承诺: 自公司股票上市 股票上市之日 之日起三十六个 2010 年 06 月 23 发行时所作承诺 公司发起人股东 起三十六个月 履行承诺 月内,不转让或者 日 内 委托他人管理其 持有的公司股份, 也不由公司收购 该部分股份。 其他对公司中小股东所作承诺 无 无 无 无 承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用 未完成履行的具体原因及下一步计 无 划 是否就导致的同业竞争和关联交易 √ 是 □ 否 □ 不适用 问题作出承诺 承诺的解决期限 永久 1、实际控制人王佳和严立关于避免同业竞争的承诺:目前没有,将来也不生产、开发 任何与启明星辰生产、开发的产品构成竞争或可能竞争的业务或产品,不直接或间接 经营任何与启明星辰经营的业务构成竞争或可能竞争的业务,也不参与投资任何与启 明星辰生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的其他企业。若因启明星辰进一 步拓展产品和业务范围而导致存在竞争的,将以停止生产或经营相竞争的产品或业务 解决方式 的方式或将相竞争的业务纳入启明星辰经营的方式或将相竞争的业务转让给无关联关 系第三方的方式避免同业竞争。2、持股 5%以上的主要股东 KPCB VT Holdings Limited、 Ceyuan Ventures HK Limited 关于启明星辰首次公开发行股票并上市相关事宜的确认与 承诺,确认其与启明星辰不存在同业竞争,并承诺今后不会新设或收购从事与启明星 辰有相同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构,不会经营、发展任何与启明星 辰业务直接竞争或可能竞争的业务、企业或项目。 承诺的履行情况 履行承诺 5 北京启明星辰信息技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 (四)对 2012 年度经营业绩的预计 2012 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 15% 至 65% 度 2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区 7,015.65 至 10,065.93 间(万元) 2011 年度归属于上市公司股东的净利润(元) 61,005,637.19 公司按照年初制定的年度经营计划,加大技术创新力度,持续稳步经营, 业绩变动的原因说明 并且在年内完成了重大资产重组。 (五)其他需说明的重大事项 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 谈论的主要内容及 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 提供的资料 北京市海淀区东北 东兴证券、中国国际 公司的经营模式、主 旺西路 8 号中关村 2012 年 07 月 05 日 实地调研 机构 金融有限公司、上海 营业务、发展规划、 软件园 21 号楼启明 六禾投资、宏源证券 发展前景等 星辰大厦 国泰基金、民生证 北京市海淀区东北 券、北京云程泰投资 公司的经营模式、主 旺西路 8 号中关村 管理有限责任公司、 2012 年 07 月 12 日 实地调研 机构 营业务、发展规划、 软件园 21 号楼启明 广发证券、华夏基 发展前景等 星辰大厦 金、富国基金、光大 证券 国金证券、英大证 券、北京诚盛投资、 银华基金、民族证 券、上海复利投资、 北京市海淀区东北 东方基金、中邮证 公司的经营模式、主 旺西路 8 号中关村 券、新华基金、上海 2012 年 08 月 30 日 实地调研 机构 营业务、发展规划、 软件园 21 号楼启明 从容投资、北京喜马 发展前景等 星辰大厦 拉雅资产管理有限 公司、中信建投、通 用技术集团投资管 理有限公司、信达证 券、华宝兴业基金、 6 北京启明星辰信息技术股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 日信证券、中国国际 金融有限公司、珩生 鸿鼎、鼎萨投资、长 盛基金、华章德远、 乾坤投资、中邮基 金、广发证券、华宝 投资、泰康资产 上海宏铭投资管理 北京市海淀区东北 有限公司、新华信 公司的经营模式、主 旺西路 8 号中关村 2012 年 09 月 20 日 实地调研 机构 托、国海证券、中国 营业务、发展规划、 软件园 21 号楼启明 人保资产管理有限 发展前景等 星辰大厦 公司、银河证券 5、发行公司债券情况 是否发行公司债券 □ 是 √ 否 北京启明星辰信息技术股份有限公司 法定代表人:王佳 2012 年 10 月 23 日 7