龙星化工股份有限公司
         董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动
                              管理制度


第一章 总则

第一条 为加强对龙星化工股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高

级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人

民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以

下简称《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股

份变动管理》等法律、法规，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理所持本公司股票及其变动管理。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的

所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，在统计其所持有的公司股份时，

还应当包括记载在其信用账户内的本公司股份。



第二章 股票买卖禁止行为

第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

（一） 本公司股票上市交易之日起1年内；

（二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

（三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（四） 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，

自原预约公告日前30日起至最终公告日；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发生

之日或进入决策程序中，至依法披露之日；

（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定，

违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又

买入的，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披

露以下情况：

（一）相关人员违规买卖股票的情况；

（二）公司采取的补救措施；

（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

   上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖

出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织

不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他

与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然

人、法人或其他组织。



第三章 信息申报、披露与监管

第八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持

本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网

上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

第九条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计
划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事

项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和公

司章程的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员。

第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形，对董事、监事和

高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设

定限售期限等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向

深圳证券交易所申请并由中国结算深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限

售条件的股份。

第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向深

圳证券交易所等申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）

的身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证号、证券账户、离任职时间

等）：

（一）董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；

（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交

易日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个

交易日内；

（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

（六）证券交易所要求的其他时间。

第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报信息的及时、真实、

准确、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，

并承担由此产生的法律责任。

第十三条 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员

股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第十四条 公司董事、监事和高级管理人员计划买卖本公司股票及其衍生品种的，
应当在买卖前3个交易日内填写《买卖本公司证券问询函》，并提交董事会，由

证券事务部负责确认。证券事务部在收到《买卖本公司证券问询函》后，应当核

查公司信息披露及重大事项等进展情况，形成同意或反对的明确意见，报董事会

批准之后，填写《有关买卖本公司证券问询的确认函》，并于《买卖本公司证券

问询函》所计划的交易时间前回复问询人。

第十五条 公司董事、监事和高级管理人员在收到证券事务部出具的《有关买卖

本公司证券问询的确认函》之前，不得擅自进行有关本公司证券的交易行为。

第十六条 《买卖本公司证券问询函》及《有关买卖本公司证券问询的确认函》

为公司的重要档案，由证券事务部予以编号登记并妥善保管。

第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自

该事实发生之日起2个交易日内，向公司报告并由公司在深圳证券交易所指定的

网站进行公告。公告内容包括：

（一）上年末所持本公司股份数量；

（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动前持股数量；

（四）本次股份变动的日期、数量、价格；

（五）变动后的持股数量；

（六）证券交易所要求披露的其他事项。

第十八条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上

市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法

律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。



第四章 帐户及股份管理

第十九条 公司董事、监事和高级管理人员应加强对本人所持有证券账户的管理，

及时向董事会申报本人所持有的证券账户、所持本公司证券及其变动情况，严禁

将本人证券账户交由他人操作或使用。
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结

算深圳分公司根据申报数据资料，对其身份证号码项下开立的证券账户中已登记

的本公司股份予以锁定。

第二十一条 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间, 每年通过集中竞

价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的

25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一次全部转

让，不受前款转让比例的限制。

第二十二条 公司上市满一年后，董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二

级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件

股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基

数。上市未满一年，董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，

按照100%自动锁定。

第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，

计入当年末其所持有本公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第二十四条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高

级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股票数量为基数，按25%

计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份

额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍

五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1,000股时，其本年度可转让

股份额度即为其持有本公司股份数。因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、

监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变

更。

第二十五条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公

司可根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本

公司股份予以锁定。
第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，

当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交

易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。

第二十七条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有

的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起6个月内，不得转

让其持有及新增的本公司股份。



第五章 责任追究

第二十九条 公司对董事、监事和高级管理人员违规买卖本公司证券行为进行责

任追究，包括但不限于：

1、责令改正并作检讨；

2、通报批评；

3、在按照证监会、交易所相关规定没收违规买卖产生的收益；

4、调离岗位、停职、降职、撤职；

5、情节严重涉及犯罪的移交司法机关处理。

第三十条 公司董事、监事和高级管理人员违规买卖本公司证券时，公司在进行

上述处罚的同时，可予以经济处罚，处罚金额由董事会视情节严重进行具体确定。

第三十一条 违规买卖本公司证券的董事、监事和高级管理人员除承担相应责任

外，应在2个工作日之内就其违规行为作出书面说明，给公司造成重大影响的，

还应向投资者公开致歉。



第六章 其他

第三十二条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或深圳证券交易所《股票上

市规则》等规定及《公司章程》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件、深

圳证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》执行，并应及时对本制度进行修
订。

第三十三条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。

第三十四条 本制度经公司董事会审议通过后实施，修改亦同。
附件1

                            买卖本公司证券问询函



                                       编号：（由董秘统一编号）

公司董事会：

         根据有关规定，拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予

以确认。

     本人身份                      董事/监事/高级管理人员

     证券类型                      股票/权证/可转债/其他

     拟交易方向                买入/卖出

      拟交易数量          股/份

     拟 交 易 日 期 ： 自                 年             月            日 始 ，

至                   年           月             日止

      再次确认，本人已知悉《证券法》、《公司法》、《上市公司董事、监事和高级

管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规以及《股票上市规则》

等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的规定，并且未掌握关于公司证券的任

何未经公告的股价敏感信息。




                                                         签名：



                                                   年     月      日
附件 2

                        有关买卖本公司证券问询函的确认函



                                 编号：（由董秘统一编号）

XX 董事/监事/高级管理人员：

              您提交的买卖本公司证券问询函

于               年           月          日收悉。

         □    同意您在          年       月         日

至                 年       月        日期间进行问询函中计划的交易。本函确认发

出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，董事会将另行书面通知您，

请以书面通知为准。

          □请您不要进行问询函中计划的交易。否则，您的行为将违反相关规定

或承诺。

          本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执壹份。




                              龙星化工股份有限公司董事会



                                          年         月     日