证券代码：002442      股票简称：龙星化工     公告编号：2023-014



                     龙星化工股份有限公司关于

     河北证监局对公司采取责令改正监管措施决定的整改报告



     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。




    龙星股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 28 日收

到中国证券监督管理委员会河北监管局出具的《关于对龙星化工股份

有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》[2023]3 号，以下简称

“《决定书》”），具体内容详见公司于 2023 年 3 月 30 日在《证券

时 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网

（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到河北证监局行政监管措施

决定书的公告》（公告编号：2023－001）。

    收到上述《决定书》后，公司高度重视，立即向公司全体董事、

监事、高级管理人员进行了通报，并组织相关人员就《决定书》所提

出的相关问题进行了全面梳理，同时按照相关法律、法规和规范性文

件以及《公司章程》的要求，结合公司实际情况，制定整改方案，明

确责任部门和责任人，落实整改措施和时间节点，就《决定书》中提

出的问题和要求切实进行整改，提升内部管理水平，保持依法合规运

作。现将整改情况报告如下：

    一、整改措施及安排
     1、问题描述：

     沙河市奥翔运输有限公司（以下简称“奥翔公司”）与沙河市通

泰汽车运输有限公司（以下简称“通泰公司”）分别于 2018 年 12 月、

2019 年 5 月开始由刘红山实际控制，刘红山为公司实际控制人刘江

山的弟弟；公司 2019 年开始与上述两家运输公司发生运输结算费用。

     奥翔公司、通泰公司2019年至2022年与公司发生的关联交易金

额如下：
                                                                      单位：人民币万元


                          交易金额                                    合计金额占最近
   项目                                             合计交易金额      一期末经审计净
                                                                      资产的比例
               奥翔公司              通泰公司


 2019 年            2,260.94             1,687.77          3,948.71             3.12%


 2020 年            2,849.99             2,047.29          4,897.29             3.96%


 2021 年            3,284.59             2,402.45          5,687.04             4.33%


 2022 年            2,553.51             2,968.66          5,522.17             3.66%


 合计
                10,949.03              9,106.17         20,055.21
注1：本公告关联交易数据为权责发生制下相应会计期间发生的费用。
注2：根据《深圳证券交易所股票上市规则》，奥翔公司与通泰公司同属刘红山控制的企
业，奥翔公司、通泰公司与上市公司发生的交易需合并计算。

     截至目前，公司未将上述两家运输公司认定为关联方，相关关联

交易未按规定履行决策程序和信息披露义务。

     2、整改措施：

     （1）公司已于 2023 年 4 月 16 日召开第五届董事会 2023 年第一

次会议，对《关于追认日常经营性关联交易及增加 2023 年度日常关
联交易预计的的议案》进行审议，具体内容详见 2023 年 4 月 18 日在

《 证 券 时 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网

（www.cninfo.com.cn）披露的《关于追认日常经营性关联交易及增

加 2023 年度日常关联交易预计的的公告》（公告编号：2023-013）。

     （2）对公司实际控制人及其关联人控制的企业进行梳理，理清

公司的各关联方情况。

     （3）加强公司日常关联交易管理，要求相关人员对外采购或销

售过程中切实关注关联交易情况，如有发生任何疑似情况，应及时

上报。

     （4）公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员加强对有

关法规制度的学习，提高规范运作的自觉性和业务操作的能力。

     （5）组织证券部、财务部相关工作人员，认真学习《企业会计

准则第36号——关联方披露》《上市公司信息披露管理办法(2021年

修订）》等法律法规，增强守法合规意识。加强证券部、财务部工作

人员专业知识培训，提升相关工作人员的专业能力和职业素养。

     （6）整改责任部门：财务部、证券部

     （7）整改责任人：董事长、财务总监、董事会秘书

     （8）整改完成时间：已完成，今后将持续规范执行

     二、整改总结

     本次检查对于公司提升管理水平起到了重要的监督和推动作用，

通过本次整改，公司管理层深刻认识到上市公司信息披露义务的重要
性和规范性，将认真吸取教训，积极落实整改措施。

    同时，公司将以此次整改为契机，全面梳理公司治理、信息披露、

内部控制工作中存在的不足和薄弱环节，切实增强规范运作意识、提

高规范运作水平，保证公司所披露的信息真实、准确和完整，切实维

护公司及全体股东合法权益，实现公司持续、健康、稳定发展。



                                         龙星化工股份有限公司

                                             2023 年 4 月 16 日