证券代码：002444            证券简称：巨星科技            公告编号：2022-048



                     杭州巨星科技股份有限公司

                第五届监事会第十四次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    杭州巨星科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会
议通知于2022年8月5日以传真、电子邮件等方式发出，且全体监事均已书面确认
收到全部会议材料。会议于2022年8月12日在杭州市上城区九环路35号公司九楼
会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，本
次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《杭州巨星科技股份有
限公司章程》、《杭州巨星科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。
    本次会议由公司监事会主席傅亚娟女士主持，经全体与会监事认真审议，以
书面投票表决方式表决通过了以下决议：
    一、审议通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集
股份有限公司的议案》
    为满足杭州巨星科技股份有限公司（以下简称“公司”）境内外业务发展需
求，拓展公司国际融资渠道，进一步推进公司全球化发展战略，根据中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《境内外证券交易所互联互通存托凭证
业务监管规定》（以下简称“《业务监管规定》”）及深圳证券交易所《深圳证券交
易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称“《交易
暂行办法》”）、《瑞士联邦金融服务法案（Federal Act on Financial Services）》、
《瑞士证券交易所上市规则（SIX Swiss Exchange Listing Rules）》等相关监
管规定，公司拟发行全球存托凭证（Global Depository Receipts，以下简称
“GDR”），并申请在瑞士证券交易所挂牌上市（以下简称“本次发行上市”或“本
次发行”），GDR以新增发的公司人民币普通股A股（以下简称“A股股票”）作为基
础证券。
    为完成本次发行上市，公司拟根据相关法律法规的规定转为境外募集股份有
限公司，并根据GDR招股说明书所载条款及条件，向符合相关条件的投资者发行
GDR。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    本议案需提交2022年第二次临时股东大会审议。
       二、审议通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 业务监管规定》、
《 交 易 暂 行 办 法 》、《瑞 士 联 邦 金 融 服 务 法案 （ Federal Act on Financial
Services）》、《瑞士证券交易所上市规则（SIX Swiss Exchange Listing Rules）》
（以下简称“瑞交所上市规则”）和招股说明书规则等境内外有关法律、法规和
规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司本次发行上市事宜符合境内有关法
律、法规和规范性文件的要求和条件，并将在符合瑞士法律、瑞交所上市规则、
招股说明书规则等瑞士联邦相关法律法规的要求和条件下进行。
    公司本次发行全球存托凭证（Global Depository Receipts，以下简称“GDR”）
并在瑞士证券交易所上市的具体方案如下：
    1. 发行证券的种类和面值
    本次发行的证券为全球存托凭证（“GDR”），其以新增发的A股股票作为基础
证券，并在瑞士证券交易所挂牌上市。
    每份GDR的面值将根据所发行的GDR与基础证券A股股票转换率确定。每份GDR
代表按最终确定的转换率计算所得的相应数量的、每股面值人民币1元的A股股
票。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    2. 发行时间
    公司将在股东大会决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行
上市，具体发行时间提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据境内外资本
市场情况和境内外监管部门审批进展情况决定。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    3. 发行方式
    本次发行方式为国际发行。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    4. 发行规模
    公司本次发行GDR所代表的新增基础证券A股股票不超过114,343,849股（包
括因任何超额配股权获行使而发行的证券（如有）），不超过本次发行前公司普通
股总股本的10%。若公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间发生送股、
资本公积金转增股本或配股等除权行为，则本次发行GDR所代表的新增基础证券A
股股票的数量将按照相关规定进行相应调整。
    最终发行数量提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据法律规定、监
管机构批准及市场情况确定。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    5. GDR在存续期内的规模
    公司发行的GDR在存续期内的数量上限按照发行前确定的GDR与基础证券A股
股票的转换率及作为GDR基础证券的A股股票数量计算确定，前述A股股票数量不
超过公司本次发行上市完成前普通股总股本的10%，即114,343,849股。因公司送
股、资本公积金转增股本、配股、股份分拆或者合并、转换率调整等原因导致GDR
增加或者减少的，GDR的数量上限相应调整。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    6. GDR与基础证券A股股票的转换率
    本次发行的GDR与基础证券A股股票的转换率将综合考虑境内外监管要求、市
场情况等因素确定。
    GDR与基础证券A股股票的转换率提请股东大会授权董事会或董事会授权人
士根据法律规定、监管机构批准及市场情况确定。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    7. 定价方式
    本次发行价格将在充分考虑公司现有股东利益、投资者接受能力以及发行风
险等情况下，根据国际惯例和《业务监管规定》等相关监管要求，综合考虑订单
需求和簿记建档结果，根据发行时境内外资本市场情况确定。且本次发行价格按
照GDR与A股股票转换率计算后的金额将不低于法律法规要求或有权监管部门同
意的价格。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    8. 发行对象
    本次发行的GDR拟在全球范围内进行发售，拟面向合格国际投资者及其他符
合相关规定的投资者发行。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    9. GDR与基础证券A股股票的转换限制期
    本次发行的GDR可以在符合境内外监管要求的情况下，与基础证券A股股票进
行转换。根据《业务监管规定》的要求，本次发行的GDR自上市之日120日内不得
转换为境内A股股票；公司控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的GDR自上
市之日起36个月内不得转让。为保持GDR流动性及两地市场价格稳定，提请股东
大会授权董事会或董事会授权人士根据届时境内外市场情况及公司实际情况，确
定设置转换限制期相关事宜。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    10. 承销方式
    本次发行的GDR以承销团通过簿记建档后国际发售的方式进行承销。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    本议案需提交2022年第二次临时股东大会审议。
    三、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
    根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字
〔2007〕500号），公司编制了截至2022年6月30日止的《杭州巨星科技股份有限
公司前次募集资金使用情况报告》。
    经过对前次募集资金使用情况的审验，公司聘请的天健会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了《杭州巨星科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》
（天健审〔2022〕9324号）。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    本议案需提交2022年第二次临时股东大会审议。
    具体内容详见同日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的
相关报告。
    四、审议通过《关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案》
    公司本次发行GDR拟募集资金扣除发行费用后，拟用于拓展公司主营业务，
推进动力工具和家用储能产品布局发展及补充运营资金等。具体募集资金用途及
投向计划以公司GDR招股说明书的披露为准。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    本议案需提交2022年第二次临时股东大会审议。
    五、审议通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议
案》
    根据公司拟发行GDR并申请在瑞士证券交易所挂牌上市的需要，提请股东大
会同意本次发行上市相关决议的有效期为该等决议自公司股东大会审议通过之
日起12个月。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    本议案需提交2022年第二次临时股东大会审议。
    六、审议通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配
方案的议案》
    鉴于公司拟发行GDR并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，为平衡公司新老股
东的利益，在扣除公司于本次发行上市前根据中国法律法规及《公司章程》的规
定，并经公司股东大会审议批准的拟分配股利（如有）后，本次发行上市前公司
的滚存利润拟由本次发行上市后的新老股东共同享有。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    本议案需提交2022年第二次临时股东大会审议。
    七、审议通过《关于修订公司GDR上市后适用<杭州巨星科技股份有限公司
监事会议事规则（草案）>的议案》
    鉴于公司拟发行GDR并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，根据《中华人民共
和国证券法》《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》《到境
外上市公司章程必备条款》等有关法律法规的规定，结合公司及本次发行上市的
实际情况，公司拟就《杭州巨星科技股份有限公司监事会议事规则》进行修订，
形成本次发行上市后适用的《杭州巨星科技股份有限公司监事会议事规则（草
案）》（以下简称“《监事会议事规则（草案）》”）。
    同时，拟提请股东大会授权监事会及其授权人士，为本次发行上市之目的，
根据境内外法律法规的规定或者境内外有关政府部门和监管机构的要求与建议
以及本次发行上市的实际情况等，对经公司股东大会审议通过的《监事会议事规
则（草案）》进行调整和修改，包括但不限于对文字、章节、条款、生效时间等
内容的调整和修改，并在本次发行前和发行完毕后向中国证监会、市场监督管理
局及其他相关部门办理核准、变更登记、备案等事宜。
    《监事会议事规则（草案）》经股东大会审议通过后，自公司发行的GDR在瑞
士证券交易所上市交易之日起生效。在此之前，现行《监事会议事规则》将继续
适用。
    表决结果：赞成票为3票，反对票为0票，弃权票为0票。
    本议案需提交2022年第二次临时股东大会审议。
    特此公告。
                                        杭州巨星科技股份有限公司监事会
                                                   二○二二年八月十三日