证券代码：002444            证券简称：巨星科技         公告编号：2023-004



                     杭州巨星科技股份有限公司

              关于 GDR 兑回限制期即将届满的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


重要内容提示：
    1、杭州巨星科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行的全球存托
凭证（Global Depository Receipts，以下简称“GDR”）兑回限制期为自 2022
年 11 月 15 日（瑞士时间）至 2023 年 3 月 14 日（瑞士时间）（以下简称“兑回
限制期”），公司本次发行的 GDR 兑回限制期即将届满。
    2、兑回限制期届满后，GDR 可以转换为公司 A 股股票。公司 GDR 存托人
Citibank, National Association 作为名义持有人持有的公司 A 股股票数量将
根据 GDR 注销指令相应减少并进入境内 A 股市场流通交易。本次兑回限制期届满
的 GDR 数量为 11,812,700 份，对应公司 A 股股票 59,063,500 股，占公司当前总
股本（即 1,202,501,992 股）的 4.91%。
    3、本次兑回限制期届满的 GDR 自 2023 年 3 月 15 日（如无特别说明，本公
告中所列日期均指北京时间）起可以转换为公司 A 股股票。
    4、根据 GDR 跨境转换安排，GDR 跨境转换不会导致公司新发行 A 股股份或
流通 A 股股票数量发生变化，对公司股本亦无影响。


    一、本次发行的 GDR 基本情况
    （一）核准情况
    公司已就本次发行取得了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
的批准，具体参见公司于 2022 年 11 月 10 日刊登的《关于发行 GDR 并在瑞士证
券交易所上市事项获得中国证监会批复的公告》（公告编号：2022-081），并就
本次发行的 GDR 招股说明书取得了瑞士证券交易所监管局招股书办公室批准，具
体参见公司于 2022 年 11 月 10 日刊登的《关于发行 GDR 价格区间确定及招股说
明书获得瑞士证券交易所监管局招股书办公室批准的公告》（公告编号：2022-
082）。
    （二）股份登记时间
    公司本次发行 GDR 对应的境内新增基础 A 股股票 59,063,500 股已于 2022 年
11 月 11 日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结
算”）出具的股份登记申请受理确认书，持有人为公司 GDR 存托人 Citibank,
National Association。
    （三）GDR 上市情况
    公司本次发行的 GDR 已于瑞士时间 2022 年 11 月 15 日在瑞士证券交易所上
市，GDR 证券全称：Hangzhou GreatStar Industrial Co., Ltd. ，GDR 上市代
码：GSI。本次发行未设置超额配售权。


    二、本次 GDR 跨境转换安排及兑回限制情况
    （一）GDR 跨境转换安排
    本次发行的 GDR 上市后，合格投资者除通过国际订单市场买卖 GDR 外，也可
通过跨境转换机构将 GDR 与 A 股股票进行跨境转换。截至本公告日，根据深圳证
券交易所公开信息，已经完成跨境转换机构备案的跨境转换机构共 6 家，其中 4
家可在瑞士证券交易所开展跨境转换业务。
    跨境转换包括将 A 股股票转换为 GDR（以下简称“生成”），以及将 GDR 转
换为 A 股股票（以下简称“兑回”）。跨境转换机构通过在中国结算开立的跨境
转换专用证券账户办理因生成、兑回 GDR 引起的境内基础证券 A 股股票非交易过
户。境外市场投资者生成或兑回 GDR 的，中国结算对 GDR 的存托人和跨境转换机
构发送的指令进行匹配，匹配一致并确定相关基础证券 A 股股票足额后，于该交
易日日终办理相应境内基础证券 A 股股票的非交易过户。
    跨境转换机构通过委托深圳证券交易所会员在境内市场进行 A 股交易，并要
求存托人生成或兑回 GDR。具体而言：
    1、生成：跨境转换机构可以根据投资者的指令通过委托深圳证券交易所会
员买入 A 股股票并交付给存托人，进而指示存托人签发相应的 GDR 并交付给投资
者。由此生成的 GDR 可以在瑞士证券交易所交易。
    2、兑回：跨境转换机构可以根据投资者的指令指示存托人注销 GDR，存托人
将该等 GDR 代表的 A 股股票交付跨境转换机构。跨境转换机构可以委托深圳证券
交易所会员出售该等 A 股股票，并将所得款项交付给投资者。
    （二）兑回限制情况
    根据境内的相关监管规定，公司本次发行的 GDR 兑回限制期为自 2022 年 11
月 15 日（瑞士时间）至 2023 年 3 月 14 日（瑞士时间）。在此期间，公司本次
发行的 GDR 不得转换为 A 股股票。
    根据中国证监会出具的《关于核准杭州巨星科技股份有限公司首次公开发行
全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2022〕2680 号），
公司 GDR 存续期内的数量上限与本次 GDR 实际发行规模一致。公司 GDR 存续期内
的数量上限将不超过 11,812,700 份，对应的 A 股股票数量上限为 59,063,500
股。因公司送股、股份分拆或者合并、转换比例调整等导致 GDR 增加或者减少的，
数量上限相应调整。
    本次兑回限制期届满的 GDR 数量为 11,812,700 份，对应公司 A 股股票
59,063,500 股，占公司当前总股本（即 1,202,501,992 股）的 4.91%。


    三、本次发行的 GDR 兑回安排及对公司股本的影响
    公司本次发行的 GDR 兑回限制期为自 2022 年 11 月 15 日（瑞士时间）至
2023 年 3 月 14 日（瑞士时间），公司本次发行的 GDR 兑回限制期即将届满。
    本次发行的 GDR 自 2023 年 3 月 15 日起可以转换为公司 A 股股票，公司 GDR
存托人 Citibank, National Association 作为名义持有人持有的公司 A 股股票
数量将根据 GDR 注销指令相应减少并进入境内 A 股市场流通交易。
    在 GDR 存续期的数量上限范围内，跨境转换机构亦可以根据投资者指令通过
委托深圳证券交易所会员从境内市场买入 A 股股票并指示存托人生成代表其所
购入 A 股股票的 GDR，生成 GDR 将导致存托人 Citibank, National Association
作为名义持有人持有的公司 A 股股票数量相应增加。
    在公司 GDR 进行跨境转换的情况下，公司 GDR 数量不得超过经中国证监会核
准的 GDR 存续期内的数量上限。公司 GDR 存续期内的数量上限与本次 GDR 实际发
行规模一致。根据 GDR 跨境转换安排，GDR 跨境转换不会导致公司新发行 A 股股
份或流通 A 股股票数量发生变化，对公司股本亦无影响。
    特此公告。
                                         杭州巨星科技股份有限公司董事会
                                                      二〇二三年三月十日