中原内配集团股份有限公司                         2018 年度监事会工作报告



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                               2018年度监事会工作报告

    报告期内，公司监事会本着对公司和股东负责，认真履行监督职责。根据《公
司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有
关规定，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议等，参与了公司重
大经营决策的讨论，通过查阅财务报表、参加专题会议等方式，了解和掌握公司
生产、经营、管理、投资等方面的情况，对公司依法运作、财务、投资、公司董
事和高管人员履行职责、经营决策程序等事项进行了认真监督检查。

    现将2018年度工作情况报告如下：

     一、监事会2018年度出席会议情况

    （一）监事会会议召开情况

    报告期内，监事会能够按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，忠
实履行职责，2018年度共召开了监事会会议5次，共审议议案25项。会议的通知、
召开符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、规章的规定。

    召开会议具体情况如下：

    1、2018年2月28日在公司二楼会议室以现场方式召开第八届监事会第十二次
会议, 审议通过了以下议案：

    （1）《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》；

    （2）《关于为控股子公司提供担保的议案》。

    2、2018年4月24日在郑州璞华酒店四楼会议室以现场方式召开第八届监事会
第十三次会议，审议通过了以下议案：

    （1）《2017年度监事会工作报告》；

    （2）《2017年度内部控制自我评价报告》；
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    （3）《2017年度财务决算报告》；

    （4）《2018年度财务预算报告》；

    （5）《2017年度利润分配预案》；

    （6）《2017年年度报告及摘要》；

    （7）《公司2018年第一季度报告》；

    （8）《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

    （9）《关于2018年度日常关联交易预计情况的议案》；

    （10）《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2018年度财
务报告的审计机构的议案》；

    （11）《关于制定未来三年（2018年—2020年）股东回报规划的议案》。

    3、2018年8月14日在公司二楼会议室以现场方式召开第八届监事会第十四次
会议，审议通过了以下议案：

    （1）《关于调整首次授予的限制性股票回购价格的议案》；

    （2）《关于回购注销首次授予的部分限制性股票的议案》；

    （3）《关于核实<2017 年限制性股票激励计划预留限制性股票激励对象名
单>的议案》；

    （4）《关于向激励对象授予 2017 年限制性股票激励计划预留限制性股票
的议案》；

    （5）《关于公司2018年半年度报告及其摘要的议案》；

    （6）《关于公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告（2018
年1-6月）的议案》；
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    （7）《关于控股子公司对外担保暨关联交易的议案》。

    4、2018年10月24日在公司四楼会议室以现场方式召开第八届监事会第十五
次会议，审议通过了以下议案：

    （1）《关于审议2018年第三季度报告的议案》；

    （2）《关于增加2018年度日常关联交易预计金额的议案》；

    （3）《关于为全资子公司提供担保的议案》。

    5、2018年11月19日在公司四楼会议室以现场方式召开第八届监事会第十六
次会议，审议通过了以下议案：

    （1）《关于2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁
条件成就的议案》；

    （2）《关于变更公司注册资本及修改<公司章程>相关条款的议案》。

    （二）监事会列席董事会及出席股东大会的情况

    2018年度，监事会列席了公司全年历次的董事会，并出席了公司年度股东大
会及三次临时股东大会，确保了监事会及时知悉了解公司的重大决策事项及进展
情况，并对公司召集、召开股东大会和董事会的合法合规性及对公司经营层、董
事会决策等重大事项的程序进行监督、检查，维护了公司和全体股东的权益。

    二、报告期内监事会对公司相关事项发表的独立意见

    （一）公司依法运作情况的独立意见

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等
有关法 律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会会
议，对公司2018年度依法规范运作情况进行监督检查。

    监事会认为：公司不断完善内部控制制度，并且能够依法运作，各项决策程
序合法有效。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能够勤勉尽职，遵
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守国家法律法规和《公司章程》，未发生存在违反法律、法规、公司章程或损害
公司利益的行为。

    （二）督查公司财务相关情况

    报告期内，监事会对公司财务报告进行了监督、检查和审核，认为公司财务
会计内控制度健全，财务管理规范，财务状况良好。公司财务报告真实、准确、
完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

    （三）督查公司董事及高级管理人员履行职责情况

    监事会认为报告期内公司董事会、经营层勤勉尽责，较好地完成了全年的各
项经营目标，认真执行了股东大会的各项决议；公司董事及高级管理人员在执行
公司章程、履行职责、遵纪守法、维护股东权益等方面恪尽职守，未发现公司董
事及高级管理人员在执行公司职务时存在违反法律、法规及公司章程或损害公司
利益的情形。

    （四）督查股东大会决议执行情况

    报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：
股东大会召开程序合法，公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生
有损股东利益的行为。

    （五）督查公司募集资金的使用情况

    监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督。监事会认为：公司募
集资金的使用，能够严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、公司《募集资金管理办法》等规定制度要求执行，募集资金的实际使用去
向合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为；募集资金实际投
入项目与承诺投入项目一致，无变更募集资金投资项目的情形；超募资金使用去
向合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。

    （六）督查公司关联交易事项的情况

    监事会监督和核查了报告期内发生的关联交易，认为2018年度日常关联交易
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符合公司实际情况需要，关联交易公平，无损害公司利益情形，公司不存在被关
联人占用资金等侵占公司利益的问题。

    公司董事会在审议上述议案时，关联董事进行了回避，审议程序符合《公司
法》、公司章程及《董事会议事规则》等有关法律、规章的规定。

    （七）对公司内部控制自我评价的意见

    监事会对公司2018年内部控制自我评价报告进行了核查，监事会认为： 公
司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的
自我 评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （八）督查公司对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置
换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    （九）监事会对公司2018年年度报告的核查意见

    经核查，监事会认为董事会编制和审核的公司2018年年度报告的程序符合法
律、法 规和规范性文件的规定，报告内容客观、真实、准确、完整地反映了公
司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    以上是监事会2018年度工作报告。

    2019年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规
和《公司章程》、 《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，依法列席
公司董事会、股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策
程序的合法性，围绕公司经营、投资活动开展监督活动，以切实维护和保障公司
及股东利益，忠实、勤勉地履行监督职责， 扎实做好各项工作，进一步促进公
司规范运作。

                                         中原内配集团股份有限公司监事会

                                                 2019年4月24日