中原内配集团股份有限公司                              2021 年度监事会工作报告



                      中原内配集团股份有限公司
                      2021年度监事会工作报告

     2021年，公司监事会本着对公司和股东负责的态度，认真履行监督职责。根
据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》
的有关规定，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议等，参与了公
司重大经营决策的讨论，通过查阅财务报表、参加专题会议等方式，了解和掌握
公司生产、经营、管理、投资等方面的情况，对公司依法运作、财务、投资、公
司董事和高管人员履行职责、经营决策程序等事项进行了认真监督检查。

     现将2021年度工作情况报告如下：

       一、监事会2021年度会议召开情况

     （一）监事会会议召开情况

     报告期内，监事会能够按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，忠
实履行职责，2021年度共召开了监事会会议4次，共审议议案19项。会议的通知、
召开符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、规章的规定。
召开会议具体情况如下：

序号      会议日期         会议名称                会议议案

                                      1. 《2020年度监事会工作报告》

                                      2. 《2020年度内部控制自我评价报告》

                        第九届监事会 3. 《2020年度财务决算报告》
 1        2021.4.28
                        第十一次会议 4. 《2021年度财务预算报告》

                                      5. 《2020年度利润分配预案》

                                      6. 《2020年年度报告及摘要》
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                                    7. 《公司2021年第一季度报告》

                                    8. 《2020年度募集资金存放与使用情况
                                    的专项报告》

                                    9. 《关于2021年度日常关联交易预计情
                                    况的议案》

                                    10. 《关于续聘大华会计师事务所（特殊
                                    普通合伙）作为2021年度财务审计机构和
                                    内部控制审计机构的议案》

                                    11. 《关于为子公司提供担保额度的议
                                    案》

                                    12. 《关于使用闲置自有资金进行证券投
                                    资的议案》

                                    13. 《关于会计政策变更的议案》

                                    14. 《关于修改<公司章程>的议案》

                                    15. 《关于制定未来三年（2021年—2023
                                    年）股东回报规划的议案》

                       第九届监事会 1. 《关于公司2021年半年度报告及其摘
 2       2021.8.27
                       第十二次会议 要的议案》

                       第九届监事会 1. 《关于审议2021年第三季度报告的议
 3      2021.10.28
                       第十三次会议 案》

                                    1、《关于调整为子公司提供担保额度的
                       第九届监事会 议案》
 4      2021.12.17
                       第十四次会议 2、《关于境外全资子公司向银行申请综
                                    合授信额度并提供抵押担保的议案》

     （二）监事会列席董事会及出席股东大会的情况

     2021年度，监事会列席了公司全年历次的董事会，并出席了公司年度股东大
会，确保了监事会及时知悉了解公司的重大决策事项及进展情况，并对公司召集、
召开股东大会和董事会的合法合规性及对公司经营层、董事会决策等重大事项的
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程序进行监督、检查，维护了公司和全体股东的权益。

    二、报告期内监事会对公司相关事项发表的独立意见

    （一）公司依法运作情况的独立意见

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等
有关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会会议，
对公司2021年度依法规范运作情况进行监督检查。

    监事会认为：公司不断完善内部控制制度，并且能够依法运作，各项决策程
序合法有效。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能够勤勉尽职，遵
守国家法律法规和《公司章程》，未发生存在违反法律、法规、公司章程或损害
公司利益的行为。

    （二）督查公司财务相关情况

    报告期内，监事会对公司财务报告进行了监督、检查和审核，认为公司财务
会计内控制度健全，财务管理规范，财务状况良好。公司财务报告真实、准确、
完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

    （三）督查公司董事及高级管理人员履行职责情况

    监事会认为报告期内公司董事会、经营层勤勉尽责，较好地完成了全年的各
项经营目标，认真执行了股东大会的各项决议；公司董事及高级管理人员在执行
公司章程、履行职责、遵纪守法、维护股东权益等方面恪尽职守，未发现公司董
事及高级管理人员在执行公司职务时存在违反法律、法规及公司章程或损害公司
利益的情形。

    （四）督查股东大会决议执行情况
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    报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：
股东大会召开程序合法，公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生
有损股东利益的行为。

    （五）督查公司关联交易事项的情况

    监事会监督和核查了报告期内发生的关联交易，认为2021年度日常关联交易
符合公司实际情况需要，关联交易公平，无损害公司利益情形，公司不存在被关
联人占用资金等侵占公司利益的问题。

    公司董事会在审议上述议案时，关联董事进行了回避，审议程序符合《公司
法》、公司章程及《董事会议事规则》等有关法律、规章的规定。

    （六）对公司内部控制自我评价的意见

    监事会对公司2021年内部控制自我评价报告进行了核查，监事会认为：公司
已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自
我 评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （七）督查公司对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置
换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    （八）监事会对公司2021年年度报告的核查意见

    经核查，监事会认为董事会编制和审核的公司2021年年度报告的程序符合法
律、法规和规范性文件的规定，报告内容客观、真实、准确、完整地反映了公司
的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    以上是监事会2021年度工作报告。
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    2022年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规
和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，依法列席公
司董事会、股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程
序的合法性，围绕公司经营、投资活动开展监督活动，以切实维护和保障公司及
股东利益，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，进一步促进公司规
范运作。

                                       中原内配集团股份有限公司监事会

                                                2022年4月28日