北京大成律师事务所
关于
中原内配集团股份有限公司
2021 年度股东大会
之
法律意见书
北京大成律师事务所
www.dentons.cn
北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层
16-21F, Tower B, ZT INTERNATIONAL CENTER, No.10,
Chaoyangmen Nandajie, Chaoyang District, Beijing
Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788
北京大成律师事务所
关于中原内配集团股份有限公司
2021 年度股东大会之法律意见书
致: 中原内配集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市
公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法
律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）
接受中原内配集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公
司 2021 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。鉴于近期新型冠状病毒
感染肺炎疫情的影响，本所律师通过视频方式见证本次股东大会。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会
所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见
书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
1
一、本次股东大会的召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。2022 年 4 月 28 日，公司召开第九届董
事会第二十次会议，审议通过了《关于召开 2021 年度股东大会的议案》。
召开本次股东大会的通知及提案内容，公司于 2022 年 4 月 29 日在深圳证券
交易所官方网站、巨潮资讯网及《证券时报》、《上海证券报》进行了公告。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2022 年 5 月 20 日 14 时 00 分，本次股东大会于河南省孟州市产业集聚区淮
河大道 69 号公司二楼会议室召开，由公司董事长薛德龙先生主持本次股东大会。
本次股东大会网络投票时间为：2022 年 5 月 20 日。通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的时间为 2022 年 5 月 20 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 5 月 20 日
9:15-15:00 的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、行政法规和《中原内配集团股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《中原内配集团股份有限公司股东大会议事规则》（以
下简称“《议事规则》”）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《议事规则》及本次股东大
会的通知，本次股东大会出席对象为：
1.于股权登记日 2022 年 5 月 13 日（星期五）下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可
以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员现场或通过视频方式出席或列席本次股东
大会。
3.本所律师通过视频方式出席。
2
（二）会议出席情况
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共 22 人，代表股份合计
158,235,725 股，占公司有表决权总股份的 26.2351%。具体情况如下：
1.现场出席情况
经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股
东和股东代表共 17 人，所代表有表决权股份共计 157,681,825 股，占公司有表决
权总股份的 26.14%。
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股
东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
2.网络出席情况
根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，通过网络投票的股东 5
人，代表有表决权股份 553,900 股，占公司有表决权总股份的 0.0918％。
3.中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东和股东代表共计 13 人，代表有表决权股份
6,274,945 股，占公司有表决权总股份的 1.1322%。其中，通过现场投票的中小股
东 8 人，代表股份 6,274,945 股，占公司总股份的 1.0404％；通过网络投票的中
小股东 5 人，代表股份 553,900 股，占公司总股份的 0.0918％。
（三）会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效（网络投票股东资格
在其进行网络投票时，由深交所网络投票系统进行认证）；出席会议股东代理人
的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《议事规则》的规定，有权对
本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
根据《关于召开 2021 年度股东大会的通知》 以下简称“《股东大会通知》”），
提请本次股东大会审议的提案为：
1. 审议《2021 年度董事会工作报告》；
3
2. 审议《2021 年度监事会工作报告》；
3. 审议《2021 年度财务决算报告》；
4. 审议《2021 年度财务预算报告》；
5. 审议《2021 年度利润分配预案》；
6. 审议《2021 年度报告及摘要》；
7. 审议《关于 2022 年度申请银行综合授信额度的议案》；
8. 审议《关于续聘会计师事务所的议案》；
9. 审议《关于对子公司提供担保额度的议案》；
10. 审议《选举公司第十届董事会非独立董事的议案》；
11. 审议《选举公司第十届董事会独立董事》；
12. 审议《关于监事会换届选举的议案》。
其中，《2021 年度利润分配预案》需经出席本次股东大会的股东所持表决
权的三分之二以上通过。
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，本次股东大会
实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式就上
述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》、《议事规则》规定
的程序对现场表决进行计票、监票，并根据深圳证券交易所交易系统及互联网提
供的网络投票数据进行网络表决计票；由会议主持人当场公布了现场表决结果；
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决
总数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共十二项，经合并网络投票及现场表决结
果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
非累积投票提案
1. 审议通过了《2021 年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意 158,231,325 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972％；反对 4,400
4
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 6,824,445 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9356％；反对 4,400
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0644％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
2. 审议通过了《2021 年度监事会工作报告》
总表决情况：
同意 158,231,325 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972％；反对 4,400
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 6,824,445 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9356％；反对 4,400
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0644％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
3. 审议通过了《2021 年度财务决算报告》
总表决情况：
同意 158,231,325 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972％；反对 4,400
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 6,824,445 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9356％；反对 4,400
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0644％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
4. 审议通过了《2022 年度财务预算报告》
总表决情况：
同意 158,231,325 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972％；反对 4,400
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
5
中小股东总表决情况：
同意 6,824,445 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9356％；反对 4,400
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0644％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
5. 审议通过了《2021 年度利润分配预案》
总表决情况：
同意 158,231,325 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972％；反对 4,400
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 6,824,445 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9356％；反对 4,400
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0644％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
6. 审议通过了《2021 年度报告及摘要》
总表决情况：
同意 158,231,325 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972％；反对 4,400
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 6,824,445 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9356％；反对 4,400
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0644％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
7. 审议通过了《关于 2022 年度申请银行综合授信额度的议案》
总表决情况：
同意 158,231,325 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972％；反对 4,400
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
6
同意 6,824,445 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9356％；反对 4,400
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0644％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
8. 审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
总表决情况：
同意 158,231,325 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972％；反对 4,400
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 6,824,445 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9356％；反对 4,400
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0644％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
9. 《关于对子公司提供担保额度的议案》
总表决情况：
同意 158,231,325 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972％；反对 4,400
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 6,824,445 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9356％；反对 4,400
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0644％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
累积投票议案
10.00 审议通过《选举公司第十届董事会非独立董事的议案》
本议案采取累计投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
10.01 审议通过《选举薛德龙先生为第十届董事会董事》
表决结果：同意 158,204,728 股。
中小股东表决情况：同意 6,797,848 股。
10.02 审议通过《选举张冬梅女士为第十届董事会董事》
表决结果：同意 158,204,728 股。
7
中小股东表决情况：同意 6,797,848 股。
10.03 审议通过《选举王中营先生为第十届董事会董事》
表决结果：同意 158,204,728 股。
中小股东表决情况：同意 6,797,848 股。
10.04 审议通过《选举党增军先生为第十届董事会董事》
表决结果：同意 158,204,728 股。
中小股东表决情况：同意 6,797,848 股。
10.05 审议通过《选举刘治军先生为第十届董事会董事》
表决结果：同意 158,204,728 股。
中小股东表决情况：同意 6,797,848 股。
10.06 审议通过《选举薛亚辉先生为第十届董事会董事》
表决结果：同意 158,204,728 股。
中小股东表决情况：同意 6,797,848 股。
11.00 审议通过《选举公司第十届董事会独立董事》
本议案采取累计投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
11.01 审议通过《选举王仲先生为第十届董事会独立董事》
表决结果：同意 158,204,728 股。
中小股东表决情况：同意 6,797,848 股。
11.02 审议通过《选举张兰丁先生为第十届董事会独立董事》
表决结果：同意 158,204,728 股。
中小股东表决情况：同意 6,797,848 股。
11.03 审议通过《选举何晓云先生为第十届董事会独立董事》
表决结果：同意 158,204,728 股。
中小股东表决情况：同意 6,797,848 股。
12.00 审议通过《关于监事会换届选举的议案》
本议案采取累计投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
12.01 审议通过《选举薛建军先生为公司第十届监事会股东代表监事》
表决结果：同意 158,204,728 股。
中小股东表决情况：同意 6,797,848 股。
8
12.02 审议通过《选举黄全富先生为公司第十届监事会股东代表监事》
表决结果：同意 158,204,728 股。
中小股东表决情况：同意 6,797,848 股。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的
事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、
《股东大会规则》和《公司章程》、《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、
召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签字页）
9
（本页无正文，为《北京大成律师事务所关于中原内配集团股份有限公司
2021 年度股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京大成律师事务所（盖章）
负责人：彭雪峰 经办律师：_________________
曲 光 杰
授权代表：_________________ 经办律师：_________________
王 隽 朱 培 元
2022 年 5 月 20 日
