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广东信达律师事务所
关于欧菲光集团股份有限公司
2022年第二次临时股东大会的
法律意见书
信达会字(2022)第036号
致：欧菲光集团股份有限公司
广东信达律师事务所（以下称“信达”）接受欧菲光集团股份有限公司（以下
称“公司”）的委托，指派信达律师出席公司2022年第二次临时股东大会（以下称
“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。
信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市
公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律
文件以及《欧菲光集团股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，
就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、
表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的，信达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
法律意见书
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，信达律师通过视频方式对本次股东大会进
行见证。按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，信达律师对
本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1. 根据公司第五届董事会第四次（临时）会议决议，决定于2022年3月4日
（星期五）下午14:30召开本次股东大会。
2. 公司董事会于2022年2月12日在巨潮资讯网等媒体上发布了关于召开本
次股东大会的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、出
席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关议案的内容进
行了充分披露。
3. 本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式召开。
现场会议时间：2022年3月4日（星期五）下午14:30
网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022年3月4日
上午9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。
（2）通过深圳证券交易所互联网系统进行网络投票的时间为：2022年3月4
日9:15-15:00。
现场会议地点：江西省南昌市南昌县航空城大道欧菲光未来城综合办公楼7
楼一号会议室。
4. 本次股东大会由董事长蔡荣军先生主持。
经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的
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法律意见书
内容一致。信达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1. 根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大
会现场会议的股东、股东代表（或代理人）共6名，代表公司股份数803,734,892
股，占公司股份总数的24.6373%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
东大会网络投票的股东共58名，代表公司股份数35,959,458股，占公司股份总数
的1.1023%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上
股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共61名，代表公司股份数38,562,533
股，占公司股份总数的1.1821%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计64名，代表公司股份数839,694,350
股，占公司股份总数的25.7396%。
除上述出席本次股东大会人员以外，现场或视频出席或列席本次股东大会的
还有公司的部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及信达律师。
在参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件
及《公司章程》规定的前提下（通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络
投票系统提供机构验证），信达律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符
合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》
的规定，合法有效。
2. 本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，信达律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规
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法律意见书
定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决和网络
投票相结合的方式进行投票。
公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行
了逐项表决，按规定指定的股东代表、监事和信达律师对现场投票进行了计票、
监票，并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票表决结束后，深圳证券信
息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。公司
合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：
1. 审议通过了《关于修订<公司章程>等相关制度的议案》
总表决情况：同意810,760,416股，占出席会议有表决权股份总数的96.5542%；
反对28,914,934股，占出席会议有表决权股份总数的3.4435%；弃权19,000股，占
出席会议有表决权股份总数的0.0023%。
其中，中小投资者表决情况：同意9,628,599股，占出席会议的中小投资者有
表决权股份总数的24.9688%；反对28,914,934股，占出席会议的中小投资者有表
决权股份总数的74.9819%；弃权19,000股，占出席会议的中小投资者有表决权股
份总数的0.0493%。
本议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会股东（包括股东代
理人）所持表决权的三分之二以上同意通过。
2. 审议通过了《关于制定<独立董事工作制度>的议案》
总表决情况：同意839,097,550股，占出席会议有表决权股份总数的99.9289%；
反对563,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0672%；弃权32,900股，占出
席会议有表决权股份总数的0.0039%。
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法律意见书
其中，中小投资者表决情况：同意37,965,733股，占出席会议的中小投资者
有表决权股份总数的98.4524%；反对563,900股，占出席会议的中小投资者有表
决权股份总数的1.4623%；弃权32,900股，占出席会议的中小投资者有表决权股
份总数的0.0853%。
3. 审议通过了《关于制定<董事会秘书工作细则>的议案》
总表决情况：同意839,109,450股，占出席会议有表决权股份总数的99.9303%；
反对565,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0674%；弃权19,000股，占出
席会议有表决权股份总数的0.0023%。
其中，中小投资者表决情况：同意37,977,633股，占出席会议的中小投资者
有表决权股份总数的98.4832%；反对565,900股，占出席会议的中小投资者有表
决权股份总数的1.4675%；弃权19,000股，占出席会议的中小投资者有表决权股
份总数的0.0493%。
4. 审议通过了《关于银行授信及担保事项的议案》
总表决情况：同意805,474,630股，占出席会议有表决权股份总数的95.9247%；
反对34,211,820股，占出席会议有表决权股份总数的4.0743%；弃权7,900股，占
出席会议有表决权股份总数的0.0009%。
其中，中小投资者表决情况：同意4,342,813股，占出席会议的中小投资者有
表决权股份总数的11.2617%；反对34,211,820股，占出席会议的中小投资者有表
决权股份总数的88.7178%；弃权7,900股，占出席会议的中小投资者有表决权股
份总数的0.0205%。
5. 审议通过了《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》
总表决情况：同意839,375,250股，占出席会议有表决权股份总数的99.9620%；
反对318,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0379%；弃权1,100股，占出席
会议有表决权股份总数的0.0001%。
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其中，中小投资者表决情况：同意38,243,433股，占出席会议的中小投资者
有表决权股份总数的99.1725%；反对318,000股，占出席会议的中小投资者有表
决权股份总数的0.8246%；弃权1,100股，占出席会议的中小投资者有表决权股份
总数的0.0029%。
本议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会股东（包括股东代
理人）所持表决权的三分之二以上同意通过。
经验证，信达律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果合
法有效。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股
东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法
律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合
法有效。
本法律意见书正本贰份，无副本。
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法律意见书
[此页为《广东信达律师事务所关于欧菲光集团股份有限公司2022年第二次临时
股东大会的法律意见书》之签字、盖章页，无正文]
广东信达律师事务所
负责人： 经办律师：
林晓春 李 运
蔡腾飞
2022 年 3 月 4 日
