中国银河证券股份有限公司关于欧菲光集团股份有限公司
2022年度保荐工作报告
保荐人名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：欧菲光
保荐代表人姓名：秦敬林 联系电话：（86）021-60870878
保荐代表人姓名：陈召军 联系电话：（86）021-60870878
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
每半年查询一次，2022年度持续督导期间共查询2
（1）查询公司募集资金专户次数
次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、2021年8月26日，公司本次募集资金到位后，2021
年下半年根据募集资金用途补充了流动资金20亿
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
元，并将本次募投项目“高像素光学镜头建设项目”
中的2亿元变更为“合肥晶超光学科技有限公司光
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学镜片与镜头产线项目”。由于受到下游市场等因
素影响，截至2022年12月30日，本次募投资金拟投
入项目“高像素光学镜头建设项目”和变更后的“合
肥晶超光学科技有限公司光学镜片与镜头产线项
目”尚未实际投入，建设存在滞后。本保荐机构提
醒公司积极推进募投项目建设，提高募集资金使用
效率，严格按照募集资金用途使用。后续如涉及募
集资金用途变更等必须按照相关法律法规履行必
要的审批决策及披露程序。2、2022年10月31日，
欧菲光公布了2022年第三季度报告。公司2022年第
三季度营业收入为30.49亿元，同比下滑了44.12%；
归属于上市公司股东的净利润为-24.07亿元，同比
下滑了3,140.84%；归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润为22.27亿元，同比下滑了
887.45%。同日，深圳证券交易所针对欧菲光第三
季度报告下发了《关注函》（公司部关注函〔2022〕
第392号）。2022年11月3日，欧菲光对上述《关注
函》的问题进行了回复。本保荐机构提醒公司积极
关注公司面临的经营风险和财务风险，严格按照
《企业会计准则》的要求充分计提各项减值准备。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年12月29日
对上市公司规范运作、上市公司信息披露、募集资
（3）培训的主要内容
金使用规范等相关内容进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
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事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
因国际贸易环境恶化及消费电
子行业整体下滑等原因，导致
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
公司营业收入下降和资产减值 保荐机构将继续重点关注公司
状况、管理状况、核心技术等方
准备增加等原因，造成公司 经营发展和财务风险等情况。
面的重大变化情况）
2022年度业绩大幅亏损，净利
润下滑幅度同比超50%。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
蔡荣军、蔡高校关于股份减持的承诺 正常履行
蔡荣军关于避免同业竞争承诺 正常履行
深圳市欧菲投资控股有限公司、蔡荣军关
正常履行
于其他事项承诺
合肥市建设投资控股（集团）有限公司；
履行完毕
合肥合屏投资有限公司关于股份限售承诺
共青城安芯投资合伙企业（有限合伙）；
广东恒健资产管理有限公司-广东恒会股
权投资基金（有限合伙）；广东恒阔投资
履行完毕
管理有限公司；广州市城投投资有限公司；
江西赣江新区开发投资集团有限责任公司
关于股份限售承诺
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欧菲光集团股份有限公司不为激励对象依
本激励计划获取有关权益提供贷款或其它
正常履行
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供
担保的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
鉴于公司募集资金尚未使用完毕，保荐机构将按照
3.其他需要报告的重大事项 有关规定继续履行对公司募集资金存放和使用的
持续督导，直至公司募集资金使用完毕为止。
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