宁夏青龙管业股份有限公司董事会
关于募集资金 2018 年度 1-6 月存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证监会以“证监许可[2010] 904 号”文件《关于核准宁夏青龙管业股份有限公
司首次公开发行股票的通知》核准，截至 2010 年 7 月 26 日，本公司向社会公开发行 3,500
万股 A 股，募集资金总额为人民币 875,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币
26,947,633.64 元，实际募集资金净额为人民币 848,052,366.36 元，由信永中和会计师
事务所验证，并出具 XYZH/2010YCA1012 号《验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
2010 年度以募集资金投入承诺投资项目 100,169,362.92 元、暂时性补充流动资金
50,000,000.00 元、偿还银行借款 204,000,000.00 元，共计支出 354,169,362.92 元，扣
除 2011 年 3 月 21 日公司用自有资金归还以募集资金用于天津海龙一期办公楼工程款的资
金 2,052,500.00 元后，2010 年实际使用的募集资金为 352,116,862.92 元。
2011 年度使用募集资金 65,253,856.71 元，其中：以募集资金投入承诺投资项目
32,241,217.35 元、使用超募资金投资子公司及超募投资项目 33,012,639.36 元；归还 2011
年以超募资金暂时性补充流动资金 50,000,000.00 元，新增以超募资金暂时性补充流动资
金 50,000,000.00 元。
2012 年度使用募集资金 49,837,356.99 元，其中：以募集资金投入承诺投资项目
6,967,350.34 元，投入超募资金投资项目 42,870,006.65 元， 归还 2011 年末以超募资
金 暂 时 性 补 充 流 动 资 金 50,000,000.00 元 ， 新 增 以 超 募 资 金 暂 时 性 补 充 流 动 资 金
50,000,000.00 元。
2013 年度使用募集资金-22,726,962.27 元，其中：以募集资金投入本公司本年度投
资项目使用募集资金 27,331,258.23 元；甘肃矿区青龙管业有限责任公司以自有资金归还
超募资金项目 2012 年超支使用募集资金 58,220.50 元；归还 2012 年以超募资金暂时性补
充流动资金为 50,000,000.00 元。
2014 年度使用募集资金-6,718,020.06 元，其中：以募集资金投入超募资金投资项目
5,259,779.94 元；以自有资金归还超支使用募集资金 83,000.00 元；因募集资金项目变
更，收回超募资金投资项目投资额 11,894,800.00 元。
2015 年度使用募集资金 252,910,684.40 元，均投入到了超募资金项目，其中:投资
新疆阜康项目 2,910,684.40 元；投资青龙小额贷款公司项目 250,000,000.00 元。
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2016 年度使用募集资金 58,833,759.92 元，均投入到了超募资金项目，其中:投资湖
北青龙项目 57,457,936.49 元；新疆阜康拆迁及扩建项目 1,375,823.43 元。
2017 年度使用募集资金 3,534,641.04 元，其中：投入湖北青龙项目 42,541,298.54
元；投资新疆阜康拆迁及扩建的超募资金投资项目 793,342.50 元。2017 年 2 月 28 日，
本公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自有资金置换超募资金的议案》，
同意公司使用自有资金 39,800,000.00 元置换北京办公房产购置投资项目中投入的
39,800,000.00 元，该资金于 2017 年 3 月 6 日已转入募集资金专户。
截止 2017 年末累计使用募集资金 753,042,179.65 元。
（三）募集资金本报告期使用金额及期末余额
1、本期以募集资金投入超募资金投资项目“新疆阜康青龙管业有限公司项目”
6,947,267.75 元；
2、本期以闲置募集资金购买理财产品支出 266,000,000.00 元，收回已到期理财产品
196,000,000.00 元，期末尚未到期的理财产品 180,000,000.00 元。
3、本期募集资金专用账户利息收入、定期存款利息收入以及理财产品收益
2,924,397.60 元，其中理财产品收益 2,902,180.95 元，利息收入 22,216.65；手续费支
出为 1,152.25 元。
4、截止 2018 年 6 月 30 日闲置募集资金余额为 181,573,460.79 元，其中募集资金专
户活期存款 1,063,542.98 元，其他非募集资金专用活期存款 509,917.81 元，尚未到期的
理财产品 180,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，本公司按照深圳证券交易所颁布的《中小板上市公
司规范运作指引》以及其他有关法律、法规的规定和要求制定了《募集资金管理办法》，
规范管理和使用募集资金。
本公司对募集资金实行专户存储制度，2010 年开设了六个募集资金专用户，本公司
与广发证券股份有限公司分别与交通银行宁夏区分行营业部、中国银行青铜峡支行营业部、
中国农业银行青铜峡市支行、中国建设银行青铜峡铝厂支行、中国工商银行青铜峡铝厂支
行、中国建设银行甘肃矿区支行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管
协议》。
2011 年新增三个募集资金专户，子公司宁夏青龙塑料管材有限公司在石嘴山银行银
川解放街支行开设募集资金专用户、子公司新疆阜康青龙管业有限责任公司在中国建设银
行昌吉回族自治州分行开设募集资金专用户、本公司本部在宁夏黄河农村商业银行营业部
开设募集资金专用户，同时本公司、子公司分别与广发证券股份有限公司、金融机构签订
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了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
2014 年新增一个募集资金理财专户，为本公司在宁夏银行青铜峡支行开设的募集资
金理财专用户。
2016 年新增一个募集资金专户，为子公司湖北青龙管业有限责任公司在湖北省建设
银行襄阳西街支行开立的募集资金专户，同时本公司、子公司与广发证券股份有限公司、
金融机构签订了《募集资金四方监管协议》。
2016 年注销六个募集资金专用账户，其中因项目实施完毕或终止注销四个募集资金
专用账户，分别为子公司甘肃矿区青龙管业有限责任公司在中国建设银行甘肃矿区支行开
设的募集资金专用户、子公司天津海龙管业有限责任公司在中国建设银行青铜峡铝厂支行
开设的募集资金专用户、子公司宁夏青龙塑料管材有限公司在石嘴山银行银川解放街支行
开设的募集资金专用户、子公司宁夏青龙塑料管材有限公司在中国工商银行青铜峡铝厂支
行开设的募集资金专用户；为加强募集资金管理，提高募集资金的使用效率注销本公司在
中国农业银行青铜峡市支行和中国银行青铜峡支行营业部开设的两个募集资金专用账户。
上述募集资金专项账户注销后，本公司及子公司与上述银行及保荐机构广发证券股份有限
公司签订的三方或四方监管协议相应终止。
2017 年注销 1 个募集资金专用账户，为子公司建设银行湖北襄阳西街支行开设的募
集资金专用户。
（二）募集资金存储情况
截至 2018 年 6 月 30 日，募集资金存款余额为 1,573,460.79 元，其中：存储在募集
资金专用账户上的活期存款为 1,063,542.98 元，在非募集资金专用账户上的活期存款为
509,917.81 元，具体分布如下：
金额单位：人民币元
序 存款
开户银行 账户名称 账户号码 年末余额 备注
号 方式
1 交通银行宁夏区分 宁夏青龙管业股 6413011000180101176 活 期 103,827.48
行营业部 份有限公司 79 存款
2 宁夏黄河农村商业 宁夏青龙管业股 5000064100105 活 期 506,520.77
银行营业部 份有限公司 存款
3 中国建设银行昌吉 新疆阜康青龙管 6500162510005250349 活 期 60,021.69 子公司
回族自治州分行 业有限责任公司 8 存款 账户
4 宁夏银行青铜峡支 宁夏青龙管业股 25040140100001326 活 期 393,173.04
行 份有限公司 存款
5 交通银行宁夏区分 宁夏青龙管业股 6413011000180100035 活 期 509,917.81 注1
行营业部 份有限公司 79 存款
3
序 存款
开户银行 账户名称 账户号码 年末余额 备注
号 方式
合 计 1,573,460.79
注 1：交通银行宁夏区分行营业部（账号：641301100018010003579）期末余额为
12,613,636.31 元，其中 509,917.81 元为长江证券收益凭证期权宝 6023 号（产品代码
SAP623）的投资收益，未转入募集资金专户；已在 2018 年 7 月 17 日转入募集资金交通银
行宁夏区分行营业部账户 641301100018010117679。
三、本报告期募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司本报告期投资项目使用募集资金 6,947,267.75 元，其中：
（1）本期募集资金投入超募资金投资项目“新疆阜康青龙管业有限公司项目”
6,947,267.75 元；
截止 2018 年 6 月 30 日已经累计使用募集资金 759,989,447.39 元。募集资金使用情
况详见“附表一”。
（二）闲置募集资金购买理财产品情况
本公司于 2014 年 1 月 27 日召开的第三届董事会第二次会议、2014 年 2 月 13 日召开
的 2014 年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分闲置募集资金、超募资金及自
有资金购买理财产品的议案》决议，公司可以使用不超过 30,000 万元的部分闲置募集资
金、超募资金及自有资金，购买安全性、流动性较高、投资产品的期限不超过 12 个月的
保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固定收益型或保本浮动收益型的理财
产品，有效期自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，其中闲置募集资金和超募资金
的使用额度为 25,000 万元，在上述额度内资金可以在决议有效期内滚动使用。本公司 2014
年 6 月 11 日召开的第三届董事会第六次会议、2014 年 6 月 30 日召开的 2014 年第三次临
时股东大会审议通过了《关于增加使用闲置募集资金、超募资金投资理财产品额度的议案》
决议，将闲置募集资金、超募资金投资理财产品的额度由 25,000 万元增加至 43,000 万元
（其中，闲置募集资金 12,500 万元、超募资金 30,500 万元）。
2015 年 3 月 27 日召开的第三届董事会第十三次会议、2015 年 4 月 28 日召开的
2014 年度股东大会审议通过了《关于 2015 年度使用闲置募集资金开展短期理财业务的议
案》， 为合理利用短期闲置募集资金，最大限度地提高其使用效益，增加公司现金资产收
益，根据公司实际生产经营情况和资金使用计划，在不影响正常经营活动资金需求的前提
下，同意公司在决议有效期内（自股东大会审议通过之日起一年内）滚动使用不超过
44,000 万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额）的部分闲置募集资金，选择适
当的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他
金融机构固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。上述额度将根据募集资金投资计划及
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实际使用情况递减。
2016 年 3 月 25 日召开的第三届董事会第二十二次会议、2016 年 4 月 18 日召开的
2015 年度股东大会审议通过了《 关于 2016 年度使用闲置募集资金开展短期理财业务的
议案》。本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收
益，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司
《募集资金管理办法》等的规定，并结合公司实际经营情况，经审慎研究，在确保不影响
募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下， 2016 年度公司拟使用不超过 22,000
万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额）的部分闲置募集资金，选择适当的时机，
阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固
定收益型或保本浮动收益型的理财产品。在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使
用。
2017 年 3 月 28 日、2017 年 4 月 21 日，公司第四届董事会第三次会议、2016 年度股
东大会分别审议通过了《关于使用闲置募集资金开展理财业务的议案》：本着股东利益最
大化的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，在确保不影响募集资
金项目建设和募集资金使用计划的情况下，计划自股东大会审议通过之日起十二个月内使
用不超过 22,000 万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选择适
当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不得
超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。
2018 年 3 月 28 日、2018 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第十一次会议、2017 年度
股东大会分别审议通过了《关于使用闲置募集资金开展理财业务的议案》：本着股东利益
最大化的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，在确保不影响募集
资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，计划自股东大会审议通过之日起十二个月内
使用不超过 18,000 万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选择
适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不
得超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。
根 据 以 上 决 议 ， 本 公 司 2014 年 度 累 计 以 募 集 资 金 或 超 募 资 金 认 购 理 财 产 品
470,000,000.00 元，赎回 50,000,000.00 元；2015 年度认购理财产品 506,000,000.00 元，
赎 回 720,000,000.00 元 ； 2016 年 度 认 购 理 财 产 品 450,000,000.00 元 ， 赎 回
486,000,000.00 元，2017 年度认购理财产品 640,000,000.00 元，赎回 700,000,000.00
元，2018 年 1-6 月认购理财产品 266,000,000 元，赎回 196,000,000 元，截止 2018 年 6
月 30 日尚未赎回的理财产品本金余额为 180,000,000.00 元。
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1、本报告期认购的理财产品情况如下：
委托理财金额
发行机构 产品名称 产品类型 起止日期 获得收益（元）
(万元)
中信银行股份有限公司 中信理财之共赢利率结构 18692 期人民币结构性理财 保本浮动收益、
7,000.00 2018.1.12-2018.5.2 970,410.96
兰州分行 产品”（理财编码：C182Q0192） 封闭式
黄河农村商业银行“金喜鹊.创赢”18812 期人民币理
宁夏黄河农村商业银行 保本浮动收益类 4,000.00 2018.2.7-2018.5.10 428,493.15
财产品
交通银行宁夏区分行 “蕴通财富.日增利 S 款”人民币理财产品 保证收益型 600.00 2018.2.24-2018.3.28 16,043.84
长江证券股份有限公司 长江证券收益凭证期权宝 6032 号（产品代码 SAX632） 本金保障型 4,000.00 2018.3.14-2018.7.12
中信银行股份有限公司 中信理财之共赢利率结构 19976 期人民币结构性理财 保本浮动收益、
7,000.00 2018.5.11-2018.8.27
兰州分行 产品（理财编码：C184T0176） 封闭式
黄河农村商业银行“金喜鹊创赢”18846 期人民币
宁夏黄河农村商业银行 保本浮动收益类 4,000.00 2018.5.16-2018.8.16
理财产品（产品编号：JXQ18846）
合计 26,600.00 1,414,947.95
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2、本报告期赎回的理财产品及其收益情况如下:
理财本金
发行机构 产品名称 产品类型 起止日期 年化收益率 实际收益(元)
（万元）
海通证券股份有限公司 海通证券“一海通财理财宝”系列收益凭证尊享 本金保障型
4,000.00 2017.8.20-2018.1.31 4.90% 977,315.19
版 182 天期第 54 号（SV3229）
长江证券股份有限公司 长江证券收益凭证期权宝 6023 号（产品代码 本金保障型
4,000.00 2017.12.8-2018.3.12 4.95% 509,917.81
SAP623）
根据存续期限对应
交通银行宁夏区分行 “蕴通财富.日增利 S 款”人民币理财产品 保证收益型 600.00 2018.2.24-2018.3.28 16,043.84
相应年化收益率
中信银行股份有限公司 中信理财之共赢利率结构 18692 期人民币结构性 保本浮动收益、封闭
7,000.00 2018.1.12-2018.5.2 4.6%-5.0% 970,410.96
兰州分行 理财产品”（理财编码：C182Q0192） 式
宁夏黄河农村商业银行 黄河农村商业银行“金喜鹊.创赢”18812 期人民 保本浮动收益类
4,000.00 2018.2.7-2018.5.10 4.25% 428,493.15
币理财产品
合计 19,600.00 2,902,180.95
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3、本报告期末尚未赎回理财产品具体情况如下：
委托理财金额 预期年化收
受托人名称 产品名称 产品类型 起止日期
(万元) 益率
黄河农村商业银行“金喜鹊.创赢”17912期人民币 保本浮动收益
宁夏黄河农村商业银行 3,000.00 2017.12.21-2018.7.12 4.80%
理财产品 类
长江证券股份有限公司 长江证券收益凭证期权宝 6032 号（产品 本金保障型 4,000.00 2018.3.14-2018.7.12
4.90%
代码 SAX632）
中信银行股份有限公司 中信理财之共赢利率结构 19976 期人民 保本浮动收 7,000.00 2018.5.11-2018.8.27
兰州分行 币结构性理财产品（理财编码： 益、封闭式 4.5%-4.9%
C184T0176）
宁夏黄河农村商业银行 黄河农村商业银行“金喜鹊创赢”18846 保本浮动收益 4,000.00 2018.5.16-2018.8.16
3.80%
期人民币理财产品（产品编号：JXQ18846） 类
合计 18,000.00
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4、理财产品收益
本期实际转入募集资金专户利息收入及理财收益为 2,924,397.60 元，其中：理财
产品的收益为 2,902,180.95 元（到期赎回 2017 年年末持有的理财产品的收益 1,487,233
元、本期理财产品的收益 1,414,947.95 元），募集资金专户的存款利息收入为 22,216.65
元。
（三）募集资金投资项目的变更情况
本期无募集资金投资项目的变更情况
（四）闲置募集资金补充流动资金使用情况
本期无以闲置募集资金补充流动资金事项。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 2011 年 6 月 11 日召开的第二届董事会第七次会议和于 2011 年 6 月 29 日召开的
2011 年第一次临时股东大会决议，取消天津海龙管业有限公司二期 PCP 项目设备购置、
车间建造费等共约 1,816 万元，调整为购置 PCCP 生产车间用地 100 亩，总价 2,600 万
元，不足部分 784 万元，以超募资金补充。公司 2011 年 6 月 14 日披露了 2011-026 号
公告。变更后的项目因具体土地位置未确定故募集资金一直未使用，经本公司 2014 年 8
月 22 日召开的第三届董事会第七次会议审议通过决定未实施的部分终止实施，计划投
入的募集资金 1,816.00 万元转为超募资金根据经营发展的需要寻找新的投资项目来使
用。
2. 2012 年 1 月 13 日第二届董事会第十二次会议、2012 年 2 月 10 日公司 2012 年
第一次临时股东大会分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施主体、实施方式
和实施地点的议案》，决定将募集资金投资项目—预应力钢筒混凝土管扩建项目的剩余
募集资金共计 7,093.63 万元（含流动资金 1,009.20 万元）转投到公司的山西清徐经济
开发区管道生产投资项目之一期建设项目，实施主体由本公司调整为子公司—山西青龙
管业有限责任公司，实施方式由公司独资投入调整为合资经营，实施地点由公司本部厂
区内调整为山西清徐经济开发区。2015 年 11 月 12 日公司第三届董事会第十八次会议、
2015 年 11 月 30 日公司 2015 年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于拟终止实施
山西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司—山西青龙管业有限公司的
议案》，公司决定终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司—
山西青龙管业有限公司。该项目终止后，原计划使用的募集资金 7,093.63 万元变更为
超募资金，公司将根据经营发展的需要，积极寻找新的投资项目，更加科学合理地使用
该笔募集资金。
3. 2012 年 7 月 28 日第二届董事会第十六次会议、2012 年 8 月 31 日第三次临时股
东大会审议的《关于调整控股子公司增资方案的议案》，将本公司第二次增资的增资方
式由超募资金变更为自有货币资金，增资额仍然为 490.20 万元。变更后的 490.20 万元
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的超募资金的使用另行确定。
4. 2013 年 7 月 27 日第二届董事会第二十四次会议、2014 年 1 月 6 日公司 2014 年
第一次临时股东大会审议通过了《关于拟终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增
强塑料（聚乙烯）复合管技改项目的议案》，决议终止钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）
复合管技改项目，该项目未使用募集资金 1,477.21 万元变更为超募资金，公司将寻找
新的投资项目来使用。
5．根据本公司 2014 年 8 月 22 日第三届董事会第七次会议、2014 年 9 月 12 日第四
次临时股东大会审议通过了《关于终止实施超募资金投资项目—新疆阜康青龙管业有限
公司二期工程投资项目的议案》决定终止实施新疆阜康青龙管业有限公司二期工程，原
计划投入的募集资金 7,718.69 万元变更为超募资金，未来根据经营发展的需要寻找新
的投资项目来使用。
6. 2015 年 11 月 11 日公司第三届董事会第十八次会议、2015 年 11 月 27 日公司 2015
年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟终止实施使用部分超募资金购置建设用地和
投资建设节水灌溉器材及配套管材项目的议案》，决定终止实施该项目。该项目原计划
投入超募资金 10,700 万元，其中 1,700 万元用于在银川经济技术开发区红墩子工业园
区购置 340 亩建设用地，9,000 万元用于投资建设节水灌溉器材及配套管材项目。项目
终止后，原计划使用的超募资金 10,700 万元将根据经营发展的需要，积极寻找新的投
资项目，更加科学合理地使用该笔超募资金。
7. 2017 年 2 月 28 日，本公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自
有资金置换超募资金的议案》，为提高募集资金的使用效率，有效盘活资产，增加固定
资产的使用效率和收益，同意本公司使用自有资金 3,980 万元置换北京办公房产购置投
资项目中投入的 3,980 万元超募资金。2017 年 3 月 6 日，本公司将自有资金 3,980 万
元转入了募集资金账户，完成了以自有资金进行置换北京望京 SOHO 办公房产购置投资
项目中所投入募集资金的工作。
8. 本公司不存在募集资金投资项目对外转让情况。
宁夏青龙管业股份有限公司董事会
二○一八年八月二十七日
10
附表一
募集资金使用情况对照表 单位:万元
募集资金总额（注 1）： 87,500.00
本期投入募集资金总额 694.73
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 33,275.73
已累计投入募集资金总额 75,998.95
累计变更用途的募集资金总额比例 38.03%
是否已变 截至期末 项目可行
截至期末累 是 否 达
承诺投资项目和超募资金 更 项 目 募集资金承 调整后投资总额 本期投入 投资进度 项目达到预定可 本期实现 性是否发
计投入金额 到 预 计
投向 （含部分 诺投资总额 （1） 金额 （3）=（2） 使用状态日期 效益 生重大变
（2） 效益
变更） /(1) 化
一、承诺投资项目
钢丝网骨架增强塑料（聚乙
是 2,045.41 568.20 - 568.20 100.00% 2014 年 1 月 6 日 不适用 是
烯）复合管技改项目
天津海龙管业有限公司一
否 4,980.00 5,194.75 - 5,194.75 100.00% 2009 年 9 月 30 日 0.00 否 否
期建设项目
天津海龙管业有限公司二
是 7,860.00 6,044.00 - 6,044.00 100.00% 2011 年 9 月 30 日 290.76 否 否
期建设项目
预应力钢筒混凝土管
（PCCP-L、PCCP-E）扩建项 是 9,010.92 1,917.29 - 1,917.29 100.00% 2012 年 2 月 10 日 不适用 否
目
企业技术中心建设项目 否 1,420.10 1,420.10 - - 0.00% 2019年12月31日 不适用 否
山西清徐经济开发区管道
是 - - 0.00% 2015年12月31日 不适用 是
生产一期建设项目
小计 —— 25,316.43 15,144.34 13,724.24 90.62% —— 290.76 —— ——
二、超募资金投向
超募资金归还贷款 否 20,400.00 20,400.00 20,400.00 100.00%
11
增加包头市建龙管道有限
是 1,000.00 509.80 509.80 100.00% 2012年12月30日 -45.57 否 否
责任公司投资
甘肃矿区青龙管业有限责
否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00% 2011 年 5 月 30 日 注销 不适用 是
任公司项目
新疆阜康青龙管业有限公
是 13,051.41 5,332.72 694.73 4,364.99 81.85% 2014 年 7 月 31 日 -215.25 不适用 是
司项目
购买银川经济技术开发区
是 1,700.00 2015 年11 月27 日 不适用 是
红墩子工业园区购地
节水灌溉器材及配套管材
是 9,000.00 2015 年11 月27 日 不适用 是
项目
北京办公房产购置投资项目 否 3,980.00 0 100.00% 2015 年1 月15 日 不适用 否
青龙小额贷款公司项目 否 25,000.00 25,000.00 25,000.00 100.00% 2015 年10 月31 日 -561.86 不适用 否
湖北青龙管业公司建设项目 否 10,000.00 10,000.00 9,999.92 99.99% 2017 年 6 月 30 日 -191.53 不适用 否
小计 - 86,131.41 63,242.52 694.73 62,274. 71 98.47% --1014.21
合计 111,447.84 78,386.86 694.73 75,998.95 96.95% -723.45
1、天津海龙一期、二期项目建设内容已实施完成，二期项目未实施部分购置 PCCP 生产车间用地于 2014 年终止； 本告期内项目产生净利润 290.76
万元；
2、企业技术中心建设项目因公司从长远考虑，为方便吸引人才等其他资源以及享受国家及自治区相关优惠政策，拟将建设地点移至银川经济技术
开发区，而银川政府已实施了新的建设规划，实施地点尚未确定，故尚未实施。
3、鉴于甘肃矿区青龙管业有限责任公司项目已实施完毕， 2015 年 8 月 25 日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于注销全资子公
司—甘肃矿区青龙管业有限公司的议案》，决定将其清算注销。2016 年 6 月 27 日，办理完毕税务、银行、工商注销手续，其相关资产债务已并入
未达到计划进度或预计收
公司报表。
益的情况和原因
4、本公司持有包头市建龙管道有限责任公司的股权比例为 19%,本报告期包头建龙亏损 239.85 万元，公司应确认的投资收益为-45.57 万元。
5、新疆阜康项目一期已于 2014 年 7 月建成。本报告期由于订单不足，固定资产折旧及管理费用正常产生导致本报告期亏损 215.25 万元。
6、青龙小额贷款公司项目根据公司第三届董事第十六次会议和 2015 年第二次临时股东大会作出的决议设立，于 2015 年 10 月份实施完成。本
报告期内，青龙小额贷款公司计提贷款损失准备，项目亏损 561.86 万元。
7、2015 年 11 月 11 日、2015 年 11 月 27 日召开的第三届董事会第十八次会议、2015 年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于拟终止实施山
西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司—山西青龙管业有限公司的议案》，公司决定终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项
12
目并注销控股子公司—山西青龙管业有限公司。2016 年 8 月 4 日公司注销完毕。
8、2016 年 1 月 16 日公司第三届董事第二十一次会议审议通过了《关于使用超募资金投资设立全资子公司的议案》，决定在湖北省襄阳市襄州区
以超募资金 1 亿元投资设立全资子公司湖北青龙管业有限责任公司，由湖北青龙管业公司实施该项目建设。本报告期该项目亏损 191.53 万元。
1、预应力钢筒混凝土管（ PCCP-L、 PCCP-E）扩建项目对原有设备进行了部分改造支出 1,917.29 万元，剩余募集资金共计 7,093.63 万元（含
流动资金 1,009.20 万元）转投到山西清徐经济开发区管道生产投资项目， 2015 年因项目建设土地长期未能落实，经 2015 年 11 月 11 日、2015
年 11 月 27 日召开的第三届董事会第十八次会议、2015 年第三次临时股东大会分别审议，决定终止实施。
2、钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目因市场情况发生较大不利变化， 2013 年 7 月决定终止实施，项目剩余的 1,477.21 万元资
金变为超募资金管理。
3、购买银川经济技术开发区红墩子工业园区购地和节水灌溉器材及配套管材项目 2013 年 1 月支付土地款 1,189.48 万元，土地使用手续已办
项目可行性发生重大变化 理完毕， 2014 年因银川市政府规划调整，收回土地，退回土地款 1,189.48 万元， 2015 年因项目建设用地问题长期得不到解决， 2015 年 11
的情况说明 月 11 日公司第三届董事会第十八次会议、 2015 年 11 月 27 日公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过，终止实施。
4.甘肃矿区青龙管业有限责任公司项目于 2011 年 5 月完成投产，鉴于甘肃矿区青龙管业有限责任公司项目已实施完毕， 2015 年 8 月 25 日召
开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于注销全资子公司—甘肃矿区青龙管业有限公司的议案》，决定将其清算注销。2016 年 6 月 27 日，
办理完毕税务、银行、工商注销手续，其相关资产债务已并入公司报表。
5.新疆阜康项目一期建设部分工程于 2014 年 7 月完成，2014 年 8 月 22 日公司第三届董事会第七次会议、2014 年 9 月 12 日公司 2014 年
第四次临时股东大会分别审议通过了《关于终止实施超募资金投资项目—新疆阜康青龙管业有限公司二期工程投资项目的议案》，决定终止实施阜
康二期工程投资项目。
1、对包头建龙的增资已全部完成。
2、北京市区购置办公房产已全部实施，购置房产已于 2014 年 1 月交付。为提高募集资金的使用效率，有效盘活资产，增加固定资产的使用效率
和收益，2017 年 2 月 28 日召开的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自有资金置换超募资金的议案》，同意公司使用自有资金 3,980
超募资金的金额、用途及使
万元置换北京办公房产购置投资项目中投入的 3,980 万元超募资金。2017 年 3 月 6 日，公司将自有资金 3980 万元转入了募集资金账户，已经完
用进展情况
成了置换。
3、投资设立青龙小额贷款公司项目，项目已于 2015 年 10 月份实施完成。
4、湖北青龙管业项目已于 2016 年 1 月 22 日开始实施，截止本报告期末，该项目已实施完毕。
1、2011 年 6 月 11 日公司第二届董事会第七次会议、2011 年 6 月 29 日公司 2011 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于调整超募资
募集资金投资项目实施主 金投资项目实施方式和实施地点的议案》，实施地点的调整：公司对阜康青龙增资完成后，实施地点由新疆昌吉高新技术产业开发区变更为阜康青
体、地点变更情况 龙在新疆昌吉回族自治州阜康市阜康产业园购置 300 亩土地并迁扩建。
2、2012 年 1 月 13 日第二届董事会第十二次次会议的“ 关于调整募集资金投资项目实施主体、实施方式和实施地点的议案”将 “预应力钢筒
13
混凝土管（ PCCP-L、PCCP-E）扩建项目”的剩余募集资金共计 7,093.63 万元（含流动资金 1,009.20 万元）转投到公司的山西清徐经济开发区
管道生产投资项目之一期建设项目，实施主体由本公司调整为子公司—山西青龙管业有限责任公司，实施方式由本公司独资投入调整为合资经营，
实施地点由公司本部厂区调整为山西清徐经济开发区。2015 年 11 月 11 日公司第三届董事会第十八次会议、2015 年 11 月 27 日公司 2015 年第三
次临时股东大会分别审议通过了《关于拟终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司—山西青龙管业有限公司的议案》，公
司决定终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司—山西青龙管业有限公司。
1、 2011 年 3 月 26 日第二届董事会第五次会议审议通过了《关于变更超募资金投资项目实施方式的议案》，新疆阜康青龙管业有限公司项目的
实施方式由全资设立方式改为合资设立方式，涉及项目运用超募资金相应减少 250 万元，其余建设内容与原计划一致。2011 年 6 月 11 日公司
第二届董事会第七次会议、2011 年 6 月 29 日公司 2011 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于调整超募资金投资项目实施方式和实施
地点的议案》，实施方式的调整：原出资方式为由宁夏青龙管业股份有限公司、宁夏青龙塑料管材有限公司共同出资，设立新疆昌吉青龙管道有限
公司实施该项目，现变更为 由公司单方面向控股子公司—新疆阜康青龙管业有限公司（以下简称“阜康青龙”） 增资的方式对项目予以实施。
2、2012 年 1 月 13 日公司第二届董事会第十二次会议、2012 年 2 月 10 日公司 2012 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于调整募集资金投
募集资金投资项目实施方 资项目实施主体、实施方式和实施地点的议案》，将预应力钢筒混凝土管（ PCCP-L、 PCCP-E）扩建项目”的剩余募集资金共计 7,093.63 万元（含
式调整情况 流动资金 1,009.20 万元）转投到公司的山西清徐经济开发区管道生产投资项目之一期建设项目，实施主体由本公司调整为子公司—山西青龙管
业有限责任公司，实施方式由本公司独资投入调整为合资经营，实施地点由公司本部厂区内调整为山西清徐经济开发区，2015 年 11 月 11 日公司
第三届董事会第十八次会议、2015 年 11 月 27 日公司 2015 年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于拟终止实施山西清徐经济开发区管道生
产投资项目并注销控股子公司—山西青龙管业有限公司的议案》，公司决定终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司—山
西青龙管业有限公司。
3、 2012 年 7 月 28 日第二届董事会第十六次会议审议通过了“ 关于调整控股子公司增资方案的议案”，同意公司对包头建龙第二次增资的增
资方式由超募资金变更为自有货币资金，增资额仍然为 490.20 万元。变更后的 490.20 万元的超募资金的使用另行确定。
公司于 2010 年 8 月 16 日召开的第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用本次募集资金置换募投项目预先已投入自筹资金的议案》，同
意以本次募集资金 8,505.56 万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金(其中“钢丝网骨架增强塑料 PE 复合管技改项目”预投入
募集资金投资项目先期投
568.16 万元、“天津海龙一期建设项目”预投入 5,448.97 万元（计划投资 4,980.00 万元）、“天津海龙二期建设项目”预投入 1,075.25 万元、“预
入及置换情况
应力钢筒混凝土管扩建项目”预投入 1,882.14 万元)。上述资金已于 2010 年 9 月份置换完毕。并经信永中和会计师事务所有限公司于 2010 年 8
月 10 日出具的 XYZH/2010YCA1020 号《以自筹资金预先投入募投项目鉴证报告》专项审核。
1、 2011 年 3 月 26 日公司第二届董事会五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用不超过人民币
用闲置募集资金暂时补充 5,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过 6 个月； 2011 年 9 月 21 日，公司已将上述 5,000 万元,暂时补充流动资
流动资金情况 金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。
2、 2011 年 9 月 26 日公司二届十次董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用不超过人民币 5,000
14
万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过 6 个月；公司于 2012 年 3 月 22 日公司已将上述 5,000 万元,暂时补充流动资金
的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。
3、 2012 年 3 月 27 日本公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用不超过
人民币 5,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过 6 个月； 2012 年 9 月 25 日，公司已将上述 5,000 万元,暂时补充
流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。
4 、2012 年 12 月 15 日本公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用不超
过人民币 8,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。上述补充流动资金的募集资金于 2013 年 6 月 7 日归还
3,000 万元、 2013 年 6 月 13 日归还 5,000 万元至募集资金专用账户。
5、2013 年 6 月 18 日本公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，本公司使用不
超过人民币 8,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用不超过 6 个月。上述补充流动资金的募集资金于 2013 年 12 月 12 日已全
部归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
1、经公司 2014 年 1 月 27 日召开的第三届董事会第二次会议、 2014 年 2 月 13 日召开的 2014 年第二次临时股东大会以及 2014 年 6 月
11 日召开的第三届董事会第六次会议、 2014 年 6 月 30 日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议通过，以不超过 43,000 万元的闲置募集
资金、超募资金购买安全性、流动性较高、投资产品的期限不超过 12 个月的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固定收益型或
保本浮动收益型的理财产品； 2014 年度累计以募集资金或超募资金认购理财产品金额 47,000 万元，收回理财产品本金金额 5,000 万元；
2、2015 年 3 月 30 日召开的第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第八次会议、2015 年 4 月 28 日召开的 2014 年年度股东大会审议通
过了《关于 2015 年度使用闲置募集资金开展短期理财业务的议案》。 为合理利用短期闲置自有资金，最大限度地提高其使用效益，增加公司现
金资产收益，根据公司实际生产经营情况和资金使用计划，在不影响正常经营活动资金需求的前提下，同意公司在决议有效期内滚动使用不超过
尚未使用的募集资金用途
44,000 万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额）的部分闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财
及去向
产品，包括购买商业银行及其他金融机构固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。2015 年使用募集资金累计认购理财产品 50,600 万元，收回
理财产品本金金额 72,000 万元（含以前年度到期收回）；
3、2016 年 3 月 25 日召开的第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十六次会议、2016 年 4 月 18 日召开的 2015 年年度股东大会审议通
过了《 关于 2016 年度使用闲置募集资金开展短期理财业务的议案》。本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金
管理收益，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等的规定，并结合公司实际经营情况，经审慎研究，在确保不影响募集资金项目
建设和募集资金使用计划的情况下， 2016 年度公司拟使用不超过 22,000 万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额）的部分闲置募集资
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金，选择适当的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固定收益型或保本浮动收益型的理
财产品。2016 年度累计使用募集资金购买理财产品 45,000 万元，收回理财产品本金金额 48,600 万元（含以前年度到期收回）。
4、2017 年 3 月 28 日、2017 年 4 月 21 日，公司第四届董事会第三次会议、2016 年度股东大会分别审议通过了《关于使用闲置募集资金开展理财
业务的议案》：本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用计划的情况下，计划自股东大会审议通过之日起十二个月内使用不超过 22,000 万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金
选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不得超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的
理财产品。本报告期累计使用募集资金购买理财产品 64,000 万元，收回理财产品本金金额 70,000 万元（含以前年度到期收回）。本报告期末，尚
未到期的理财产品 11,000 万元。
5、2018 年 3 月 28 日、2018 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第十一次会议、2017 年度股东大会分别审议通过了《关于使用闲置募集资金开展理
财业务的议案》：本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金
使用计划的情况下，计划自股东大会审议通过之日起十二个月内使用不超过 18,000 万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资
金选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不得超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型
的理财产品。
6、剩余募集资金根据计划投资进度使用,按照《募集资金三、四方监管协议》专户存储。
募集资金使用及披露中存
无。
在的问题或其他情况
注：募集资金总额为人民币 87,500 万元，扣除承销、上市推荐及保荐费以及其他发行费用共 2,694.76 万元后，募集的资金净额为人民币 84,805.24 万元。
16
附表二
变更募集资金投资项目情况表
变更后项目拟 截至期末实际 项目达到预定
本年度实际投入 截至期末投资进度（%） 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 可使用状态日
金额 (3)=(2)/(1) 的效益 计效益 是否发生重大变化
总额（万元） （2） 期
天津海龙管业有限公司
超募资金 1,816.00 不适用 不适用
二期—PCP 项目
山西清徐经济开发区管
超募资金 7,093.63 不适用 不适用
道生产一期建设项目
钢丝网骨架增强塑料（聚
超募资金 1,477.21 不适用 不适用
乙烯）复合管技改项目
新疆阜康青龙管业有限
超募资金 7,718.69 不适用 不适用
公司二期建设项目
增加包头市建龙管道有
超募资金 490.20 不适用 不适用
限责任公司投资
购买银川经济技术开发
超募资金 1,700.00 不适用 不适用
区红墩子工业园区土地
节水灌溉器材及配套管
超募资金 9,000.00 不适用 不适用
材项目
北京办公房产购置投资
超募资金 3,980.00 不适用 不适用
项目
合计 - 33,275.73 - - - - - - -
1、2011 年 6 月 11 日召开第二届董事会第七次会议、 2011 年 6 月 29 日召开的 2011 年第一次临时股东大会决议， 取消天津海龙管业
有限公司二期 PCP 项目设备购置、车间建造费等共约 1,816 万元，调整为购置 PCCP 生产车间用地 100 亩，总价 2,600 万元，不足部分 784
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
万元，以超募资金补充。 2014 年 8 月 22 日公司第三届董事会第七次会议、 2014 年 9 月 12 日公司 2014 年第四次临时股东大会决议，
变更后的项目终止实施，拟投入募集资金 1,816 万元变更为超募资金寻找新的投资项目使用。
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2、2012 年 1 月 13 日公司第二届董事会第十二次会议、2012 年 2 月 10 日公司 2012 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于调整募集资
金投资项目实施主体、实施方式和实施地点的议案》，将预应力钢筒混凝土管（ PCCP-L、 PCCP-E）扩建项目”的剩余募集资金共计 7,093.63
万元（含流动资金 1,009.20 万元）转投到公司的山西清徐经济开发区管道生产投资项目之一期建设项目，实施主体由本公司调整为子公司—
山西青龙管业有限责任公司，实施方式由本公司独资投入调整为合资经营，实施地点由公司本部厂区内调整为山西清徐经济开发区，2015 年
11 月 11 日公司第三届董事会第十八次会议、2015 年 11 月 27 日公司 2015 年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于拟终止实施山西清徐
经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司—山西青龙管业有限公司的议案》，公司决定终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目
并注销控股子公司—山西青龙管业有限公司。
3、2013 年 7 月 27 日公司第二届董事会第二十四次会议、 2014 年 1 月 6 日公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟终止
实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目的议案》，因市场条件已发生较大变化，决定终止项目实施,项目剩
余的 1,477.21 万元变更为超募资金寻找新的投资项目来使用。
4、2014 年 8 月 22 日公司第三届董事会第七次会议、 2014 年 9 月 12 日公司 2014 年第四次临时股东大会分别审议通过的《关于终止实
施超募资金投资项目—新疆阜康青龙管业有限公司二期工程投资项目的议案》，决定终止实施新疆阜康青龙管业有限公司二期工程，原计划投
入的募集资金 7,718.69 万元变更为超募资金，未来根据经营发展的需要寻找新的投资项目来使用。
5、2012 年 7 月 28 日第二届董事会第十六次会议的“ 关于调整控股子公司增资方案的议案” 将本公司第二次增资的增资方式由超募资金
变更为自有货币资金，增资额仍然为 490.20 万元。变更后的 490.20 万元的超募资金的使用另行确定。
6、2015 年 11 月 11 日公司第三届董事会第十八次会议、2015 年 11 月 27 日公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟终止实施使
用部分超募资金购置建设用地和投资建设节水灌溉器材及配套管材项目的议案》，决定终止实施该项目。该项目原计划投入超募资金 10,700
万元，其中 1,700 万元用于在银川经济技术开发区红墩子工业园区购置 340 亩建设用地，9,000 万元用于投资建设节水灌溉器材及配套管材项
目。项目终止后，原计划使用的超募资金 10,700 万元将根据经营发展的需要，积极寻找新的投资项目，更加科学合理地使用该笔超募资金。
7、2017 年 2 月 28 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自有资金置换超募资金的议案》，为提高募集资金的使用效率，
有效盘活资产，增加固定资产的使用效率和收益，同意公司使用自有资金 3,980 万元置换北京办公房产购置投资项目中投入的 3,980 万元超
募资金。2017 年 3 月 6 日，公司将自有资金 3980 万元转入了募集资金账户，完成了以自有资金进行置换北京望京 SOHO 办公房产购置投
资项目中所投入募集资金的工作。
未达到计划进度或预计收益的情况和原
不适用
因
变更后的项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
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