证券代码:002457 证券简称:青龙管业 公告编号:2019-055 宁夏青龙管业股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司与中信银行股份有限公司兰州分行(以下简称:中信银行)签订了《中信银行对公 人民币结构性存款产品协议书》,公司使作闲置募集资金 3,000 万元购买了中信银行保本浮 动收益、封闭式人民币理财产品(产品编码:C195S01BG)。具体内容如下: 一、董事会、股东大会审议情况 2019 年 4 月 25 日、2019 年 5 月 17 日,宁夏青龙管业股份有限公司(以下简称“公司”) 第四届董事第二十次会议、2018 年度股东大会分别审议通过了《关于使用闲置募集资金开 展理财业务的议案》。本着股东利益最大化的原则,为提高募集资金使用效率,增加公司的 现金管理收益,根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》和公司《募集资金管理办法》等的规定,并结合公司实际经营情况,经审慎研究,在 确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下,计划自股东大会审议通过之日 起十二个月内使用不超过 18,000 万元(含募集资金购买的未到期理财产品余额)的闲置募 集资金选择适当的时机,阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、 期限不得超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。公司独立董事对该议案 发表了独立意见,同意该议案;保荐机构—广发证券股份有限公司对本议案出具了核查意见, 对公司拟使用闲置募集资金开展理财业务事项无异议;公司第四届监事会第十五次会议审议 通过了本议案。内容详见于 2019 年 4 月 27 日、2019 年 5 月 18 日刊登在《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的相关公告。 本次购买理财产品不构成关联交易和重大资产重组。 本次使用部分闲置募集资金购买的上述理财产品为保本浮动收益、封闭式理财产品,依 据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)相关规定,本次 1 购买的理财产品事项不属于风险投资范围。 本次使用闲置募集资金购买理财产品事项在股东大会授权范围内。 二、产品主要内容: 1、产品名称:共赢利率结构 26775 期人民币结构性存款产品(理财编码:C195S01BG) 2、产品类型:保本浮动收益、封闭式 3、收益计算天数:34 天(收益计算天数受提前终止条款约束) 4、认购金额:30,000,000 元(币种:人民币) 5、收益起计日:2019 年 6 月 6 日 6、到期日:2019 年 7 月 10 日 7、产品年化收益率确定方式: (1)1、如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点,联系标的“美元 3 个月 LIBOR 利 率”小于或等于 4.00%,产品年化预期收益率为 3.40%; (2)如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点,联系标的“美元 3 个月 LIBOR 利率” 大于 4.00%,产品年化预期收益率为 3.80%。 8、理财本金及收益返还 (1)、购买者购买本产品的本金为大写【人民币叁仟万元 】,小写【 30,000,000.00】, 本产品收益计算天数为 34 天,产品收益计算天数受提前终止条款约束。 (2)、如产品正常到期,本金及收益于产品到账日内根据实际情况一次性支付,如遇 中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。 (3)、购买者所获本产品预期收益=本金×产品到期预期年化收益率×产品实际收益计 算天数/365 9、风险揭示:本产品有风险,应充分认识购买本产品的风险,谨慎购买,本产品具体 风险如下: (1)、收益风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,中信银行保障存款本金, 但不保证具体收益率,由此带来的收益不确定风险由购买者自行承担,购买者应充分认识购 买本产品的风险,谨慎购买。 (2)、利率风险:如果人民币市场利率上升,该产品的收益率不随人民币市场利率上 升而提高,购买者将承担该产品资产配置的机会成本。 (3)、流动性风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,购买者无提前终止本 产品的权利,在本产品存续期间内,购买者不得提前支取,可能导致购买者在需要资金时无 法随时变现。 2 (4)、政策风险:本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的,如相关法律法规 和政策等发生变化,可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行,从而可能对本产品造 成重大影响。 (5)、信息传递风险:购买者应根据本产品说明书载明的信息披露方式及时查询相关 信息。中信银行按照本产品说明书有关信息披露条款的约定,发布产品的信息公告,购买者 应根据信息披露条款的约定及时与产品经理联系,或到中信银行网站 (http://www.citicbank.com/)、营业网点查询,以获知有关本产品相关信息。如果购买 者未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得购买者无法 及时了解产品信息,因此而产生的责任和风险由购买者自行承担。另外,购买者预留在中信 银行的有效联系方式变更的,应及时通知中信银行。如购买者未及时告知中信银行联系方式 变更的,或因购买者其他原因导致中信银行在其需联系时无法及时联系上购买者,可能会由 此影响购买者的购买决策,由此而产生的责任和风险由购买者自行承担。 (6)、不可抗力风险:指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现,将严重影响金 融市场的正常运行,从而导致产品收益降低或损失,甚至影响产品的受理、投资、偿还等正 常进行,进而影响产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、不可预见或 即使预见亦无法避免的事件,该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书履行其全 部或部分义务,该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢 工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。 (7)、最不利的投资情形:本产品为保本浮动收益产品,联系标的的市场波动可能导 致产品收益下降。在最不利的情况下,投资者本金到期全额返还且预期年化收益率为 3.40%。 10、适用法律与争议的解决 (1)、本产品说明书适用中华人民共和国法律并依据其解释。 (2)、购买者与中信银行在本产品说明书项下发生任何争议时,应本着诚实信用的原则 通过协商解决。如通过协商仍不能解决争议时,任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。 三、资金来源:上述理财产品资金来源为公司闲置募集资金 四、公司与中信银行不存在关联关系 五、风险控制措施 针对投资风险,公司采取的措施如下: 1、依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)相关规 定,本次使用部分闲募集资金购买的上述保本浮动收益、封闭式理财产品不属于风险投资范 围; 3 2、财务部设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪委托理财资金的进展及安全 状况,出现异常情况时应要求及时通报公司审计部、公司总经理及董事长,并采取相应的保 全措施,最大限度地控制投资风险、保证资金的安全; 3、公司审计部为理财产品业务的监督部门,对公司理财产品业务进行事前审核、事中 监督和事后审计; 4、独立董事将对资金使用情况进行检查,以董事会审计委员会核查为主; 5、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查; 6、公司将依据深交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相 应的损益情况。 六、对公司日常经营的影响 公司本次使用闲置募集资金购买的上述人民币理财产品是在确保公司募投项目所需资 金和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响募集资金投资项目的正常运转。 公司本次使用募集资金进行购买理财产品可以合理利用短期闲置募集资金,最大限度地 提高其使用效率,增加公司的现金资产收益,提升公司的整体业绩水平,为公司股东谋取更 多的投资回报。 本次使用部分闲置募集资金购买的人民币理财产品类型为:保本浮动收益、封闭式,不 存在投资风险。 4 七、本公告日前十二个月内购买理财产品情况 委托理 预期年 序 资金来 起始日 期限 是否持有到 获得收益 对方名称 产品名称 产品类型 财金额 终止日期 化收益 公告日期 公告编号 号 源 期 (天) 期 (元) (万元) 率(%) 黄河农村商业银行 2017 年 宁夏黄河农 “金喜鹊.创赢” 保本浮动 闲置募 2018 年 7 2017 年 12 1 3,000 12 月 21 203 4.80% 是 800,876.71 2017-083 村商业银行 17912 期人民币理财 收益类 集资金 月 12 日 月 22 日 日 产品 长江证券收益凭 长江证券股 证期权宝 6032 号 本金保障 闲置募 2018 年 3 2018 年 7 2018 年 3 2 份有限公司 型 4,000 集资金 月 14 日 月 12 日 120 4.90% 是 644,383.56 月 21 日 2018-019 (产品代码 SAX632) 中信理财之共赢 中信银行股 利率结构 19976 期 保本浮动 闲置募 2018 年 5 2018 年 8 4.5%-4 2018 年 5 3 份有限公司 人民币结构性理 收益、封闭 7,000 集资金 月 11 日 月 27 日 108 .9% 是 932,054.80 月 21 日 2018-037 兰州分行 财产品(理财编 式 码:C184T0176) 黄河农村商业银 行“金喜鹊创赢” 宁夏黄河农 保本浮动 闲置募 2018 年 5 2018 年 8 2018 年 5 4 村商业银行 18846 期人民币理 收益类 4,000 集资金 月 16 日 月 16 日 92 3.80% 是 383,123.29 月 21 日 2018-037 财产品(产品编 号:JXQ18846) 交通银行蕴通财 期限结构 交通银行宁 富定期结构性存 闲置募 2018 年 7 2018 年 8 2018 年 8 5 夏区分行 型(本金保 2,000 集资金 月 18 日 月 15 日 28 3.80% 是 58,301.37 月3日 2018-053 款(期限结构型) 障) 人民币理财产品 民生银行与利率挂 中国民生银 钩的结构性产品(产 保本浮动 闲置募 2018 年 7 2018 年 10 2018 年 8 6 行股份有限 品代码: 收益类 2,000 集资金 月 17 日 月 17 日 92 4.50% 是 226,849.32 月3日 2018-053 公司 SDGA180163) 交通银行蕴通财富 活期型结构性存款 S 交通银行宁 本金保障 闲置募 2018 年 8 支取确认 实际存 2018 年 9 7 夏区分行 款(价格结构型)人 型 1,000 集资金 月 21 日 日 续天数 2.50% 是 56,178.80 月 29 日 2018-068 民币理财产品(产品 代码:0621180003) 交通银行蕴通财富 交通银行宁 本金保障 闲置募 2018 年 9 支取确认 实际存 1.8%-2 2018 年 9 8 夏区分行 活期型结构性存款 A 型 1,000 集资金 月 11 日 日 续天数 .0% 是 15,342.47 月 29 日 2018-068 款(价格结构型)人 5 民币理财产品(产品 代码:0621180001) 中国光大银 人民币结构性存款 行股份有限 本金保障 闲置募 2018 年 8 2018 年 10 2018 年 9 9 公司银川分 业务(合同编号: 型 1,000 集资金 月 20 日 月 20 日 60 3.90% 是 65,000.00 月 29 日 2018-068 20181244689) 行 黄河农村商业银行 宁夏黄河农 “金喜鹊创赢” 保本浮动 闲置募 2018 年 7 2018 年 11 2018 年 8 10 村商业银行 18864 期人民币理财 收益类 3,000 集资金 月 17 日 月1日 107 3.80% 是 334,191.78 月3日 2018-053 产品 黄河农村商业银行 “金喜鹊创赢” 封闭式保 宁夏黄河农 闲置募 2018 年 8 2018 年 11 2018 年 9 11 村商业银行 18878 期人民币理财 本浮动收 4,000 集资金 月 21 日 月 28 日 99 3.80% 是 412,273.97 月 29 日 2018-068 产品(产品编号: 益类 JXQ18878) 中国光大银 人民币结构性存款 行股份有限 本金保障 闲置募 2018 年 9 2018 年 12 2018 年 9 12 公司银川分 业务(合同编号: 型 2,000 集资金 月7日 月7日 90 4.00% 是 200,000.00 月 29 日 2018-068 2018101044913) 行 中国光大银 人民币结构性存款 2018 年 行股份有限 本金保障 闲置募 2018 年 12 2018 年 11 13 公司银川分 业务(合同编号: 型 1,000 集资金 11 月 7 月7日 30 3.45% 是 28,750.00 月 20 日 2018-081 2018101040764) 日 行 2018 年 交通银行宁 交通银行蕴通财富 本金保障 闲置募 2018 年 12 2018 年 11 14 夏区分行 结构性存款 1 个月 型 5,000 集资金 11 月 7 月 12 日 35 3.60% 是 172,602.74 月 20 日 2018-081 日 本金保障 2018 年 交通银行宁 交通银行蕴通财富 闲置募 2018 年 12 2018 年 11 15 夏区分行 结构性存款 3 周 固定收益 3,000 集资金 11 月 26 月 17 日 21 3.65% 是 63,000.00 月 29 日 2018-086 型 日 民生银行与利率挂 中国民生银 2018 年 钩的结构性产品(产 保本浮动 闲置募 2018 年 12 2018 年 11 16 行股份有限 品代码: 收益型 3,000 集资金 11 月 7 月 18 日 40 3.55% 是 117,214.28 月 20 日 2018-081 公司 日 SDGA180601) 交通银行蕴遇财富 本金保障 2018 年 交通银行宁 闲置募 2019 年 1 2018 年 12 17 夏区分行 定期型结构性存款 固定收益 4,000 集资金 12 月 12 月 16 日 35 3.90% 是 149,589.04 月 15 日 2018-088 (期限结构型) 型 日 中国民生银 挂钩利率结 2018 年 保本浮动 闲置募 2019 年 1 2018 年 11 18 行股份有限 构性存款 收益型 3,000 集资金 12 月 20 月 29 日 40 3.75% 是 124,931.51 月 27 日 2018-090 公司 (SDGA181328D) 日 6 中信共赢利率结构 中信银行股 保本浮动 2018 年 23489 期人民币结构 闲置募 2019 年 1 3.5%-3 2019 年 1 19 份有限公司 性存款产品 收益、封 3,000 集资金 12 月 28 月 30 日 33 .9% 是 94,931.51 月5日 2019-001 兰州分行 闭式 日 (C181T0189) 中国光大银 人民币结构性存款 本金保障 2018 年 行股份有限 闲置募 2019 年 2 2018 年 12 20 公司银川分 业务(合同编号: 固定收益 3,000 集资金 12 月 12 月 12 日 62 4.00% 是 200,000.00 月 15 日 2018-088 2018101048287) 型 日 行 2018 年 交通银行宁 交通银行蕴通财富 本金保障 闲置募 2019 年 2 2018 年 12 21 夏区分行 结构性存款 2 个月 型 5,000 集资金 12 月 19 月 20 日 63 4.20% 是 362,465.75 月 24 日 2018-089 日 共赢利率结构 24500 中信银行股 保本浮动 期人民币结构性存 闲置募 2019 年 2 2019 年 3 3.55%- 2019 年 2 22 份有限公司 款产品( 产品编码: 收益、封 6,000 集资金 月1日 月6日 33 3.95% 是 192,575.34 月 14 日 2019-015 兰州分行 闭式 C193T0100) 交通银行蕴遇财富 本金保障 交通银行宁 闲置募 2019 年 1 2019 年 3 2019 年 1 23 夏区分行 定期型结构性存款 固定收益 4,000 集资金 月 18 日 月 22 日 63 4.00% 是 276,164.38 月 23 日 2019-007 (期限结构型) 型 中国民生银 挂钩利率结 保本浮动 闲置募 2019 年 2 2019 年 4 2019 年 3 24 行股份有限 构性存款 收益型 6,000 集资金 月 22 日 月3日 40 3.60% 是 236,712.33 月1日 2019-021 公司 (SDGA190233) 共赢利率结构 25115 中信银行股 保本浮动 期人民币结构性存 闲置募 2019 年 3 2019 年 4 3.40%- 2019 年 3 25 份有限公司 款产品(理财编码: 收益、封 3,000 集资金 月 15 日 月 17 日 33 3.80% 是 92,219.18 月 28 日 2019-29 兰州分行 闭式 C194U0115) 交通银行蕴通财富 交通银行宁 结构性存款 53 天 本金保障 闲置募 2019 年 2 2019 年 4 2019 年 3 26 夏区分行 (产品代码: 型 2,000 集资金 月 22 日 月 22 日 53 3.65% 是 106,000.00 月1日 2019-021 2681190898) 交通银行蕴通财富 交通银行宁 结构性存款 35 天 本金保障 闲置募 2019 年 3 2019 年 4 2019 年 3 27 夏区分行 (产品代码: 型 3,000 集资金 月 18 日 月 22 日 35 3.80% 是 109,315.07 月 28 日 2019-29 2681191172) 交通银行蕴通财富 交通银行宁 结构性存款 1 个月 本金保障 闲置募 2019 年 4 2019 年 5 2019 年 4 28 夏区分行 (产品代码: 型 4,000 集资金 月1日 月6日 35 3.55% 是 136,164.36 月 16 日 2019-032 2681191327) 招商银行挂钩黄金 两层区间十四天结 保本浮动 闲置募 2019 年 4 2019 年 5 0%-1.6 2019 年 5 29 招商银行 构性存款(代码: 收益 6,000 集资金 月 30 日 月 14 日 15 5% 是 63,287.67 月 10 日 2019-048 H0002304) 7 共赢利率结构 25887 保本浮动 期人民币结构性存 闲置募 2019 年 4 2019 年 6 3.40%- 2019 年 5 30 中信银行 款产品_ 产品编码: 收益、封闭 3,000 集资金 月 30 日 月3日 34 3.80% 是 95,013.70 月 10 日 2019-048 式产品 _C195R01JO_ 该基金成立日期为 芜湖歌斐资 2016 年 11 月 3 号;首 产管理有限 《歌斐创世鑫根并 2,567.9 自有资 个固定开放赎回期为 2016 年 11 2016-066、 31 公司、招商 购基金 H 投资基金基 投资基金 - 否 - 5 金 2017 年 12 月 20 日,公 月4日 069 证券股份有 金合同(SK0790》 司持有期至 2017 年 12 限公司 月 20 日。 交通银行蕴通财富 3.75% 交通银行宁 结构性存款 3 个月 本金保障 闲置募 2019 年 4 2019 年 7 2019 年 5 32 夏区分行 (挂钩人民币黄金) 型 5,000 集资金 月 29 日 月 29 日 91 — 否 - 月 10 日 2019-048 3.85% 2699190130 交通银行蕴通财富 本金保障, 3.75% 交通银行宁 结构性存款 3 个月 闲置募 2019 年 5 2019 年 8 2019 年 5 33 夏区分行 (挂钩人民币黄金) 浮动收益 4,000 集资金 月9日 月9日 91 — 否 - 月 10 日 2019-048 型 3.85% 2699190138 保本浮动 共赢利率结构 26775 中信银行兰 闲置募 2019 年 6 2019 年 7 3.40%- 2019 年 6 34 期人民币结构性存收益、封 3,000 34 否 - 2019-055 州分行 集资金 月6日 月 10 日 3.80% 月6日 款产品 C195S01BG 闭式 注 1:该理财产品原始投资为 3,000 万元,目前收回本金 432.05 万元,余额为 2,567.95 万元。 截止本公告日,尚未到期的理财产品余额为: 使用闲置募集资金及超募资金购买理财产品余额为人民币 12,000 万元,占公司 2018 年经审计净资产的 6.37%,余额在股东大会审议批准的金额范围 之内; 使用自有资金购买理财产品的余额为人民币 2,567.95 万元,占公司 2018 年经审计净资产的 1.36%,余额在股东大会审议批准的金额范围之内。 八、备查文件 1、中信共赢利率结构 25887 期人民币结构性存款产品到期回单 2、招商银行收款回单及结构性存款利息收款回单 3、共赢利率结构 26775 期人民币结构性存款产品交割单 特此公告。 宁夏青龙管业股份有限公司董事会 2019 年 6 月 10 日 8