证券代码:002457 证券简称:青龙管业 公告编号:2019-068 宁夏青龙管业股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司收到中信银行股份有限公司兰州分行(以下简称:中信银行)《中信银行结构性存 款业务交割单》,公司使用闲置募集资金 2,900 万元购买了中信银行保本浮动收益、封闭式 人民币理财产品(产品编码:C195T0166)。具体内容如下: 一、董事会、股东大会审议情况 2019 年 4 月 25 日、2019 年 5 月 17 日,宁夏青龙管业股份有限公司(以下简称“公司”) 第四届董事第二十次会议、2018 年度股东大会分别审议通过了《关于使用闲置募集资金开 展理财业务的议案》。本着股东利益最大化的原则,为提高募集资金使用效率,增加公司的 现金管理收益,根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》和公司《募集资金管理办法》等的规定,并结合公司实际经营情况,经审慎研究,在 确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下,计划自股东大会审议通过之日 起十二个月内使用不超过 18,000 万元(含募集资金购买的未到期理财产品余额)的闲置募 集资金选择适当的时机,阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、 期限不得超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。公司独立董事对该议案 发表了独立意见,同意该议案;保荐机构—广发证券股份有限公司对本议案出具了核查意见, 对公司拟使用闲置募集资金开展理财业务事项无异议;公司第四届监事会第十五次会议审议 通过了本议案。内容详见于 2019 年 4 月 27 日、2019 年 5 月 18 日刊登在《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的相关公告。 本次购买理财产品不构成关联交易和重大资产重组。 本次使用部分闲置募集资金购买的上述理财产品为保本浮动收益、封闭式理财产品,依 据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)相关规定,本次 1 购买的理财产品事项不属于风险投资范围。 本次使用闲置募集资金购买理财产品事项在股东大会授权范围内。 二、产品主要内容: 1、产品名称:共赢利率结构 27749 期人民币结构性存款产品(产品编码:C195T0166) 2、产品类型:保本浮动收益、封闭式 3、收益计算天数:34 天(收益计算天数受提前终止条款约束) 4、认购金额:29,000,000 元(币种:人民币) 5、收益起计日:2019 年 7 月 19 日 6、到期日:2019 年 8 月 22 日 7、产品预期年化收益率确定方式: (1)如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点,联系标的“美元 3 个月 LIBOR 利率” 小于或等于 4.00%,产品年化预期收益率为 3.45%; (2)如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点,联系标的“美元 3 个月 LIBOR 利率” 大于 4.00%,产品年化预期收益率为 3.85%。 8、理财本金及收益返还 (1)购买者购买本产品的本金为大写【人民币贰仟玖佰万元整 】,小写 【 29,000,000.00】,本产品收益计算天数为 34 天,产品收益计算天数受提前终止条款约 束。 (2)如产品正常到期,本金及收益于产品到账日内根据实际情况一次性支付,如遇中 国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。 (3)购买者所获本产品预期收益=本金×产品到期预期年化收益率×产品实际收益计算 天数/365 9、风险揭示:本产品有风险,应充分认识购买本产品的风险,谨慎购买,本产品具体 风险如下: (1)收益风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,中信银行保障存款本金, 但不保证具体收益率,由此带来的收益不确定风险由购买者自行承担,购买者应充分认识购 买本产品的风险,谨慎购买。 (2)利率风险:如果人民币市场利率上升,该产品的收益率不随人民币市场利率上升 而提高,购买者将承担该产品资产配置的机会成本。 (3)流动性风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,购买者无提前终止本产 品的权利,在本产品存续期间内,购买者不得提前支取,可能导致购买者在需要资金时无法 2 随时变现。 (4)政策风险:本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的,如相关法律法规和 政策等发生变化,可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行,从而可能对本产品造成 重大影响。 (5)信息传递风险:购买者应根据本产品说明书载明的信息披露方式及时查询相关信 息。中信银行按照本产品说明书有关信息披露条款的约定,发布产品的信息公告,购买者应 根据信息披 露条款 的约定及 时与产 品经理联 系,或 到中信银 行网站 (http://www.citicbank.com/)、营业网点查询,以获知有关本产品相关信息。如果购买 者未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得购买者无法 及时了解产品信息,因此而产生的责任和风险由购买者自行承担。另外,购买者预留在中信 银行的有效联系方式变更的,应及时通知中信银行。如购买者未及时告知中信银行联系方式 变更的,或因购买者其他原因导致中信银行在其需联系时无法及时联系上购买者,可能会由 此影响购买者的购买决策,由此而产生的责任和风险由购买者自行承担。 (6)不可抗力风险:指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现,将严重影响金融 市场的正常运行,从而导致产品收益降低或损失,甚至影响产品的受理、投资、偿还等正常 进行,进而影响产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、不可预见或即 使预见亦无法避免的事件,该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书履行其全部 或部分义务,该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工 或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。 (7)最不利的投资情形:本产品为保本浮动收益产品,联系标的的市场波动可能导致 产品收益下降。在最不利的情况下,投资者本金到期全额返还且预期年化收益率为 3.40%。 10、适用法律与争议的解决 (1)本产品说明书适用中华人民共和国法律并依据其解释。 (2)购买者与中信银行在本产品说明书项下发生任何争议时,应本着诚实信用的原则通 过协商解决。如通过协商仍不能解决争议时,任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。 三、资金来源:上述理财产品资金来源为公司闲置募集资金 四、公司与中信银行不存在关联关系 五、风险控制措施 针对投资风险,公司采取的措施如下: 1、依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)相关规 定,本次使用部分闲募集资金购买的上述保本浮动收益、封闭式理财产品不属于风险投资范 3 围; 2、财务部设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪委托理财资金的进展及安全 状况,出现异常情况时应要求及时通报公司审计部、公司总经理及董事长,并采取相应的保 全措施,最大限度地控制投资风险、保证资金的安全; 3、公司审计部为理财产品业务的监督部门,对公司理财产品业务进行事前审核、事中 监督和事后审计; 4、独立董事将对资金使用情况进行检查,以董事会审计委员会核查为主; 5、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查; 6、公司将依据深交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相 应的损益情况。 六、对公司日常经营的影响 公司本次使用闲置募集资金购买的上述人民币理财产品是在确保公司募投项目所需资 金和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响募集资金投资项目的正常运转。 公司本次使用募集资金进行购买理财产品可以合理利用短期闲置募集资金,最大限度地 提高其使用效率,增加公司的现金资产收益,提升公司的整体业绩水平,为公司股东谋取更 多的投资回报。 本次使用部分闲置募集资金购买的人民币理财产品类型为:保本浮动收益、封闭式,不 存在投资风险。 4 七、本公告日前十二个月内购买理财产品情况 委托理 序 资金来 期限 预期年化收 是否持 获得收益 对方名称 产品名称 产品类型 财金额 起始日期 终止日期 公告日期 公告编号 号 源 (天) 益率(%) 有到期 (元) (万元) 中信理 财之 共赢利 中信银行股 率结构 19976 期人民 保本浮动 闲置募 2018 年 5 2018 年 8 2018 年 5 1 份有限公司 币结构 性理 财产品 收益、封闭 7,000 108 4.5%-4.9% 是 932,054.80 2018-037 集资金 月 11 日 月 27 日 月 21 日 兰州分行 ( 理 财 编 码 : 式 C184T0176) 黄河农 村商 业银行 “金喜 鹊 创赢” 宁夏黄河农 保本浮动 闲置募 2018 年 5 2018 年 8 2018 年 5 2 18846 期人民币理财 4,000 92 3.80% 是 383,123.29 2018-037 村商业银行 收益类 集资金 月 16 日 月 16 日 月 21 日 产品( 产品 编号: JXQ18846) 交通银 行蕴 通财富 期限结构 交通银行宁 定期结构性存款(期 闲置募 2018 年 7 2018 年 8 2018 年 8 3 型(本金保 2,000 28 3.80% 是 58,301.37 2018-053 夏区分行 限结构型)人民币理 集资金 月 18 日 月 15 日 月3日 障) 财产品 民生银 行与 利率挂 中国民生银 钩的结构性产品(产 保本浮动 闲置募 2018 年 7 2018 年 10 2018 年 8 4 行股份有限 2,000 92 4.50% 是 226,849.32 2018-053 品 代 码 : 收益类 集资金 月 17 日 月 17 日 月3日 公司 SDGA180163) 交通银 行蕴 通财富 活期型结构性存款 S 交通银行宁 本金保障 闲置募 2018 年 8 支取确认 实际存 2018 年 9 5 款(价格结构型)人 1,000 2.50% 是 56,178.80 2018-068 夏区分行 型 集资金 月 21 日 日 续天数 月 29 日 民币理财产品(产品 代码:0621180003) 交通银 行蕴 通财富 活期型结构性存款 A 交通银行宁 本金保障 闲置募 2018 年 9 支取确认 实际存 2018 年 9 6 款(价格结构型)人 1,000 1.8%-2.0% 是 15,342.47 2018-068 夏区分行 型 集资金 月 11 日 日 续天数 月 29 日 民币理财产品(产品 代码:0621180001) 中国光大银 人民币 结构 性存款 行股份有限 本金保障 闲置募 2018 年 8 2018 年 10 2018 年 9 7 业务( 合同 编号: 1,000 60 3.90% 是 65,000.00 2018-068 公司银川分 型 集资金 月 20 日 月 20 日 月 29 日 20181244689) 行 黄河农 村商 业银行 宁夏黄河农 “金喜鹊 创赢” 保本浮动 闲置募 2018 年 7 2018 年 11 2018 年 8 8 3,000 107 3.80% 是 334,191.78 2018-053 村商业银行 18864 期人民币理财 收益类 集资金 月 17 日 月1日 月3日 产品 5 黄河农 村商 业银行 “金喜 鹊 创赢” 封闭式保 宁夏黄河农 闲置募 2018 年 8 2018 年 11 2018 年 9 9 18878 期人民币理财 本浮动收 4,000 99 3.80% 是 412,273.97 2018-068 村商业银行 集资金 月 21 日 月 28 日 月 29 日 产品( 产品 编号: 益类 JXQ18878) 中国光大银 人民币 结构 性存款 行股份有限 本金保障 闲置募 2018 年 9 2018 年 12 2018 年 9 10 业务( 合同 编号: 2,000 90 4.00% 是 200,000.00 2018-068 公司银川分 型 集资金 月7日 月7日 月 29 日 2018101044913) 行 中国光大银 人民币 结构 性存款 行股份有限 本金保障 闲置募 2018 年 11 2018 年 12 2018 年 11 11 业务( 合同 编号: 1,000 30 3.45% 是 28,750.00 2018-081 公司银川分 型 集资金 月7日 月7日 月 20 日 2018101040764) 行 交通银行宁 交通银 行蕴 通财富 本金保障 闲置募 2018 年 11 2018 年 12 2018 年 11 12 5,000 35 3.60% 是 172,602.74 2018-081 夏区分行 结构性存款 1 个月 型 集资金 月7日 月 12 日 月 20 日 本金保障 交通银行宁 交通银 行蕴 通财富 闲置募 2018 年 11 2018 年 12 2018 年 11 13 固定收益 3,000 21 3.65% 是 63,000.00 2018-086 夏区分行 结构性存款 3 周 集资金 月 26 日 月 17 日 月 29 日 型 民生银 行与 利率挂 中国民生银 钩的结构性产品(产 保本浮动 闲置募 2018 年 11 2018 年 12 2018 年 11 14 行股份有限 3,000 40 3.55% 是 117,214.28 2018-081 品 代 码 : 收益型 集资金 月7日 月 18 日 月 20 日 公司 SDGA180601) 交通银 行蕴 遇财富 本金保障 交通银行宁 闲置募 2018 年 12 2019 年 1 2018 年 12 15 定期型 结构 性存款 固定收益 4,000 35 3.90% 是 149,589.04 2018-088 夏区分行 集资金 月 12 日 月 16 日 月 15 日 (期限结构型) 型 中国民生银 挂钩利率结构性 保本浮动 闲置募 2018 年 12 2019 年 1 2018 年 11 16 行股份有限 存 款 3,000 40 3.75% 是 124,931.51 2018-090 收益型 集资金 月 20 日 月 29 日 月 27 日 公司 (SDGA181328D) 中信共 赢利 率结构 中信银行股 保本浮动 23489 期人民币结构 闲置募 2018 年 12 2019 年 1 2019 年 1 17 份有限公司 收益、封闭 3,000 33 3.5%-3.9% 是 94,931.51 2019-001 性 存 款 产 品 集资金 月 28 日 月 30 日 月5日 兰州分行 式 (C181T0189) 中国光大银 人民币 结构 性存款 本金保障 行股份有限 闲置募 2018 年 12 2019 年 2 2018 年 12 18 业务( 合同 编号: 固定收益 3,000 62 4.00% 是 200,000.00 2018-088 公司银川分 集资金 月 12 日 月 12 日 月 15 日 2018101048287) 型 行 交通银行宁 交通银 行蕴 通财富 本金保障 闲置募 2018 年 12 2019 年 2 2018 年 12 19 5,000 63 4.20% 是 362,465.75 2018-089 夏区分行 结构性存款 2 个月 型 集资金 月 19 日 月 20 日 月 24 日 6 共赢利率结构 24500 中信银行股 保本浮动 期人民 币结 构性存 闲置募 2019 年 2 2019 年 3 2019 年 2 20 份有限公司 收益、封闭 6,000 33 3.55%-3.95% 是 192,575.34 2019-015 款产品(产品编码: 集资金 月1日 月6日 月 14 日 兰州分行 式 C193T0100) 交通银 行蕴 遇财富 本金保障 交通银行宁 闲置募 2019 年 1 2019 年 3 2019 年 1 21 定期型 结构 性存款 固定收益 4,000 63 4.00% 是 276,164.38 2019-007 夏区分行 集资金 月 18 日 月 22 日 月 23 日 (期限结构型) 型 中国民生银 挂钩利率结构性 保 本 浮 动 闲置募 2019 年 2 2019 年 4 2019 年 3 22 行股份有限 6,000 40 3.60% 是 236,712.33 2019-021 存款(SDGA190233) 收益型 集资金 月 22 日 月3日 月1日 公司 共赢利率结构 25115 中信银行股 保本浮动 期人民 币结 构性存 闲置募 2019 年 3 2019 年 4 2019 年 3 23 份有限公司 收益、封闭 3,000 33 3.40%-3.80% 是 92,219.18 2019-29 款产品(理财编码: 集资金 月 15 日 月 17 日 月 28 日 兰州分行 式 C194U0115) 交通银 行蕴 通财富 交通银行宁 结构性存款 53 天(产 本金保障 闲置募 2019 年 2 2019 年 4 2019 年 3 24 2,000 53 3.65% 是 106,000.00 2019-021 夏区分行 品 代 码 : 型 集资金 月 22 日 月 22 日 月1日 2681190898) 交通银 行蕴 通财富 交通银行宁 结构性存款 35 天(产 本金保障 闲置募 2019 年 3 2019 年 4 2019 年 3 25 3,000 35 3.80% 是 109,315.07 2019-29 夏区分行 品 代 码 : 型 集资金 月 18 日 月 22 日 月 28 日 2681191172) 交通银 行蕴 通财富 交通银行宁 结构性存款 1 个月 本金保障 闲置募 2019 年 4 2019 年 5 2019 年 4 26 4,000 35 3.55% 是 136,164.36 2019-032 夏区分行 ( 产 品 代 码 : 型 集资金 月1日 月6日 月 16 日 2681191327) 招商银 行挂 钩黄金 两层区 间十 四天结 保本浮动 闲置募 2019 年 4 2019 年 5 2019 年 5 27 招商银行 6,000 15 0%-1.65% 是 63,287.67 2019-048 构性存 款( 代码: 收益 集资金 月 30 日 月 14 日 月 10 日 H0002304) 共赢利率结构 25887 保本浮动 期人民 币结 构性存 闲置募 2019 年 4 2019 年 6 2019 年 5 28 中信银行 收益、封闭 3,000 34 3.40%-3.80% 是 95,013.70 2019-048 款产品_产品编码: 集资金 月 30 日 月3日 月 10 日 式产品 _C195R01JO_ 交通银 行蕴 通财富 交通银行宁 结构性存款 3 个月 本金保障 闲置募 2019 年 4 2019 年 7 3.75%— 2019 年 5 29 5,000 91 是 467,465.75 2019-048 夏区分行 (挂钩人民币黄金) 型 集资金 月 29 日 月 29 日 3.85% 月 10 日 2699190130 共赢利率结构 26775 保本浮动 闲置募 2019 年 6 2019 年 7 2019 年 6 30 中信银行 期人民 币结 构性存 收益、封闭 3,000 34 3.40%-3.80% 是 95,013.70 2019-055 集资金 月6日 月 10 日 月6日 款产品 C195S01BG 式 7 不保证认购 芜湖歌斐资 该基金成立日期为 2016 资金本金不 产管理有限 《歌斐 创世 鑫根并 年 11 月 3 号;首个固定 2016-066、 2,567.9 自有资 受损失,也不 2016 年 11 31 公司、招商 购基金 H 投资基金 投资基金 开放赎回期为 2017 年 12 否 - 069 5 金 保证一定盈 月4日 证券股份有 基金合同(SK0790》 月 20 日,公司持有期至 注1 利及最低收 限公司 2017 年 12 月 20 日。 益 交通银行蕴通财富 本金保障, 交通银行宁 结构性存款 3 个月 闲置募 2019 年 5 2019 年 8 3.75%— 2019 年 5 32 浮动收益 4,000 91 否 - 2019-048 夏区分行 (挂钩人民币黄金) 集资金 月9日 月9日 3.85% 月 10 日 型 2699190138 共赢利率结构 27749 保本浮动 闲置募 2019 年 7 2019 年 8 2019 年 7 33 中信银行 期人民币结构性存 收益、封闭 2,900 34 3.45%-3.85% 否 2019-068 集资金 月 19 日 月 22 日 月 31 日 款产品 C195T0166 式 注 1:该理财产品原始投资为 3,000 万元,目前收回本金 432.05 万元,余额为 2,567.95 万元。 截止本公告日,尚未到期的理财产品余额为: 使用闲置募集资金及超募资金购买理财产品余额为人民币 6,900 万元,占公司 2018 年经审计净资产的 3.66%,余额在股东大会审议批准的金额范围 之内; 使用自有资金购买理财产品的余额为人民币 2,567.95 万元,占公司 2018 年经审计净资产的 1.36%,余额在股东大会审议批准的金额范围之内。 八、备查文件 1、中信银行共赢利率结构 26775 期人民币结构性存款产品到期回单; 2、交通银行结构性存款 269919130 到期本金回单及结构性存款 269919130 兑付利息回单; 3、中信银行共赢利率结构 27749 期人民币结构性存款产品业务交割单。 特此公告。 宁夏青龙管业股份有限公司董事会 2019 年 7 月 31 日 8